西部黄金股份有限公司 关于召开2021年第三次临时股东大会的 通知

　　证券代码：601069       证券简称：西部黄金       公告编号：2021-048

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年9月14日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年9月14日   11点00 分

　　召开地点：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路501号公司12楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年9月14日

　　至2021年9月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　因本次股东大会涉及股权激励计划相关事项，根据《上市公司股权激励管理

　　办法》的规定，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。

　　公司独立董事陈建国先生作为征集人对本次股东大会所审议的股权激励计划相关议案事项向公司全体股东征集投票权。有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西部黄金股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 （公告编号：2021-049）。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年8月27日刊登于《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2021-043、2021-044、2021-046、2021-047。

　　2、 特别决议议案：1、2、3、4

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续

　　（1）出席会议的个人股东应持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；代理人代理出席会议的应持代理人身份证、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、委托人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。

　　（2）法人股东、机构投资者法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、股东账户卡和营业执照复印件（加盖公司红章）办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、法定代表人身份证复印件、股东账户卡、营业执照复印件（加盖公司红章）、法定代表人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。

　　（3）异地股东可以以传真或信函方式登记，传真、信函以登记时间内收到为准（烦请注明“股东大会登记”字样以及“联系电话”）。

　　2、登记时间：2021年9月9日（星期四）上午9：30至13：30，下午15:30 至18:30。

　　3、登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501号西部黄金股份有限公司 13 楼证券投资部。

　　4、登记方式：拟参加会议的股东可在登记时间到公司进行登记，或以邮寄、传真的方式凭股东账户进行登记。无法出席会议的股东可以委托他人代为出席行使表决权。

　　六、 其他事项

　　1. 本次会议会期半天

　　2. 与会股东所有费用自理

　　联系人： 张业英   王陈有

　　联系电话：（0991）3771795

　　传真：（0991）3705167

　　邮编：830023

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2021年8月27日

　　附件1：授权委托书

　　?      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　西部黄金股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月14日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601069           证券简称：西部黄金          编号：2021-045

　　西部黄金股份有限公司

　　关于聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月26日召开公司第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。根据《公司法》《公司章程》的规定，经公司总经理刘俊先生提名，公司董事会同意聘任胡建明先生为公司副总经理，任期与第四届董事会任期一致。（简历见附件）

　　独立董事发表独立意见如下：经审阅胡建明先生的个人简历，具备担任公司高级管理人员的资格，符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定中对上市公司高级管理人员的任职资格要求，不存在《公司法》及中国证监会、上海证券交易所规定的禁止任职情况和市场禁入处罚且尚未解除等情形。副总经理胡建明先生的提名方式及聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2021年8月27日

　　附件：简历

　　胡建明，男，汉族，1964年生，中共党员，在职研究生学历，提高待遇地质高级工程师。曾任新疆维吾尔自治区地质矿产勘查开发局第二地质大队党委委员及大队长，第三地质大队党委委员、党委书记及大队长，第一地质大队大队长、党委委员、党委书记，新疆宝地矿业股份有限公司总经理、党委书记、纪委书记及董事长。现任新疆宝地投资有限责任公司董事长、新疆宝地矿业股份有限公司董事、本公司副总经理。

　　证券代码：601069        证券简称：西部黄金       编号：2021-046

　　西部黄金股份有限公司

　　关于限制性股票激励计划（草案）

　　修订说明公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”、“西部黄金”）于2021年8月26日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》及其他相关议案，现将有关事项说明如下：

　　一、激励计划已经履行的审批程序

　　2021年2月22日，公司第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五会议分别审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》及其他相关议案。

　　2021年5月22日，公司披露了控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司转发的新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“新疆国资委”）出具的《关于新疆有色金属工业（集团）有限责任公司所属西部黄金股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（新国资考核〔2021〕113 号），新疆国资委的批复意见为：原则同意西部黄金实施限制性股票激励计划。

　　2021年8月26日，公司第四届董事会第十次会议及第四届监事会第九次会议分别审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要>的议案》及其他相关议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对修订后的激励计划（草案修订稿）是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。

　　二、激励计划主要修订内容

　　（一）激励对象的范围

　　修订前：

　　本计划首次授予的激励对象不超过125人，具体包括：党委委员、董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及青年优秀骨干人才。

　　修订后：

　　本计划首次授予的激励对象不超过110人，具体包括：党委委员、董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及青年优秀骨干人才。

　　（二）激励对象获授的限制性股票分配情况

　　修订前：

　　修订后：

　　（三）授予价格及确定方法

　　授予价格

　　修订前：

　　根据本计划授予价格的确定方法，本计划首次授予的限制性股票的授予价格为每股6.90元，激励对象可以按每股6.90元的价格购买公司向激励对象增发的限制性股票。

　　修订后：

　　根据激励计划授予价格的确定方法，激励计划首次授予的限制性股票的授予价格为每股6.87元。即满足授予条件后，激励对象可以按每股6.87元的价格购买公司向激励对象增发的限制性股票。

　　授予价格确定方法

　　修订前：

　　限制性股票的授予价格的定价基准日为本计划公布日。授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：

　　1、 本计划公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%，为6.90元/股；

　　2、 本计划公布前20个交易日的公司股票交易均价的50%，为6.58元/股；

　　修订后：

　　限制性股票的授予价格的定价基准日为本计划首次公布日，即2021年2月23日。2021年6月公司实施权益分派，每股分派现金股利0.037元，因此授予价格不得低于下列价格较高者减去0.037元/股：

　　1、 本计划公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%，为6.90元/股；

　　2、 本计划公布前20个交易日的公司股票交易均价的50%，为6.58元/股；

　　（四）股份公司支付费用对公司业绩的影响

　　修订前：

　　假设2021年4月首次授予，授予日公司股价为14元/股，首次授予的限制性股票总成本估计约为5256.13万元。该成本将在本计划限售期、解除限售期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：

　　修订后：

　　假设2021年9月中旬首次授予，授予日公司股价为12元/股，首次授予的限制性股票总成本估计约为3612.39万元。该成本将在本计划限售期、解除限售期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：

　　（五）在第十四章异动处理中增加如下内容：

　　五、同期定期存款利率确定原则

　　本计划同期定期存款利率确定原则是员工离职（或退休、调任、死亡）时点与获授限制性股票时点之间的天数差，不满一年的按一年期利率，满一年不满两年的按两年期利率，满两年不满三年的按三年期利率。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月27日