贵阳新天药业股份有限公司 第六届董事会第二十四次会议决议公告

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2021-113

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十四次会议通知已于2021年8月17日以电子邮件等方式发出，根据《公司章程》、《公司董事会议事规则》等相关规定并结合公司实际，于2021年8月20日发出增加临时提案的通知。会议于2021年8月27日上午10:30在上海市徐汇区东安路562号22楼（近龙华中路，绿地缤纷城）以现场结合视频通讯表决的方式召开。会议应到董事9名，实际出席会议并表决的董事9名（其中参加现场会议表决的董事有董大伦、陈珏蓉、王文意、季维嘉、俞建春、钟承江等6人，董事王金华、龙其武以视频方式出席会议，独立董事罗建光书面委托独立董事钟承江代表出席及表决）。会议由董事长董大伦先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　《2021年半年度报告》（公告编号：2021-115）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年半年度报告摘要》（公告编号：2021-116）同时刊登于《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-117）。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过《关于2021年半年度利润分配预案的议案》

　　公司除2021年上半年度使用1,502.12万元用于股份回购外，拟以未来实施利润分配方案时股权登记日的总股本（不含公司回购专户中的股份）为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，不送红股，不进行现金分红。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于2021年半年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-118）。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　4、审议通过《关于修改<贵阳新天药业股份有限公司章程>并办理工商变更登记等事项的议案》

　　为进一步完善公司治理，切实保护中小投资者权益，根据《中华人民共和国证券法（2019年修订）》、《上市公司章程指引（2019年修订）》等法律、法规和其他相关规定，结合公司实际发展需要，同意对公司章程中的部分条款进行修改，并提请股东大会授权公司经营管理层负责办理相关工商变更登记手续。

　　本次修改后的《公司章程》全文和《章程修订对照表》具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　5、审议通过《关于修改<董事会审计委员会工作细则>的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的相关规定，结合公司经营发展需要，经董事会审计委员会提议，董事会同意对《董事会审计委员会工作细则》中部分条款进行修改。

　　本次修改后的《董事会审计委员会工作细则》具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　6、审议通过《关于修改<董事会战略委员会工作细则>的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的相关规定，结合公司经营发展需要，经董事会战略委员会提议，董事会同意对《董事会战略委员会工作细则》中部分条款进行修改。

　　本次修改后的《董事会战略委员会工作细则》具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　7、审议通过《关于修改<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的相关规定，结合公司经营发展需要，经董事会薪酬与考核委员会提议，董事会同意对《董事会薪酬与考核委员会工作细则》中部分条款进行修改。

　　本次修改后的《董事会薪酬与考核委员会工作细则》具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　8、审议通过《关于修改<董事会提名委员会工作细则>的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的相关规定，结合公司经营发展需要，经董事会提名委员会提议，董事会同意对《董事会提名委员会工作细则》中部分条款进行修改。

　　本次修改后的《董事会提名委员会工作细则》具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　9、审议通过《关于补选独立董事的议案》

　　同意提名官峰先生、张捷女士为公司第六届董事会独立董事候选人，提交公司股东大会选举，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。若公司股东大会审议通过，官峰先生将同时接替俞建春先生担任公司第六届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务；张捷女士将接替钟承江先生担任公司第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员职务。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于补选独立董事的公告》（公告编号：2021-119）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　10、审议通过《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》

　　同意公司于2021年9月15日（星期三）召开2021年第二次临时股东大会。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-120）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、公司第六届董事会第二十四次会议决议。

　　特此公告。

　　贵阳新天药业股份有限公司董事会

　　2021年8月29日

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2021-114

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　第六届监事会第二十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十二次会议通知已于2021年8月17日以电子邮件等方式发出，于2021年8月27日上午11:30在贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号公司会议室以现场表决的方式召开。会议应到监事3名，实际出席会议并表决的监事3名，会议由监事会主席安万学先生主持。本次会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议《2021年半年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2021年半年度报告》（公告编号：2021-115）详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年半年度报告摘要》（公告编号：2021-116）同时刊登于《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2021年半年度募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定。公司2021年上半年度严格按照《募集资金管理办法》的要求对募集资金存放与使用进行管理，募集资金的使用履行了必要的审批程序，符合募投项目的建设需要，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-117）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过《关于2021年半年度利润分配预案的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2021年半年度利润分配预案充分考虑了公司的可持续发展和资金需求，以及全体股东的长远利益，符合《证券法》等法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》中关于上市公司利润分配的有关规定，符合公司实际情况和长远发展规划的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于2021年半年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-118）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、公司第六届监事会第二十二次会议决议。

　　特此公告。

　　贵阳新天药业股份有限公司监事会

　　2021年8月29日

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2021-118

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　关于2021年半年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、根据《公司法》有关规定，贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公 司”）回购专户中的股份不享有利润分配权。本次利润分配预案为：拟以未来实施利润分配方案时股权登记日的总股本（不含公司回购专户中的股份）为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，不送红股，不进行现金分红。

　　2、公司于2021年8月27日召开的第六届董事会第二十四次会议、第六届监事会第二十二次会议已审议通过《关于2021年半年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　3、在实施权益分派的股权登记日前因新增股份上市、股权激励授予股份、可转债转股、股份回购等事项而导致股本发生变化的，拟维持每股转增股份数量不变，相应调整转增股份总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、2021年半年度利润分配预案的基本情况

　　1、利润分配预案的主要内容

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2021年半年度合并口径实现净利润46,837,320.12元，归属于母公司所有者的净利润为46,837,320.12元；公司2021年半年度母公司实现净利润59,299,116.77元，截至2021年6月30日，母公司未分配利润为373,344,471.92元，资本公积金为262,028,730.78元。

　　公司于2020年12月28日召开的第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于继续回购公司股份的议案》，公司根据会议决议实施了股份回购计划。2021年上半年度内，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份966,512股，占公司总股本的0.82%，最高成交价为16.39元/股，最低成交价为14.89元/股，支付的总金额为人民币15,021,170.80元。

　　根据《公司章程》的有关规定，结合公司实际经营情况，为切实维护股东利益，拟定2021年半年度利润分配预案为：除2021年上半年度内使用1,502.12万元用于股份回购外，拟以未来实施利润分配方案时股权登记日的总股本（不含公司回购专户中的股份）为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，不送红股，不进行现金分红。

　　2、利润分配预案的合法性、合规性

　　本次2021年半年度利润分配预案符合《公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，符合公司确定的利润分配政策、股东回报规划以及做出的相关承诺，具备合法性、合规性。

　　3、利润分配预案与公司成长性的匹配性

　　基于公司实际情况并切实维护股东利益，在保证公司正常经营的前提下，提出了本次利润分配的预案。该分配预案兼顾了公司股东的当期利益和长期利益，充分考虑了广大投资者的合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划，也不存在转增金额超过报告期末资本公积金中股本溢价余额的情形。

　　二、相关审议程序及独立董事、监事会意见

　　公司于2021年8月27日召开的第六届董事会第二十四次会议、第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2021年半年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　1、独立董事意见

　　结合公司具体情况，公司独立董事认为：公司2021年半年度实施利润分配预案符合相关法律、法规和公司章程的规定，符合公司利润分配政策，该预案与公司实际经营情况、业绩增长、未来发展相匹配，充分考虑了公司的长远和可持续发展与股东回报的合理平衡，符合公司股东的利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情况。据此，我们同意公司董事会审议通过后，将该预案提交公司股东大会审议批准。

　　2、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司2021年半年度利润分配预案充分考虑了公司的可持续发展和资金需求，以及全体股东的长远利益，符合《证券法》等法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》中关于上市公司利润分配的有关规定，符合公司实际情况和长远发展规划的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　三、其他说明

　　1、本次利润分配预案需经股东大会审议通过后方可实施，尚存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　2、本次利润分配预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，防止内幕信息泄露。

　　四、备查文件

　　1、公司第六届董事会第二十四次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第二十二次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第六届董事会第二十四次会议相关事项的专项说明和独立意见。

　　特此公告。

　　贵阳新天药业股份有限公司董事会

　　2021年8月29日

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2021-117

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　关于2021年半年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，将本公司2021年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 募集资金金额及到位时间

　　1、公开发行股票情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]622号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币18.41元/股，股票发行募集资金总额为人民币31,702.02万元，扣除各项发行费用人民币2,732.79万元，实际募集资金净额为人民币28,969.23万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2017CDA40222号验资报告审验。

　　2、公开发行可转换公司债券情况

　　经中国证监会（证监许可〔2019〕2657 号）核准，公司公开发行可转换公司债券 177.30 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金17,730.00 万元，扣除发行费用 1,356.61 万元后，募集资金净额为 16,373.39万元。上述募集资金到位情况业经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（CAC 证验字〔2020〕0003号）验资报告审验。

　　（二） 募集资金以前年度使用金额

　　（三）募集资金本期使用金额及期末余额

　　二、募集资金管理情况

　　（一） 募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，本公司分别在中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行、中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行、交通银行股份有限公司贵州省分行、华夏银行股份有限公司贵阳分行、中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行开设了募集资金专项账户，并会同原保荐机构中德证券有限责任公司分别与上述5家银行签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料。

　　公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过募集资金净额的5%（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定，其中：中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户为329.35万元，中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行专户为366.85万元，交通银行股份有限公司贵州省分行专户为497.90万元，华夏银行股份有限公司贵阳分行专户为135万元，中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行专户为150万元）的，开户银行应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

　　公司分别于2019年5月31日、2019年6月18日、2019年7月18日召开了第六届董事会第三次会议、2019年第二次临时股东大会、第六届董事会第五次会议，审议通过了公司公开发行可转换公司债券的相关议案。公司根据发行需要，聘请华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”，简介附后）担任本次公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，中德证券未完成的持续督导工作将由华创证券承接，中德证券不再履行相应的持续督导职责。华创证券已指派黄夙煌先生、王立柱先生（简历附后）担任公司本次公开发行可转换公司债券的保荐代表人，负责具体的保荐及持续督导工作。

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，本公司分别在招商银行贵阳分行营业部、交通银行股份有限公司贵州省分行、中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行开设了发债募集资金专项账户，并会同保荐机构华创证券有限责任公司分别与上述3家银行签订了《募集资金三方监管协议》。为进一步加强对募集资金的统一监管,公司同时会同保荐机构华创证券有限责任公司分别与首次公开发行股份募投项目的募集资金存储银行交通银行股份有限公司贵州省分行、华夏银行股份有限公司贵阳分行、中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行分别签订了《募集资金三方监管协议》对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料。

　　（二） 募集资金专户存储情况

　　截至 2021年6月 30日，募集资金具体存放情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　募集资金专户注销情况

　　鉴于公司募投项目“偿还银行贷款及补充流动资金项目”已实施完毕，为便于管理，公司已将中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户中的余额（利息收入）全部转入公司另一募集资金专户（中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行52050152360000000206）中，并已办理完中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户的注销手续（公告编号：2018-034）。

　　鉴于公司募投项目“市场营销网络建设项目”已实施完毕，为便于管理，公司已将中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行余额（含利息收入）全部转入公司另一募集资金专户（交通银行股份有限公司贵州省分行521000103012017005801）中，并已办理完中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行的注销手续（公告编号：2020-041）。

　　鉴于公司募投项目“新增中药提取生产线建设项目”已终止实施，并变更募集使用用途，为便于管理公司已将中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行余额（含理财、利息收入）全部转入公司另一募集资金专户（招商银行贵阳分行营业部851900000710907）中，并已办理完毕中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行专户的注销手续（公告编号：2020-041）。

　　注1：经公司董事会和股东大会批准，公司终止了募投项目“新增中药提取生产线建设项目”，并将该项目终止后的剩余募集资金全部投资于新项目“中药配方颗粒建设项目”。详见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况。

　　注2：经公司董事会和股东大会批准，公司将募投项目“中药制剂产品产能提升建设”主要建设项目内容由“扩建中药提取生产线及中药制剂生产线并增加相应的配套设施”变更为“对老厂区现有中药提取生产线及新厂区中药制剂生产线进行技术升级改造并建设产能供给保障中心”。由于建设内容调整，项目投资规模由原来的9,958万元变更为5,501万元。为进一步提高募集资金使用效率, 维护全体股东利益和满足公司长期发展需要，经公司于2019年5月31日、2019年6月18日分别召开的第六届董事会第三次会议和2019年第二次临时股东大会审议，同意将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后剩余募集资金4,457万元投资于新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”，该项目建设期为2019年12月至2021年12月。详见本报告三、本年度募集资金的实际实用情况。

　　经公司董事会和股东大会批准，公司募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设项目内容发生变更，已于2019年10月开立新的募投专户管理“凝胶剂及合剂生产建设项目”，由原交通银行股份有限公司贵州省分行5801转款交通银行股份有限公司贵州省分行4079账户。

　　鉴于公司募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”已实施完毕，为便于 管理，公司已将交通银行股份有限公司贵州省分行专户中的余额482.31 元（含利息收入）全部转入公司“中药配方颗粒建设项目” 募集资金专户（招商银行贵阳分行营业部 851900000710907），并已办理完交通银行股份有限公司贵州省分行专户的注销手续（公告编号：2021-023）。

　　鉴于公司募投项目“研发中心建设项目”募集资金已使用完毕，为便于管理，公司已将华夏银行股份有限公司贵阳分行专户中的余额 279.87元（含利息收入）全部转入公司“中药配方颗粒建设项目”募集资金专户（招商银行贵阳分行营业部 851900000710907），并已办理完华夏银行股份有限公司贵阳分行专户的注销手续（公告编号：2021-023）。

　　鉴于公司募投项目“补充流动资金”已实施完毕，为便于管理，公司已将中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户中的余额3088.25元（含利息收入）全部转入公司“中药配方颗粒建设项目”募集资金专户（招商银行贵阳分行营业部851900000710907），并已经办理中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户的注销手续（公司编号：2021-037）。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　具体情况详见附表：截至2021年6月30日募集资金使用情况对照表。

　　（二）募集资金投资项目的变更情况

　　1、新增中药提取生产线建设项目

　　2018年4月3日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”的议案》，议案主要内容为：公司拟暂停以募集资金投资建设在贵阳市乌当区水田镇定扒村实施的“新增中药提取生产线建设项目”，拟在现有已于2015年10月投入运营的GMP制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路3号）附近重新选择中药提取生产线建设项目的实施地址（公告编号：2018-016）。

　　2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，议案主要内容为：公司拟终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”，并将该项目终止后的剩余募集资金全部投资于新项目“中药配方颗粒建设项目”（公告编号：2019-005）；该事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。

　　此次项目变更涉及金额5,838.68万元，占累计募集资金总额的比例为12.88%。

　　2、中药制剂产品产能提升建设项目

　　2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，议案主要内容为：公司拟变更募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”实施地点并调整部分建设内容及实施进度（公告编号：2019-005）；该事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。

　　2019年5月31日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，议案主要内容为：公司拟将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后剩余的募集资金4,457万元投资于新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”（公告编号：2019-080）；该事项已经公司2019年第二次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-090）。

　　此次项目变更涉及金额9,958.00万元，占累计募集资金总额的比例为21.96%。

　　3、研发中心建设项目

　　2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，议案主要内容为：公司拟将募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间从2019年6月延期至2020年12月（公告编号：2019-006）。

　　2021年4月28日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，审议《关于部分募投项目延期的议案》，议案主要内容为：公司拟将募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间从2020年12月延期至2021年8月（公告编号：2021-051）。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司编制的截至2017年5月31日《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》进行鉴证并出具的[XYZH/2017CDA40283 ]《鉴证报告》显示，截至2017年5月31日，本公司以自筹资金预先投入新增中药提取生产线建设项目、中药制剂产品产能提升建设项目、研发中心建设项目和市场营销网络建设项目款项合计19,367,321.45元。

　　公司于2017年7月13日召开的第五届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为19,367,321.45元。截至2017年7月31日，公司已置换先期已投入的资金19,367,321.45元。

　　公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司编制的截至2020年3月31日《以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》进行鉴证并出具的[XYZH/2020CDA70047 ]《鉴证报告》显示，截至2020年3月31日，本公司以自筹资金预先投入中药配方颗粒建设项目、凝胶剂及合剂生产线建设项目及各项发行费用款项合计2,980,058.31元。

　　公司于2020年4月24日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，置换金额为2,980,058.31元。截至2020年5月31日，公司已置换先期已投入的资金2,980,058.31元。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2017年12月7日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用不超过3,000万元的募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。

　　2017年12月，公司从募集资金中提取3,000万元暂时补充流动资金，并在规定期限内全部归还了用于暂时补充流动资金的3,000万元，具体如下：

　　2018年1月19日，公司将暂时补充流动资金的募集资金100万元提前归还至募集资金专用账户（公告编号：2018-004）；

　　2018年4月20日，公司将暂时补充流动资金的募集资金1,900万元提前归还至募集资金专用账户（公告编号：2018-032）；

　　2018年5月7日至5月8日，公司将暂时补充流动资金的募集资金1,000万元分次提前归还至募集资金专用账户(公告编号：2018-038)。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，议案主要内容为：终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”并使用项目终止后的剩余募集资金投资新项目“中药配方颗粒建设项目”，变更募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”实施地点并调整部分建设内容及实施进度（公告编号：2019-005），上述事项已经公司于2019年2月18日召开的2019年第一次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式的规定，及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　贵阳新天药业股份有限公司董事会

　　2021年8月29日

　　附表：                     截至2021年6月30日募集资金使用情况对照表

　　编制单位：贵阳新天药业股份有限公司

　　单位：人民币万元

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2021-120

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司关于召开

　　2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十四次会议定于2021年9月15日（星期三）召开公司2021年第二次临时股东大会。本次股东大会的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司第六届董事会。公司第六届董事会第二十四次会议决议召开公司2021年第二次临时股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等规定。

　　4、会议召开的日期、时间。

　　（1）现场会议时间：2021年9月15日（星期三）下午15:00开始。

　　（2）网络投票时间：2021年9月15日。

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年9月15日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年9月15日9:15-15:00。

　　5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年9月8日（星期三）。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人，于股权登记日（2021年9月8日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：上海市徐汇区东安路562号22楼（近龙华中路，绿地缤纷城)。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于2021年半年度利润分配预案的议案》；

　　2、审议《关于修改<贵阳新天药业股份有限公司章程>并办理工商变更登记等事项的议案》；

　　3、审议《关于补选独立董事的议案》：

　　（1）选举官峰先生为公司第六届董事会独立董事；

　　（2）选举张捷女士为公司第六届董事会独立董事。

　　以上议案已经公司第六届董事会第二十四次会议、第六届监事会第二十二次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。上述事项提交股东大会审议的程序合法、资料完备。

　　本次股东大会将采用累积投票方式选举独立董事，应选独立董事2名，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　根据《上市公司股东大会规则》及其它相关规定，本次股东大会议案1、议案3需由股东大会以普通决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过；议案2需由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　本次股东大会审议的所有议案均将对中小投资者的表决单独计票并及时公开披露。

　　三、提案编码

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

　　2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2021年9月15日（14:00-15:00）；采取信函传真方式登记的须在2021年9月14日17:00点之前送达或传真到公司。

　　3、登记地点：上海市徐汇区东安路562号22楼（近龙华中路，绿地缤纷城)。

　　登记联系电话：021-64222293-8088 / 0851-86298482

　　登记联系传真：021-64187103

　　联系邮箱：002873@xtyyoa.com

　　登记联系人：王光平、王伟

　　4、登记手续：

　　（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法定代表人证明书、营业执照复印件（加盖公章）；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　（2）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、股东授权委托书。

　　（4）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但应在出席会议时出示上述登记文件的原件。

　　（5）股东授权委托书的样式见附件2。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、其他事项

　　1、本次会议会期半天，拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用。

　　2、出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　3、会议联系方式

　　联系人：王光平、王伟

　　联系电话：021-64222293-8088 / 0851-86298482

　　联系传真：021-64187103

　　联系邮箱：002873@xtyyoa.com

　　七、备查文件

　　1、公司第六届董事会第二十四次会议决议。

　　特此通知。

　　贵阳新天药业股份有限公司董事会

　　2021年8月29日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362873。

　　2、投票简称：新天投票。

　　3、填报表决意见。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、 投票时间：2021年9月15日的9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月15日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会授权委托书

　　兹委托          先生/女士代表我单位（个人）出席贵阳新天药业股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。本次授权有效期自签署日至本次会议结束时止。

　　委托人签名（盖章）：               委托人持股数量：           股

　　委托人股东帐号：                 委托人身份证/营业执照号码：

　　受托人（签字）：                   受托人身份证号码：

　　委托人对本次股东大会提案表决意见如下：

　　注： 1、对于非累计投票议案，请在对应表决意见处打“√”；对于累积投票议案，请填写具体票数，如直接打“√”，表示将其拥有的总选举票数平均分给打“√”的候选人。

　　2、对于在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　3、对可能增加的临时议案是否有表决权：有□ 否□ 。

　　如未作具体指示，则代理人有权按自己的意愿进行表决。

　　委托日期：2021年   月   日

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2021-119

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　关于补选独立董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事俞建春先生、钟承江先生提交的书面辞职报告，俞建春先生、钟承江先生申请辞去公司独立董事职务及各专门委员会职务。辞职后，俞建春先生、钟承江先生不再担任公司任何职务。具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）于2021年8月18日发布的《关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2021-112）。

　　为确保公司董事会的正常运作，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名委员会提名，公司董事会于2021年8月27日召开了第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于补选独立董事的议案》，同意提名官峰先生、张捷女士为第六届董事会独立董事候选人（候选人简历附后），任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。若公司股东大会审议通过，官峰先生将同时接替俞建春先生担任公司第六届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务；张捷女士将接替钟承江先生担任公司第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员职务。

　　公司董事会提名委员会对官峰先生、张捷女士的任职资格进行了审核。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为官峰先生、张捷女士具备履行独立董事职责的任职条件和工作经验，能够胜任该岗位的职责要求，具备担任公司第六届董事会独立董事的资格。不存在《公司法》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《公司章程》规定不得担任董事、独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在超过5家上市公司兼任独立董事的情形，不属于“失信被执行人”、国家公务员、证券分析师。上述独立董事候选人均已获得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，具有独立董事必须具有的独立性和担任公司独立董事的任职资格和任职条件，符合相关规定。

　　根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案》相关规定，独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案无异议后方提交公司股东大会审议。在公司新任独立董事到任前，俞建春先生、钟承江先生将继续按照有关法律法规履行独立董事职责。

　　《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》、《独立董事关于公司第六届董事会第二十四次会议相关事项的专项说明和独立意见》具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　特此公告。

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月29日

　　独立董事候选人简历：

　　官峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1982年生，会计学博士、副教授、注册会计师。曾任香港中文大学助理研究员，2014年12月至2019年6月任上海立信会计学院讲师， 2019年6月至今任上海财经大学副教授、博士生导师；2021年6月至今任上海益民商业集团股份有限公司独立董事。

　　官峰先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。

　　张捷女士，中国国籍，无境外永久居留权，1974年生，本科学历，律师。历任台湾保力达股份有限公司上海办事处秘书、上海市海峡律师事务所律师、上海市御宗律师事务所律师，2007年11月至2016年11月任上海市海华永泰律师事务所律师，2016年12月至今任上海市协力律师事务所律师；2018年9月至今任江苏力星通用钢球股份有限公司独立董事。

　　张捷女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。

　　证券代码：002873             证券简称：新天药业             公告编号：2021-116

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　√ 是 □ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以未来实施分配方案时股权登记日的总股本（不含公司回购专户中的股份）为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　为进一步建立健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及核心骨干人员的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。报告期内，公司以前期累计回购股份317.0012万股推出2021年限制性股票激励计划，对公司董事、高级管理人员及核心管理（技术）人员等共计44名激励对象首次授予限制性股票280万股，占激励计划公告时公司股本总额的2.39%，预留授予37.0012万股，占激励计划公告时公司股本总额的0.32%。根据《2021年限制性股票激励计划草案》中有关解除限售条件的规定，对公司及各激励对象的业绩考核设定了具体指标，其中公司层面业绩指标为以2020年度营业收入为基础，未来三年营业收入将保持年均27%的增长目标，暨三年营收倍增计划。报告期内，本次限制性股票激励计划已完成首次授予登记手续。具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）分别于2021年4月30日、2021年5月26日、2021年6月17日、2021年6月29日披露的相关公告。