宁波德业科技股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　公司代码：605117                      　　　　　　　　　　公司简称：德业股份

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：605117         证券简称：德业股份       公告编号：2021-046

　　宁波德业科技股份有限公司

　　第二届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规及《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月26日上午10时在公司9楼会议室召开第二届监事会第七次会议。本次会议于2021年8月16日以书面方式通知了全体监事。会议应到监事3名，实到监事3名，监事刘远进、贺仕林、来二航参加了本次会议，会议达到了《公司法》和《公司章程》规定的召开监事会法定监事人数。

　　本次会议由监事会主席刘远进先生主持，公司董事会秘书列席了会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成决议合法有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以现场表决的方式，审议并通过全部议案，形成如下决议：

　　（一）审议通过《关于宁波德业科技股份有限公司2021年半年度报告全文及其摘要的议案》

　　经核查，监事会认为公司2021年半年度报告的编制和审核程序符合现行法律、法规及中国证监会的相关规定，半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定及其他有关规定的行为。监事会一致通过《关于宁波德业科技股份有限公司2021年半年度报告全文及其摘要的的议案》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于宁波德业科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波德业科技股份有限公司

　　监事会

　　2021年8月27日

　　● 备查文件

　　第二届监事会第七次会议决议

　　证券代码：605117        证券简称：德业股份        公告编号：2021-047

　　宁波德业科技股份有限公司

　　董事会关于2021年半年度募集资金存放

　　与使用的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准宁波德业科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]201号）批准，公司公开发行不超过4,266.70万股新股。本次募集资金采用公开发行股票的方式，发行股票数量为4,266.70万股，发行价格为32.74元/股，募集资金总额合计139,691.76万元 ，扣除各项发行费用共计人民币6,600.75万元，实际募集资金净额为人民币133,091.01万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了信会师报字[2021]第ZF10349号《验资报告》。

　　（二）募集资金使用情况

　　公司2021年半年度实际使用募集资金36,656.46万元。截至2021年6月30日，募集资金余额为100,539.12万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额120.40万元），其中，募集资金专户存储余额11,094.12万元，购买理财产品金额为89,445万元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司及募集资金投资项目的实施子公司宁波德业环境电器有限公司（以下简称“德业环境”）、宁波德业变频技术有限公司（以下简称“德业变频”）已于2021年4月、5月、6月与保荐机构光大证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司汇通支行、广发银行股份有限公司宁波东城支行、中国工商银行股份有限公司北仑大碶支行、中国光大银行股份有限公司北仑支行、交通银行股份有限公司宁波北仑支行、招商银行股份有限公司宁波分行北仑支行、上海银行股份有限公司宁波分行、中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行、招商银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波北仑支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2021年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

　　单位：人民币/万元

　　三、募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　截至2021年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币36,656.46 万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募集资金先期投入及置换情况

　　2021年5月17日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金9,154.62万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体内容详见公司于2021年5月18日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-019）

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

　　2021年4月26日召开了公司第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，分别审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币90,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品，自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。

　　截至2021年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　单位：人民币/万元

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2021年4月26日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过，同意公司以向募投项目实施主体增资的方式实施募投项目。具体情况如下：公司以向德业环境增资的方式对“年产300万套热交换器系列产品生产建设项目”增资18,000.00万元；公司以向德业环境增资的方式对“年产71.5万台环境电器系列产品生产建设项目”增资12,000.00万元。本次使用募集资金直接对德业环境增资30,000.00万元，其中5,000.00万元计入注册资金，25,000.00万元计入资本公积。

　　2021年4月26日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过，同意公司将首次公开发行募投项目“年产74.9万套电路控制系列产品生产线建设项目”实施的主体由德业环境变更为全资子公司德业变频，实施的地点由慈溪滨海经济开发区变更为宁波市北仑区。除变更德业变频作为实施主体及对应变更实施地点外，公司募投项目投资总额、募集资金投入额、建设内容等不存在变化。

　　2021年4月26 日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过，同意公司对“年产 300 万套热交换器系列产品生产线建设项目”和“年产71.5 万台环境电器系列产品生产线建设项目”新增实施地点。新增实施地点坐落于浙江慈溪滨海经济开发区，地块名称：慈溪滨海工业 2020004#，面积：77,506 平方米，使用期限：至 2070年8月19日止。

　　2021年6月29日，经公司第二届董事会第六次会议审议通过，同意公司将首次公开发行募投项目“研发中心建设项目”的实施主体由全资子公司德业环境变更为全资子公司萃绩科技（上海）有限公司（以下简称“萃绩科技”），实施方式由自建厂房变更为外购厂房，实施地点由慈溪滨海经济开发区变更为上海市长宁区。变更后，“研发中心建设项目”具体投资构成如下：项目投资总金额 19,911.90 万元，其中募集资金投入7,711.63 万元，公司自有资金投入 12,200.27 万元，向萃绩科技增资 19,911.90 万元以实施募投项目，8,000.00 万计入注册资金，11,911.90 万元计入资本公积。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　本公司2021年半年度募集资金投资项目不存在变更情况。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　本公司2021年半年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

　　本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

　　宁波德业科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月27日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：605117         证券简称：德业股份       公告编号：2021-045

　　宁波德业科技股份有限公司

　　第二届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规及《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月26日上午9时在公司9楼会议室召开第二届董事会第七次会议。本次会议于2021年8月16日以书面、电话等方式通知了全体董事。会议应到董事7名，实到董事7名，董事张和君、张栋斌、张栋业、谈最、胡力明、朱伟元、陶宏志参加了本次会议，会议达到了《公司法》和《公司章程》规定的召开董事会法定董事人数。

　　本次会议由董事长张和君先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成决议合法有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　本次会议以现场表决的方式，审议并通过全部议案，形成如下决议：

　　（一）审议通过《关于宁波德业科技股份有限公司2021年半年度报告全文及其摘要的议案》

　　根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2021年修订）》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定（2014年修订）》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司定期报告业务指南》等相关规定的要求，公司编制了《2021年半年度报告》及《2021年半年度报告摘要》。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年半年度报告》及《2021年半年度报告摘要》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于宁波德业科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司编制了截至2021年6月30日的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2021年半年度募集资金存放与使用的专项报告》（公告编号：2021-047）。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波德业科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月27日

　　● 备查文件

　　1、第二届董事会第七次会议决议；

　　2、独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见。