贵阳银行股份有限公司第五届董事会 2021年度第二次会议决议公告

　　（上接C87版）

　　单位：人民币 千元

　　5. 贷款按担保方式划分占比情况

　　单位：人民币 千元

　　6. 个人贷款结构

　　单位：人民币 千元

　　7. 买入返售金融资产情况

　　单位：人民币 千元

　　（三）负债情况

　　1. 客户存款构成

　　截至报告期末，本行存款本金总额3,569.95亿元，较年初增加18.50亿元，增长0.52%；对公存款余额2,079.78亿元，较年初减少147.37亿元，下降6.62%,主要受社保资金归集等政策性因素影响；储蓄存款余额1,384.80亿元，较年初增加173.91亿元，增长14.36%。储蓄存款占存款总额的比例为38.79%，较年初上升4.69个百分点。

　　单位：人民币 千元

　　2. 同业及其他金融机构存放款项

　　单位：人民币 千元

　　3. 卖出回购金融资产情况

　　单位：人民币 千元

　　（四）利润表分析

　　报告期内，本行实现营业收入72.70亿元，较上年同期减少7.57亿元，同比下降9.43%，主要是因为利息净收入较上年同期减少2.13亿元，非利息收入较上年同期减少5.44亿元；营业支出39.83亿元，同比下降17.50%，主要是信用减值损失减少8.74亿元；营业利润32.87亿元，同比增长2.75%；实现归属于母公司股东的净利润29.22亿元，同比增长3.23%。

　　单位：人民币 千元

　　1. 利息净收入

　　报告期内，本行实现利息收入142.15亿元，较上年同期增加5.23亿元，增长3.82%；利息支出78.05亿元，较上年增加7.37亿元，增长10.42%；利息净收入64.10亿元，较上年减少2.13亿元，下降3.22%，一是因为日均生息资产规模增长，使利息净收入同比增加约3亿元；二是净息差下降使得利息净收入减少约5亿元。

　　单位：人民币 千元

　　2. 非利息收入

　　报告期内，本行实现非利息收入8.60亿元，较上年同期减少5.44亿元，同比下降38.75%。其中，手续费及佣金净收入3.70亿元，较上年同期减少0.81亿元，同比下降18%，主要是由于市场利率下行导致理财投资收益下滑，本行为让利客户，主动调低理财产品费率。投资收益4.14亿元，较上年同期减少5.86亿元，主要是受债券市场利率波动影响，交易性金融资产取得的收益及其他债权投资处置损益减少而导致。

　　单位：人民币 千元

　　（1）手续费及佣金收入

　　单位：人民币 千元

　　（2）投资收益

　　单位：人民币 千元

　　（3）公允价值变动损益

　　单位：人民币 千元

　　3. 业务及管理费

　　单位：人民币 千元

　　4. 信用减值损失

　　公司发放贷款及垫款信用减值损失10.73亿元，同比减少6.81亿元的主要原因是2020年疫情期间加大了贷款的拨备计提力度和不良贷款处置力度，贷款资产质量趋于稳定；金融投资减值损失同比增加的主要原因是考虑国内经济仍处于恢复之中，不确定和不稳定因素较多，基于整体风险形势判断，公司对金融投资审慎计提损失准备，以提升风险抵补和损失吸收能力。

　　单位：人民币 千元

　　5. 所得税费用

　　单位：人民币 千元

　　（五）股东权益变动分析

　　单位：人民币 千元

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2021年8月27日

　　证券代码：601997                  证券简称：贵阳银行               公告编号：2021-049

　　优先股代码：360031               优先股简称：贵银优 1

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月17日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会2021年度第二次会议的通知，会议于2021年8月27日在公司总行401会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事14名，亲自出席董事12名，其中，戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、杨雄独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席，盛军董事委托邓勇董事表决，唐小松董事委托武剑董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2021年半年度报告及摘要>的议案》

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2021年上半年全面风险管理情况报告>的议案》

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2021年上半年产品创新情况报告>的议案》

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2021年上半年消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2021年上半年员工行为管理报告>的议案》

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司2021年上半年内部审计工作情况及下半年重点工作>的议案》

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司董事履职评价办法>的议案》

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司股权托管办法>的议案》

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》

　　公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：

　　9.01授予中欧基金管理有限公司同业授信额度5亿元，质押式回购业务额度10亿元

　　涉及该公司关联事项的关联董事戴国强回避表决。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。

　　9.02授予光大证券股份有限公司质押式回购业务额度10亿元

　　涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。

　　9.03授予国金证券股份有限公司质押式回购业务额度10亿元

　　涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。

　　9.04 授予前海人寿保险股份有限公司质押式回购业务额度10亿元

　　涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。

　　9.05授予贵阳产业投资供应链管理有限公司低风险授信业务额度51000万元

　　涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　9.06授予贵阳置业融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度5000万元

　　涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　9.07授予贵州天信融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度6300万元

　　涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　9.08以不超过1亿元自有资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司2021年度第一期短期融资券

　　涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　9.09授予华能贵诚信托有限公司同业授信额度29.1亿元

　　涉及该公司关联事项的关联董事喻世蓉回避表决。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该关联交易议案发表独立意见认为：公司分别与中欧基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、贵阳产业投资供应链管理有限公司、贵阳置业融资担保有限公司、贵州天信融资担保有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司、华能贵诚信托有限公司开展相关业务的关联交易事项，均与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

　　上述业务的实际开展最终将根据公司关联交易集中度情况及最新监管要求确定。

　　十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　十一、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司章程>的议案》

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十二、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司2021年第二次临时股东大会的议案》

　　同意于2021年9月13日（星期一）在公司总行401会议室召开公司2021年第二次临时股东大会。

　　表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2021年8月27日

　　证券代码：601997                   证券简称：贵阳银行   公告编号：2021-052

　　优先股代码：360031                优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司关于召开

　　2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年9月13日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年9月13日 9点30分

　　召开地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天?会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年9月13日

　　至2021年9月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第五届董事会2021年度第二次会议审议通过，决议公告已于2021年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。

　　2、 特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(五) 同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　(一)非现场登记

　　符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在2021年9月9日（星期四）—9月10日（星期五）：上午9:00—12:00、下午14:30—17:30，将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼）。

　　自然人股东登记资料：应提供本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件）和股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证和股票账户卡复印件。

　　法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证和机构股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、法人单位营业执照、代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件。

　　上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。

　　(二)现场登记

　　登记时间：2021年9月13日（星期一）早上8:30-9:20；

　　登记地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室；

　　登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件，接受参会资格审核。

　　六、 其他事项

　　(一)联系方式

　　联系地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼

　　邮政编码：550081

　　联系人：尹女士

　　联系电话：0851-86859036

　　传    真：0851-86858567

　　电子邮箱：gysh_2007@126.com

　　(二)出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等），验证入场。

　　(三)与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月28日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　贵阳银行股份有限公司：

　　兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月13日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期： 　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。