无锡上机数控股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：603185         证券简称：上机数控         公告编号：2021-111

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十一次会议于2021年8月26日以现场方式召开，会议通知及相关资料于2021年8月16日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　监事会发表意见如下：

　　1、公司2021年半年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2021年半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、准确、完整地反映公司报告期的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与公司2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2021年半年度报告》和《无锡上机数控股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-112）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《前次募集资金使用情况的专项报告》（公告编号：2021-113）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（五）审议通过《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》等法律法规及其他规范性文件要求，并结合本公司的实际情况，公司修订了本次公开发行可转换公司债券的预案。

　　本次公开发行A股可转换公司债券预案修订的具体情况说明如下：

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）》（公告编号：2021-114）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第二十一次会议决议》

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　监  事  会

　　2021年8月27日

　　证券代码：603185         证券简称：上机数控         公告编号：2021-113

　　无锡上机数控股份有限公司

　　前次募集资金使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，本公司将截至2021年6月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：

　　一、前次募集资金的募集情况

　　（一）首次公开发行A股股票募集资金情况

　　1、前次募集资金的数额、资金到账时间

　　本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1957号”文核准，于2018年12月25 日采取公开发行的方式向社会公众发行人民币普通股A股3,150万股，每股发行价格为人民币34.10元。本次发行股票的募集资金共计人民币107,415.00万元，扣除相关的发行费用人民币171,585,594.06元(不含税)，实际募集资金净额人民币902,564,405.94元。

　　截止2018年12月25日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2018]ZA16001号”验资报告验证确认。

　　2、前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　本公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2021年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　金额单位：人民币元

　　注：上述账户均已销户。

　　（二）2020年公开发行可转换债券募集资金情况

　　1、前次募集资金的数额、资金到账时间

　　本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]792号”文核准，于2020年6月9 日采取优先配售和公开发行相结合的方式向股东和社会公众发行可转换公司债券665万张，每张面值为人民币100元，期限为6年。本次发行可转债的募集资金共计人民币66,500万元，扣除相关的发行费用人民币10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币654,535,377.36元。

　　截止2020年6月15日，本公司上述发行可转债募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000272号”验资报告验证确认。

　　2、前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　本公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2021年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　金额单位：人民币元

　　注：账户已销户。

　　（三）2021年非公开发行股票募集资金情况

　　1、前次募集资金的数额、资金到账时间

　　本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3607号”文核准，于2021年2月1日非公开发行人民币普通股(A股) 2,290.0763万股，每股发行价格为人民币131.00元，共计募集资金人民币299,999.9953万元。扣除与发行有关的费用(不含增值税)人民币23,773,491.28元，实际可使用募集资金净额为人民币2,976,226,461.72元。

　　截止2021年2月1日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000071号”验资报告验证确认。

　　2、前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　本公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2021年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　金额单位：人民币元

　　二、前次募集资金的实际使用情况

　　（一） 前次募集资金使用情况

　　详见附表1《前次募集资金使用情况对照表》。

　　（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

　　1、首次公开发行A股股票募集资金实际投资项目变更情况

　　（1）公司第二届董事会第十八次会议、2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的议案》，同意：①公司终止原募投项目“精密数控机床生产线扩建项目”（以下简称“原募投项目”）的投资，并将剩余募集资金人民币36,782.21 万元（具体金额以划转日募集资金专户余额为准）用于新项目“包头年产5GW单晶硅拉晶生产（一期）项目”的建设；②为提高募集资金使用效率和投资回报，公司增加全资子公司弘元新材料（包头）有限公司为“补充流动资金”项目的实施主体，投入募集资金人民币8,000万元。

　　（2）公司第三届董事会第二十次会议、2020年第三次临时股东大会审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意：公司终止原募投项目“智能化系统建设项目”、“研发中心建设项目”（以下简称“原募投项目”）的投资，并将剩余募集资金人民币21,324.71万元（具体金额以划转日募集资金专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营。

　　（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　1、首次公开发行A股股票募集资金投资项目的置换情况

　　2019年1月14日，本公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金人民币41,531,989.72元置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币41,531,989.72元。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了明确同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于无锡上机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第ZA10015号）。公司已于2019年1月17日划转了上述募集资金。

　　2、2020年公开发行可转换债券募集资金投资项目的置换情况

　　2020年6月28日，本公司第三届董事会第八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金人民币150,104,857.78元置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币150,104,857.78元。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了明确同意意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于无锡上机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（大华核字[2020]006094号）。公司已于2020年6月29日划转了上述募集资金。

　　3、2021年非公开发行股票募集资金投资项目的置换情况

　　2021年2月19日，本公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金人民币369,295,952.39元置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币369,295,952.39元。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了明确同意意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于无锡上机数控股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（大华核字[2021]001354号）。公司已于2021年2月22日划转了上述募集资金。

　　（四）闲置募集资金使用情况

　　2019年1月14日，本公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币60,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。

　　2019年12月27日，本公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。

　　2020年12月30日，本公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币40,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。

　　2021年2月19日，本公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》。同意公司将使用闲置募集资金进行现金管理的额度调整为不超过250,000万元（含），有效期自本公司第三届董事会第二十六次会议审议通过之日起至2021年年度董事会召开之日止。除前述调整外，经第三届董事会第二十一次会议审议确定的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》的其他内容保持不变，包括但不限于期限、循环滚动使用方式、投资品种、实施方式等。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。

　　截至2021年6月30日止，公司使用暂时闲置募集资金购买的理财产品情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　注：公司各时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额均未超过董事会对相关事项的授权范围。

　　（五）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照

　　截至2021年6月30日止，本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中的内容不存在差异。

　　三、募集资金投资项目产生的经济效益情况

　　（一）前次募集资金投资项目实现效益情况

　　详见附表2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

　　（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明

　　详见附表2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

　　（三）未能实现承诺收益的说明

　　前次募集资金投资项目无未能实现承诺收益的情况。

　　四、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况

　　截至2021年6月30日止，本公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。

　　五、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

　　截至2021年6月30日止，本公司前次募集资金使用和结余情况如下：

　　（一）首次公开发行A股股票募集资金情况

　　（二）2020年公开发行可转换债券募集资金情况

　　前次募集资金未使用完毕的主要原因为：募投项目部分尾款尚未支付，公司将加强对相关项目付款进度的监督，使募投项目按计划进行付款，以提高募集资金的使用效益。

　　（三）2021年非公开发行股票募集资金情况

　　前次募集资金未使用完毕的主要原因为：部分募投项目尚在建设中，公司将加强对相关项目建设进度的监督，使募投项目按计划进行建设，以提高募集资金的使用效益。

　　六、前次募集资金使用的其他情况

　　（一）首次公开发行A股股票募集资金使用的其他情况

　　2019年6月11日，第二届董事会第十八次会议审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募投资金等额置换的议案》，一致同意全资子公司弘元新材料（包头）有限公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。

　　截至2021年6月30日止，公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金后从募集资金专户划转至公司非募集资金账户的金额为人民币139,247,860.01元。

　　（二）2020年公开发行可转换债券募集资金使用的其他情况

　　2020年6月28日，第三届董事会第八次会议审议通过《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，一致同意全资子公司弘元新材料（包头）有限公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。

　　截至2021年6月30日止，公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金后从募集资金专户划转至公司非募集资金账户的金额为人民币233,078,526.25元。

　　（三）2021年非公开发行股票募集资金使用的其他情况

　　2021年2月19日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于子公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及其全资子公司弘元新材料（包头）有限公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并以募集资金等额置换。公司监事会、独立董事、保荐机构国金证券股份有限公司均发表了同意意见。

　　截至2021年6月30日止，公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金后从募集资金专户划转至公司非募集资金账户的金额为人民币1,212,746,349.92元。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年8月27日

　　附表1

　　前次募集资金使用情况对照表

　　截至2021年6月30日止

　　编制单位：无锡上机数控股份有限公司

　　（一）首次公开发行A股股票募集资金情况

　　金额单位：人民币万元

　　注1：“精密数控机床生产线扩建项目”、“智能化系统建设项目”、“研发中心建设项目”经项目变更，已终止。

　　注2：实际投资金额还使用了对应募集资金产生的孳息等，故高于承诺投资金额。

　　（二）2020年公开发行可转换债券募集资金情况

　　金额单位：人民币万元

　　（三）2021年非公开发行股票募集资金情况

　　金额单位：人民币万元

　　注1：实际投资金额还使用了对应募集资金产生的孳息等，故高于承诺投资金额。

　　附表2

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2021年6月30日止

　　编制单位：无锡上机数控股份有限公司

　　（一）首次公开发行A股股票募集资金投资项目情况

　　金额单位：人民币万元

　　注1：本项目经项目变更，已终止。

　　注2：本项目于2019年底基本完工，自2020年起计算其实现的效益。

　　注3：补充流动资金项目主要是保证公司的运营资金正常。

　　（二）2020年公开发行可转换债券募集资金投资项目情况

　　金额单位：人民币万元

　　（三）2021年非公开发行股票募集资金投资项目情况

　　金额单位：人民币万元

　　注1：本项目截至2021年6月30日止尚未全部完工，本期不计算其实现的效益。

　　公司代码：603185                      　　　　　　　　　　公司简称：上机数控

　　无锡上机数控股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：603185         证券简称：上机数控         公告编号：2021-110

　　无锡上机数控股份有限公司

　　第三届董事会第三十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十四次会议于2021年8月26日以现场方式召开，会议通知及相关资料于2021年8月16日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次董事会应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡上机数控股份有限公司2021年半年度报告》和《无锡上机数控股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-112）。

　　独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《前次募集资金使用情况的专项报告》（公告编号：2021-113）。

　　独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》等法律法规及其他规范性文件要求，并结合本公司的实际情况，公司修订了本次公开发行可转换公司债券的预案。

　　本次公开发行A股可转换公司债券预案修订的具体情况说明如下：

　　具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公开发行A股可转换公司债券预案（修订稿）》（公告编号：2021-114）。

　　独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第三十四次会议决议》；

　　2、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年8月27日