第一创业证券股份有限公司 关于公司控股子公司创金合信拟向 其全资子公司贷款提供担保的公告

　　证券代码：002797       证券简称：第一创业      公告编号：2021-058

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　根据第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司创金合信基金管理有限公司（以下简称“创金合信”）开发建设其总部大厦（以下简称“创金大厦”）项目的需要，创金合信拟以其全资子公司深圳市创基实业投资有限公司（以下简称“创基实业”）为借款主体，向银行申请创金大厦项目开发贷款，金额不超过8亿元人民币，期限不超过20年，专项用于创金大厦项目开发建设，并以创金大厦项目土地、在建工程及建成后的物业用于创金大厦项目贷款的抵押担保，同时创金合信为创基实业向银行申请不超过8亿元人民币的授信额度提供第三方差额补足承诺或连带责任保证担保。

　　上述担保事项已于2021年8月25日经公司第四届董事会第三次会议审议通过。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，上述担保事项待创金合信依照自身公司章程履行完毕审议程序后生效。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人基本信息

　　名称：深圳市创基实业投资有限公司

　　成立日期：2020年11月27日

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　法定代表人：梁绍锋

　　注册资本：5,000万元

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　主营业务：住房租赁；物业租赁；柜台、摊位出租；工程管理服务；会议及展览服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。

　　财务情况：截至2021年6月30日，创基实业总资产62,861.95万元，总负债3,165.47万元（其中：流动负债总额3,165.47万元，无银行贷款），净资产59,696.48万元。2021年上半年营业收入1.06万元，利润总额0.66万元，净利润0.66万元。上述财务数据未经审计。

　　（二）被担保人与公司的关系

　　公司持有创金合信51.07%的股权，创金合信持有创基实业100%的股权。

　　三、担保协议的主要内容

　　本次担保事项尚未签署担保协议。公司将持续关注上述担保事项的后续进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　四、公司董事会意见

　　本次担保事项的被担保人为公司控股子公司创金合信的全资子公司创基实业。创基实业拟向银行申请不超过8亿元人民币的项目贷款，专项用于创金大厦项目开发建设，以创金大厦项目土地、在建工程及建成后的物业作为项目贷款的抵押担保，创金合信提供第三方差额补足承诺或连带责任保证担保。本次担保不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，公司董事会同意上述担保事项。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司无对外担保、逾期担保事项。

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二二一年八月二十七日

　　证券代码：002797       证券简称：第一创业      公告编号：2021-055

　　第一创业证券股份有限公司

　　第四届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议通知于2021年8月14日以电子邮件方式发出，会议于2021年8月25日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事12名，邓文斌董事委托杨维彬董事代表参会并行使表决权，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《公司2021年中期经营报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　二、审议通过《公司2021年半年度报告及其摘要》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2021年半年度报告》、《第一创业证券股份有限公司2021年半年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　三、审议通过《公司2021年半年度净资本等风险控制指标情况报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　四、审议通过《公司2021年上半年投资者保护工作报告》

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2021年上半年投资者保护工作报告》与本决议同日公告。

　　五、审议通过《关于增加公司融资融券业务授信总规模的议案》

　　1、同意公司融资融券业务授信总规模增加至900亿元；

　　2、授权公司经营管理层在上述额度的范围内，根据公司资金状况和使用收益等实际情况科学决策，在相关指标符合外部监管规定、公司内部要求的前提下确定融资融券业务自有资金使用及对外融资的具体额度。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　六、审议通过《关于控股子公司创金合信向创金大厦项目增加投资并向创金大厦项目贷款提供担保的议案》

　　1、同意公司控股子公司创金合信基金管理有限公司（以下简称“创金合信”）增加投资不超过3.37亿元（创金合信总投资额不超过12.17亿元）用于开发建设创金大厦；

　　2、同意创金合信子公司深圳市创基实业投资有限公司向银行申请创金大厦项目开发贷款，金额不超过8亿元人民币，期限不超过20年，专项用于创金大厦项目开发建设；并以创金大厦项目土地、在建工程及建成后的物业用于创金大厦项目贷款的抵押担保；

　　3、同意创金合信为深圳市创基实业投资有限公司向银行申请不超过8亿元人民币的授信额度提供第三方差额补足承诺或连带责任保证担保，担保范围包括但不限于借款本金及利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和实现债权、担保权的全部费用（包括但不限于公证费、拍卖费、律师费）等，用途专项用于创金大厦开发建设。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《关于公司控股子公司创金合信拟向其全资子公司贷款提供担保的公告》与本决议同日公告。

　　备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第三次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二二一年八月二十七日

　　证券代码：002797           证券简称：第一创业      公告编号：2021-057

　　第一创业证券股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　本报告已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　√ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 不适用

　　公司2021年半年度计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　√ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 否

　　合并

　　母公司

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东、实际控制人报告期内变更

　　√ 不适用

　　公司无控股股东、无实际控制人，报告期内不存在控股股东、实际控制人发生变更的情形。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√ 不适用

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　（1）债券基本信息

　　注：“18一创C1”已于2021年7月9日到期兑付。

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　三、重要事项

　　报告期内公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　第一创业证券股份有限公司

　　法定代表人：刘学民

　　2021年8月27日

　　证券代码：002797         证券简称：第一创业        公告编号：2021-056

　　第一创业证券股份有限公司

　　第四届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议通知于2021年8月14日以电子邮件方式发出，会议于2021年8月25日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《公司2021年半年度报告及其摘要》

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2021年半年度报告》、《第一创业证券股份有限公司2021年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2021年半年度报告》、《第一创业证券股份有限公司2021年半年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《公司2021年半年度净资本等风险控制指标情况报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第二次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司

　　监事会

　　二二一年八月二十七日