上海先惠自动化技术股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2021-041

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十九次会议于2021年8月26日在公司会议室以现场及通讯的方式召开，会议通知已于2021年8月20日以邮件等方式发至各监事。本次应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议由监事陈为林先生召集和主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议及表决，形成决议如下：

　　（一）审议《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》

　　监事会认为：公司《2021年半年度报告》及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，真实、准确、完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2021年半年度报告》及摘要。

　　（二）审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为，公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-042）

　　（三）审议《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2021年半年度募集资金的存放与实际使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金管理情况，如实履行了信息披露义务。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的公告》（公告编号：2021-043）。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司监事会

　　2021年8月27日

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2021-042

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金进行

　　现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月26日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币38,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该部分闲置募集资金。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）出具了明确的核查意见。

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会于2020年7月6日出具的《关于同意上海先惠自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1363号）同意，公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,891.00万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币38.77元，募集资金总额为人民币73,314.07万元，扣除发行费用人民币9,054.29万元后，募集资金净额为人民币64,259.78万元。

　　截至2020年8月5日，公司本次募集资金净额64,259.78万元已全部到位，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了上会师报字（2020）第6418号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

　　二、 募集资金使用情况

　　（一）根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　（二）公司于2020年12月30日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币7,200万元用于永久补充流动资金，该事项已经2021年1月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司于2020年12月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-035）。

　　（三）公司于2021年1月22日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的议案》，同意公司使用部分超额募集资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目，该事项已经2021年2月8日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司于2021年1月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的公告》（公告编号：2021-005）。超募资金投资项目情况如下：

　　三、 使用闲置募集资金进行现金管理的相关情况

　　（一） 投资目的

　　在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等相关规定，公司拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加公司收益。

　　（二） 投资额度及期限

　　在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币38,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　（三） 投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。

　　（四） 决议有效期及投资决策

　　自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长在授权额度和期限内行使投资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（五） 信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（六） 现金管理收益分配

　　公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　四、 对公司日常经营的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。

　　同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、 风险控制措施

　　为控制风险，本次现金管理方式为投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，投资风险较小，在公司可控范围之内。

　　公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、公司董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。

　　独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　六、 履行的审议程序

　　公司于2021年8月26日召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事、监事会均明确同意公司使用最高不超过人民币38,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该部分闲置募集资金。

　　七、 专项意见说明

　　（一） 独立董事意见

　　独立董事认为，公司拟使用额度不超过人民币38,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，上述事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。

　　综上所述，独立董事同意公司使用最高不超过38,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　（二） 监事会意见

　　监事会认为，公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。

　　综上所述，监事会同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（三） 保荐机构意见

　　经核查，东兴证券认为：公司本次计划使用不超过人民币38,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　综上所述，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　八、 上网公告附件

　　1、《上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》

　　2、《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月27日

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2021-043

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于2021年半年度募集资金存放与

　　实际使用情况的专项报告的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额及到账时间

　　经中国证券监督管理委员会于2020年7月6日出具的《关于同意上海先惠自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1363号）同意，上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“先惠技术”或“公司”）于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,891.00万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币38.77元，募集资金总额为人民币733,140,700.00元，扣除发行费用人民币90,542,913.00元后，募集资金净额为人民币642,597,787.00元。截至2020年8月5日，公司本次募集资金已全部到位，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了上会师报字（2020）第6418号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

　　（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

　　2020年度，公司募集资金实际使用情况为：以募集资金置换已用自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币11,987,677.62元；直接投入募集资金项目人民币22,047,097.40元，加收到的募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币6,090,162.68元。截至2020年12月31日，募集资金实际余额为614,653,174.66元，其中包括以闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额人民币503,000,000.00元。

　　2021年1-6月，公司募投项目实际使用募集资金人民币95,081,388.25元、用超募资金永久补流人民币72,000,000.00元、用补充流动资金项目永久补流人民币60,979,624.76元，2021年1-6月收到的募集资金利息收入扣减手续费净额人民币4,350,410.61元；截至2021年6月30日，公司募集资金余额为390,942,572.26元。其中，募集资金专户存储余额人民币30,942,572.26元，以闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额人民币360,000,000.00元，具体情况如下：

　　单位：人民币元

　　二、 募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体明确的规定。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司已与保荐机构东兴证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了相关募集资金专户监管协议，设立了募集资金专用账户，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　截至2021年6月30日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、 本年度募集资金的实际使用情况

　　1、 募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年06月30日，募投项目的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件1）。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　2、 募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。

　　3、 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　4、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

　　公司于2020年8月26日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险保本型利息产品，使用期限不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币60,000万元（含本数），独立董事对此发表了同意的独立意见。东兴证券股份有限公司出具了《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　具体内容详见公司于2020年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-001）。

　　报告期内，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

　　单位：人民币元

　　5、 使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2020年12月30日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用7,200万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.61%。在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。独立董事对此发表了同意的独立意见。该事项已经2021年1月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过。东兴证券股份有限公司出具了《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》。

　　具体内容详见公司2020年12月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-035）。

　　公司已于2021年4月全部完成使用超募资金永久补充流动资金的工作。

　　6、 使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司于2021年1月22日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的议案》，同意使用超募资金173,905,713.99元（含截至2020年12月31日的利息收入扣除银行手续费的净额和利息产品投资收益）用于投资新建长沙高端智能制造装备研发及制造项目，不足部分由公司以自筹资金补足。具体内容详见公司于2021年1月23日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的公告》(公告编号：2021-005)。长沙高端智能制造装备研发及制造项目使用的剩余募集资金173,905,713.99元中，包括初始募集资金171,197,787.00元及其利息收入2,707,926.99元。

　　公司2021年1-6月用超募资金用于在建项目实际使用募集资金48,680,477.95元，2021年1-6月收到的超募资金利息收入扣减手续费净额1,609,132.50元；截止2021年6月30日，公司超募资金余额为126,834,368.54元。其中超募资金专户存储余额6,834,368.54元，以闲置超募募集资金进行现金管理尚未到期的余额人民币120,000,000.00元。

　　7、 结余募集资金投资项目使用情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在结余募集资金投资项目使用情况。

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2021年8月27日

　　附件1：募集资金使用情况对照表

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：上海先惠自动化技术股份有限公司

　　单位：人民币元

　　公司代码：688155                      　　　　　　　　　　公司简称：先惠技术

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站 www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。敬请投资者注意投资风险。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用