杭州美迪凯光电科技股份有限公司 2021年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：688079         证券简称：美迪凯         公告编号：2021-024

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会于2021年1月19日出具的《关于同意杭州美迪凯光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]149号）同意，杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）100,333,334股，每股发行价格10.19元，新股发行募集资金总额为1,022,396,673.46元，扣除发行费用80,331,479.18元（不含增值税）后，募集资金净额为942,065,194.28元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年2月25日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2021]77号《验资报告》。

　　截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及余额情况如下：

　　单位：人民币元

　　二、募集资金管理情况

　　为保证募集资金的管理和使用，维护上市公司和股东的利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》，结合公司实际情况，制定了《杭州美迪凯光电科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

　　2021年2月公司连同保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行、杭州银行股份有限公司科技支行、中国建设银行股份有限公司杭州钱塘支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年3月公司与全资子公司浙江嘉美光电科技有限公司（已更名为“浙江美迪凯光学半导体科技有限公司”）、保荐机构、宁波银行股份有限公司杭州城东支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　截至 2021 年 6 月 30 日，公司有5个募集资金专户、5个定期存款账户和1个结构性存款账户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况

　　募投项目资金使用情况详见附件1：《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　截至2021年3月5日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为人民币25,346.19万元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）就上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况出具了《关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕395号）。

　　2021年3月8日，公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分募集资金置换募投项目预先投入资金的议案》，同意公司使用募集资金25,346.19万元置换募投项目预先投入资金，公司独立董事、监事会发表了同意的意见，保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2021 年 3 月 8 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第六次会议，分别审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币 10,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超 12 个月。独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。

　　截至2021年6月30日，尚有7,800.00万元未归还至募集资金专户。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2021 年 3 月 8 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第六次会议，分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目所需资金充足和保证募集资金安全的前提下使用总金额不超过人民币65,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过 12 个月。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。

　　截至2021年6月30日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司分别于2021年4月27日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第七次会议，2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币5,300万元用于永久补充流动资金，本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

　　截至2021年6月30日公司尚未使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况。

　　2021年3月8日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第六次会议分别审议并通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司进行增资实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金人民币 40,000.00 万元向全资子公司浙江嘉美光电科技有限公司（已更名为浙江美迪凯光学半导体有限公司）增资，其中人民币 25,000.00 万元用于光学光电子元器件生产基地建设项目，人民币15,000.00 万元用于研发中心建设项目。截至2021年6月30日，本次增资款已全部到位。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及《管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

　　特此公告。

　　杭州美迪凯光电科技股份有限公司董事会

　　2021年8月27日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　证券代码：688079         证券简称：美迪凯         公告编号：2021-025

　　杭州美迪凯光电科技股份有限公司

　　第一届监事会第九次会议决议公告

　　公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开和出席情况    杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第七次会议于2021年8月26日以通讯方式召开，会议通知于2021年8月16日以邮件送达全体监事。本次会议应到监事3人，实际参加会议3人。本次会议的召开情况符合有关法律法规和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，一致同意通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议案》

　　同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　公司监事会认为：董事会编制和审核《2021年半年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会、上海证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年半年度度实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《2021年半年度报告》及《2021年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》

　　同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　公司监事会认为：公司开展外汇远期结售汇业务，主要是为了降低外汇大幅波动给公司带来的不良影响，稳定境外收益。公司制定了相应的业务管理制度，建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，相关决策程序和审批流程符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　因此，同意公司根据实际经营需要,与银行开展外币金额不超过等值5,000万美元的外汇远期结售汇业务，该额度在有效期内可滚动使用。

　　（一）审议通过《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　特此公告。

　　杭州美迪凯光电科技股份有限公司监事会

　　2021年8月27日

　　公司代码：688079       　　　　　　　公司简称：美迪凯

　　杭州美迪凯光电科技股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来

　　发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“五、 风险因素” 相关的内容。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、

　　完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688079        证券简称：美迪凯        公告编号：2021-023

　　杭州美迪凯光电科技股份有限公司

　　关于开展外汇远期结售汇业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“美迪凯”），于 2021年8月26日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第九次会议，审议通过《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》，同意公司（含控股子公司，下同）自本次董事会审议通过之日起12个月内开展外币金额不超过等值5,000 万美元的外汇远期结售汇业务，该额度在有效期内可滚动使用。现将相关情况公告如下：

　　一、开展外汇远期结售汇业务的目的

　　公司存在境外采购及境外销售，结算币种主要采用美元、日元。为了有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成的不利影响，提高外汇资金使用效益，公司计划与银行开展外汇远期结售汇业务。

　　外汇远期结售汇业务是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。其交易原理是与银行签订外汇远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在到期日外汇收入或支出发生时，再按照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理结汇或售汇业务，从而锁定当期结售汇成本。

　　二、外汇远期结售汇品种

　　公司拟开展的外汇远期结售汇业务，只限于公司生产经营所使用的结算货币。

　　三、业务期间和业务规模

　　经第一届董事会第十六次会议审议通过，授权公司管理层自本次董事会审议通过之日起12个月内开展外汇远期结售汇业务并签署相关合同文件，远期结售汇开展外币金额不超过等值 5,000 万美元，该额度在有效期内可滚动使用，同时授权公司财务部在上述期间及额度范围内负责具体办理相关事宜。

　　四、开展外汇远期结售汇业务的可行性分析

　　公司存在境外采购及境外销售，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。公司开展与银行的外汇远期结售汇业务，是从锁定结售汇成本的角度考虑，能够降低汇率波动对公司生产经营的影响，使公司保持较为稳定的利润水平，符合公司未来经营发展需要，风险可控，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　五、外汇远期结售汇风险与风险控制措施

　　（一）外汇远期结售汇的风险

　　公司开展的外汇远期结售汇业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，不进行投机性、套利性的交易操作，开展外汇远期结售汇操作可减少汇率波动对公司业绩的影响，使公司专注于生产经营，在汇率发生大幅波动时，公司仍能保持稳定的利润水平，但外汇远期结售汇仍存在一定风险：

　　1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结售汇报价可能低于公司对客户的报价汇率，使公司无法按照对客户报价的汇率进行锁定，造成汇兑损失。

　　2、内部控制风险：远期结售汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制制度不完善而造成风险。

　　3、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，贷款无法在预测的回款期内收回，会造成远期结汇延期交割导致公司损失。

　　4、回款预测风险：公司相关业务部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整自身订单和预测，造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期交割风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，规定了公司的外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不得影响公司的正常生产经营，不得进行以投机为目的的外汇交易。《外汇套期保值业务管理制度》就公司套期保值额度、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告及风险处理程序等做出了明确规定，该制度符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要，其风险控制措施是切实可行的。

　　2、为防止远期结售汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象，降低客户拖欠、违约风险。

　　3、公司进行远期结售汇交易必须基于公司的出口业务收入，远期结售汇合约的外币金额不得超过外币收（付）款的谨慎预测量。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司开展远期结售汇业务以正常经营为基础，目的是为了规避外汇市场的风险，防范汇率大幅度波动对公司造成不良影响，符合公司业务发展需求。同时，公司制定了相应的《外汇套期保值业务管理制度》，完善了相关业务审批流程。公司董事会审议该事项的程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　综上，公司独立董事同意公司自本次董事会审议通过之日起12个月内，根据实际需要，与银行开展外币金额不超过等值 5,000 万美元的外汇远期结售汇业务，该额度在有效期内可滚动使用。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：公司开展外汇远期结售汇业务，主要是为了降低外汇大幅波动给公司带来的不良影响，稳定境外收益。公司制定了相应的业务管理制度，建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，相关决策程序和审批流程符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　因此，监事会同意公司根据实际经营需要,与银行开展外币金额不超过等值 5,000 万美元的外汇远期结售汇业务，该额度在有效期内可滚动使用。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次拟开展外汇远期结售汇业务事项已经公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序。

　　公司根据相关规定及实际情况制定了《外汇套期保值业务管理制度》，针对外汇远期结售汇业务形成了较为完善的内控制度，并制定了切实可行的风险应对措施，相关风险能够有效控制。公司开展外汇远期结售汇业务符合公司实际经营的需要，可以在一定程度上降低汇率波动对公司业绩造成的影响。

　　综上，保荐机构对公司本次开展外汇远期结售汇业务的事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　（一）《杭州美迪凯光电科技股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》；

　　（二）《中信证券股份有限公司关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司开展外汇远期结售汇业务的核查意见》。

　　特此公告。

　　杭州美迪凯光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月27日