浙江交通科技股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：002061                      证券简称：浙江交科                    公告编号：2021-081

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　2021年8月20日，公司与中石化宁波镇海炼化有限公司签署了《关于宁波浙铁江宁化工有限公司、宁波浙铁大风化工有限公司之股权转让意向协议》。公司拟以现金交易的方式，将所持有的宁波浙铁江宁化工有限公司和宁波浙铁大风化工有限公司100%股权转让给镇海炼化。具体内容详见公司2021年8月20披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的《关于签署<股权转让意向协议>的公告》（公告编号2021-076）。

　　证券代码：002061         证券简称：浙江交科         公告编号：2021-077

　　债券代码：128107         债券简称：交科转债

　　浙江交通科技股份有限公司

　　第八届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江交通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第五次会议于2021年8月27日上午10:00在杭州市滨江区江陵路2031号钱江大厦22楼会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。会议通知已于2021年8月17日以电子邮件及书面形式送达。会议由副董事长董星明先生主持，会议应出席董事11人，实际出席董事11人，其中，董事长吴伟先生、董事饶金土先生、何新龙先生以通讯表决参加会议，公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　一、 董事会会议审议情况

　　（1）会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年半年度报告全文及摘要》，具体内容详见公司于2021年8月30日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上《2021年半年度报告摘要》及同日披露于巨潮资讯网上的《2021年半年度报告全文》。

　　(2)会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体内容详见公司于2021年8月30日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　独立董事对本议案发表独立意见，具体内容详见公司于同日披露于巨潮资讯网上的《独立董事关于相关事项的独立意见》。

　　（3）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《浙江省交通投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告》，关联董事饶金土、芦文伟、金振华回避了表决。具体内容详见公司于2021年8月30日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上《浙江省交通投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告》。

　　独立董事对本议案发表独立意见，具体内容详见公司于同日披露于巨潮资讯网上的《独立董事关于相关事项的独立意见》。

　　（4）会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于向子公司增资的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于2021年8月30日披露于巨潮资讯网上《关于向子公司增资的公告》。

　　独立董事对本议案发表独立意见，具体内容详见公司于同日披露于巨潮资讯网上的《独立董事关于相关事项的独立意见》。

　　(5)会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单的议案》，具体内容详见公司于2021年8月30日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上《关于调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单的公告》。

　　独立董事对本议案发表独立意见，具体内容详见公司于同日披露于巨潮资讯网上的《独立董事关于相关事项的独立意见》。保荐机构东兴证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司对该议案进行审慎核查，并发表核查意见，具体内容详见公司于同日披露于巨潮资讯网上的《东兴证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司关于浙江交通科技股份有限公司调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单的核查意见》。

　　(6)会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于补选第八届董事会专门委员会委员的议案》，具体内容详见公司于2021年8月30日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上《关于补选第八届董事会专门委员会委员的公告》。

　　(7)会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订<信息披露制度>的议案》，具体内容详见公司于2021年8月30日披露于巨潮资讯网上《信息披露制度修订对照表》及《信息披露制度》。

　　（8）会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订<重大事项报告制度>的议案》，具体内容详见公司于2021年8月30日披露于巨潮资讯网上《重大事项报告制度修订对照表》及《重大事项报告制度》。

　　(9)会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》，公司拟定于2021年9月14日召开公司第三次临时股东大会，具体内容详见公司于2021年8月30日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的公告》。

　　二、 备份文件

　　1. 八届五次董事会决议；

　　2. 独立董事关于相关事项的独立意见；

　　3. 东兴证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司关于浙江交通科技股份有限公司调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单的核查意见。

　　特此公告。

　　浙江交通科技股份有限公司董事会

　　2021年8月30日

　　证券代码：002061         证券简称：浙江交科         公告编号：2021-078

　　债券代码：128107         债券简称：交科转债

　　浙江交通科技股份有限公司

　　第八届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江交通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第四次会议于2021年8月27日上午11：00召开。会议通知已于2021年8月17日以书面及电子邮件方式发出。会议由监事会主席吕江英女士主持，会议应出席监事5人，实际出席监事5人,其中，监事周中军先生以通讯表决参加会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　一、 监事会会议审议情况

　　（一）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年半年度报告全文及摘要》，具体内容详见公司于2021年8月30日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上《2021年半年度报告摘要》及同日披露于巨潮资讯网上的《2021年半年度报告全文》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核浙江交通科技股份有限公司《2021年半年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（二） 会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的议案》，具体内容详见公司于2021年8月30日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的报告》。

　　（三） 会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单的议案》，具体内容详见公司于2021年8月30日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上《关于调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单的公告》。

　　经审核，监事会认为公司调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单与公司募集资金投资项目施工机械装备升级更新购置项目不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害全体股东利益的情况。综上，监事会同意本次调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单。

　　二、 备查文件

　　公司第八届监事会第四次会议决议。

　　特此公告。

　　浙江交通科技股份有限公司监事会

　　2021年8月30日

　　证券代码：002061         证券简称：浙江交科         公告编号：2021-083

　　债券代码：128107         债券简称：交科转债

　　浙江交通科技股份有限公司关于召开

　　公司2021年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次:2021年第三次临时股东大会。

　　2.股东大会的召集人:公司董事会。

　　3.合法合规性说明：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4.召开时间：

　　现场会议开始时间:2021年9月14日（星期三）下午2:00

　　网络投票时间2021年9月14日—2021年9月14日。其中：

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年9月14日交易时间：即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2021年9月14日上午9:15至下午3:00。

　　5.会议的召开及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6.股权登记日:2021年9月8日

　　7.出席对象：

　　（1）截至2021年9月8日下午交易结束后在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东。因故不能出席本次会议的股东，可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书式样附后）。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　(4)持续督导机构。

　　8.会议地点:浙江省杭州市滨江区江陵路2031号钱江大厦22楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）会议审议议案

　　特别说明：

　　提案1属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

　　（二）议案具体内容

　　提案1经公司第八届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司2021年8月30日刊登在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。

　　三、会议登记方法

　　1.现场登记方式：

　　（1）法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件（盖公章）、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，须持本人身份证、法人授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续。

　　（2）个人股东亲自出席会议的，须持本人身份证、股票账户卡、持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

　　（3）异地股东可采取信函或传真方式登记（信函或传真应在2021年9月9日下午4:30前送达公司董事会办公室（证券投资部），并请通过电话方式对所发信函和传真与本公司进行确认，另本公司不接受电话登记。

　　2.现场登记时间:2021年9月9日，上午9:00-11:30，下午2:00-4:30。

　　3.现场登记地点:浙江省杭州市滨江区江陵路2031号钱江大厦22楼董事会办公室（证券投资部）。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、其他事项

　　1.会议联系方式：

　　联系人:徐倩

　　电话:0571-87569087

　　传真:0571-87569352

　　地址:浙江省杭州市滨江区江陵路2031号钱江大厦22楼董事会办公室（证券投资部）（邮编310051）

　　2.会议费用:与会人员食宿及交通费自理。

　　3.网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　附件1:参加网络投票的具体操作流程；

　　附件2:授权委托书。

　　特此通知。

　　浙江交通科技股份有限公司董事会

　　2021年8月30日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码:362061

　　2.投票简称:浙交投票

　　3.提案设置及意见表决。

　　（1）议案设置。

　　表1  股东大会议案对应“提案编码”一览表

　　填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年9月14日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月14日上午9:15至下午3:00。

　　股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　1.

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托         先生（女士）代表本人（本公司）出席浙江交通科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会，对以下议案以记名投票方式代为行使表决权。本人/本公司对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/本公司承担。

　　（说明：请在对议案投票选择时打“√”，“同意”、“反对”、“弃权”都不打 “√”视为弃权，“同意”、“反对”、“弃权”同时在两个选择中打“√”视为废票处理）

　　委托人签名（或法定代表人签名并加盖公章）：

　　委托人身份证号码（或企业法人营业执照号码）：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　被委托人签名：

　　被委托人身份证号码：

　　委托日期：      年    月    日

　　本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。(注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。)

　　证券代码：002061         证券简称：浙江交科         公告编号：2021-084

　　债券代码：128107         债券简称：交科转债

　　浙江交通科技股份有限公司

　　关于调整2020年公开发行可转换公司

　　债券募集资金购买施工设备清单的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江交通科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕524号）核准，公司公开发行可转换公司债券2,500万张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币250,000.00万元，坐扣承销和保荐费用405.66万元（不含税）后的募集资金为249,594.34万元，已于2020年4月28日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、资信评级费、信息披露费用和发行手续费与发行可转换公司债券直接相关的外部费用151.89万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币249,442.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕98号）。

　　根据《浙江交通科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，本次发行可转换公司债券募集资金总额不超过25亿元（含25亿元），扣除发行费用后全部用于以下项目：

　　二、原施工机械装备升级更新购置项目投资情况

　　施工机械装备升级更新购置项目总投资100,970万元，本次拟使用募集资金投入100,000万元。购置的相关设备明细如下:

　　三、调整原施工机械装备升级更新购置项目部分施工设备的原因

　　（一）原项目计划投资与实际投资情况

　　本次公开发行可转换公司债券募投项目之一施工机械装备升级更新购置项目总投资100,970万元，拟投入募集资金金额100,000万元。截至2021年6月30日，实际投资金额为14,478.21万元，占本项目募集资金投入金额的14.48%，具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　（二）调整原施工机械装备升级更新购置项目部分施工设备的具体原因

　　原施工机械装备升级更新购置项目设备清单是基于公司基建板块在手订单和年度预计中标项目。根据公司目前在手订单项目实际情况，为不断完善公司大型施工装备配置，大力提升公司核心竞争力，提高募集资金使用效率，在不变更原募投项目的名称及投资金额的前提下，拟调整购置设备清单。

　　（三） 拟调整购置部分设备清单

　　四、风险提示

　　本次拟调整原募投项目购置部分施工设备符合相关法律、法规的规定。除调整购置部分设备外，公司施工机械装备升级更新购置项目的名称、主要实施内容、投资金额等均未发生变化，不会对项目产生实质性影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不构成关联交易。根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，本次调整无需要提交公司股东大会审议，不存在新增风险及不确定性，不存在需要向国家相关部门审批或者备案的情形。

　　五、独立董事、监事会、保荐机构对本次调整购置设备清单意见

　　独立董事发表独立意见：本次调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单符合公司实际业务发展需要，有利于提升公司整体实力，不断完善公司施工装备的配置，提高募集资金的使用效率。本次事项审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定。综上，独立董事同意调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单的议案。

　　监事会意见：经审核，监事会认为公司调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单与公司募集资金投资项目施工机械装备升级更新购置项目不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害全体股东利益的情况。综上，监事会同意本次调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单。

　　保荐机构意见：经核查，保荐机构认为浙江交科本次调整募集资金投资项目部分施工设备事项系上市公司基于募集资金投资项目实际的实施情况作出的审慎决定，该事项已履行了必要的决策程序，相关议案已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，符合相关法律法规的要求。综上所述，本保荐机构对浙江交科本次调整募集资金投资项目部分施工设备事项无异议。

　　六、 备查文件

　　1. 八届五次董事会决议；

　　2. 八届四次监事会决议；

　　3. 独立董事关于相关事项的独立意见；

　　4. 东兴证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司关于浙江交通科技股份有限公司调整2020年公开发行可转换公司债券募集资金购买施工设备清单的核查意见。

　　特此公告。

　　浙江交通科技股份有限公司董事会

　　2021年8月30日

　　证券代码：002061         证券简称：浙江交科         公告编号：2021-079

　　债券代码：128107         债券简称：交科转债

　　浙江交通科技股份有限公司

　　关于公司2021年半年度募集资金存放与

　　使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定，现将公司2021年半年度度募集资金的存放与使用情况报告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额和资金到账情况

　　1. 2017年度发行股票募集资金金额和资金到账情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1098号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票10,617.23万股，发行价为每股人民币9.11元，共计募集资金96,723.00万元，坐扣承销和保荐费用1,834.46万元后的募集资金为94,888.54万元，已由主承销商国泰君安于2017年3月15日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用250.62万元后，公司本次募集资金净额为94,637.92万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕65号）。

　　2. 2018年度发行股票募集资金金额和资金到账情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1994号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券）和浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票70,402,610股，发行价为每股人民币9.19元，共计募集资金64,700.00万元，坐扣承销和保荐费用754.72万元后的募集资金为63,945.28万元，已由主承销商之一东兴证券于2018年7月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除已预付承销费、审计费、信息披露费、股权登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,563.25万元后，公司本次募集资金净额为62,382.03万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕254号）。

　　3. 2020年度公开发行可转换公司债券募集资金金额和资金到账情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江交通科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕524号）核准，公司公开发行可转换公司债券2,500万张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币250,000.00万元，坐扣承销和保荐费用405.66万元（不含税）后的募集资金为249,594.34万元，已于2020年4月28日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、资信评级费、信息披露费用和发行手续费与发行可转换公司债券直接相关的外部费用151.89万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币249,442.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕98号）。

　　(二)募集资金使用和结余情况

　　1.2017年度发行股票募集资金使用和结余情况

　　本公司以前年度已使用募集资金92,494.00万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为442.27万元，以前年度收到闲置募集资金理财收益1,496.59万元；2021年实际使用募集资金2,836.87万元，2021年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为21.20万元，2021年收到闲置募集资金理财收20.00万元；累计已使用募集资金95,330.87万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为462.47万元，累计收到闲置募集资金理财收益1,516.59万元。

　　截至2021年6月30日，募集资金账户余额为人民币3,372.19万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。

　　2.2018年度发行股票募集资金使用和结余情况

　　本公司以前年度已使用募集资金53,650.24万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为618.49万元；2021年度实际使用募集资金3,033.30万元，2021年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为76.72万元；累计已使用募集资金56,683.54万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为695.21万元。

　　截至2021年6月30日，募集资金账户余额为人民币8,711.67万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

　　3.2020年度公开发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况

　　本公司以前年度已使用募集资金41181.21万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1894.62万元；2021年度实际使用募集资金20207.07万元，2021年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1490.20万元；累计已使用募集资金61388.28万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3384.82万元。

　　截至2021年6月30日，募集资金账户余额为人民币191,462.58万元。（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江交通科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

　　1.2017年度发行股票募集资金管理情况

　　根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问国泰君安于2017年3月17日与中国工商银行江山支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，同时，公司与实施部分募投项目的全资子公司宁波浙铁大风化工有限公司会同国泰君安与中国工商银行宁波镇海支行、交通银行宁波镇海支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　2018年9月，公司变更了重大资产重组项目持续督导财务顾问及主办人，公司聘请东兴证券、浙商证券担任公司2017年重大资产重组联合独立财务顾问，原独立财务顾问国泰君安未完成的对公司2015年重大资产重组的相关持续督导工作由东兴证券、浙商证券共同承接。公司与宁波浙铁大风化工有限公司会同独立财务顾问东兴证券、浙商证券，分别与中国工商银行股份有限公司江山支行、中国工商银行股份有限公司宁波镇海支行、交通银行股份有限公司宁波镇海支行分别重新签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　2.2018年度发行股票募集资金管理情况

　　根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问东兴证券、浙商证券于2018年8月与中国建设银行杭州吴山支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，同时，本公司与实施部分募投项目的子公司浙江交工集团股份有限公司会同东兴证券、浙商证券与中国建设银行杭州吴山支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　3.2020年度公开发行可转换公司债券募集资金管理情况

　　根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问东兴证券、浙商证券于2020年5月与中国建设银行杭州吴山支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，同时，本公司与实施部分募投项目的子公司浙江交工集团股份有限公司及浙江瓯通交通投资开发有限公司会同东兴证券、浙商证券与交通银行股份有限公司浙江省分行、中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二)募集资金专户存储情况

　　1.2017年度发行股票募集资金专户存储情况

　　截至2021年6月30日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　2.2018年度发行股票募集资金专户存储情况

　　截至2021年6月30日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　3.2020年度公开发行可转换公司债券募集资金管理情况

　　截至2021年6月30日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　注：2020年度发行可转换公司债券承销和保荐费用405.66万元（不含税），律师费、审计及验资费、资信评级费、信息披露费用和发行手续费与发行可转换公司债券直接相关的外部费用151.89万元（不含税），合计557.55万元，其中发行费23.59万元公司先期使用普通银行账户对外支付，未以募集资金置换，结余在募集资金账户余额。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司本期不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　附件：1.募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　浙江交通科技股份有限公司董事会

　　2021年8月30日

　　附件1-1

　　募集资金使用情况对照表

　　(2017年非公开发行股票)

　　2021年6月

　　编制单位：浙江交通科技股份有限公司单位：人民币万元

　　[注]截至2021年6月30日，该工程累计投资占预算总额的97.94%，部分工程已经完工并生产，因该项目尚未整体完工，故未实现预计效益

　　附件1-2

　　募集资金使用情况对照表

　　(2018年非公开发行股票)

　　2021年6月

　　编制单位：浙江交通科技股份有限公司单位：人民币万元

　　[注1]施工机械装备升级更新购置项目系公司拟通过本次重组募集配套资金用于购置桥隧设备、地下工程设备、路基路面设备等建筑施工设备，用于公司目前在建工程项目及未来发展的工程项目。公司根据工程项目的实际需要，择机采购设备、支付货款

　　[注2]截至2021年6月30日，该项目尚未完成全部装置的购置且处于运营初期，暂无法计算该项目静态回报期及内部收益率

　　附件1-3

　　募集资金使用情况对照表

　　(2020年发行可转换公司债券)

　　2021年6月

　　编制单位：浙江交通科技股份有限公司单位：人民币万元

　　[注1]施工机械装备升级更新购置项目系公司拟通过本次募集资金用于购置路基路面设备、桥隧设备、地下工程设备等建筑施工设备，用于公司目前在建工程项目及未来发展的工程项目。公司根据工程项目的实际需要，择机采购设备、支付货款

　　[注2]截至2021年6月30日，该项目尚未完成全部装置的购置且处于运营初期，暂无法计算该项目静态回报期及内部收益率

　　证券代码：002061         证券简称：浙江交科         公告编号：2021-080

　　债券代码：128107         债券简称：交科转债

　　浙江交通科技股份有限公司

　　关于向子公司增资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江交通科技股份有限公司（以下简称“公司”、“浙江交科”）于2021年8月27日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于向子公司增资的议案》，根据公司2020年公开发行可转换公司债券的募投项目进展情况，同意公司及公司全资子公司浙江江山化工有限公司（以下简称“江山化工”）拟以募集资金及自有资金向浙江交工集团股份有限公司（以下简称“浙江交工”）增资100,000万元，其中公司以募集资金出资99,990万元，江山化工以自有资金出资10万元。增资分步实施，增资完成后，浙江交工注册资本由222,800万元增至322,800万元。

　　本次增资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组办法》规定的重大资产重组。

　　一、本次增资基本情况

　　（一）本次募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江交通科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕524号）核准，公司公开发行可转换公司债券2,500万张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币250,000.00万元，坐扣承销和保荐费用405.66万元（不含税）后的募集资金为249,594.34万元，已于2020年4月28日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、资信评级费、信息披露费用和发行手续费与发行可转换公司债券直接相关的外部费用151.89万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币249,442.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕98号）。

　　本次公开发行可转换公司债券募集资金使用计划：（1）拟投入10亿元用于施工机械装备升级更新购置项目；（2）拟投入9.5亿元用于104国道西过境平阳段（104国道瑞安仙降至平阳萧江段）改建工程PPP项目；（3）拟投入5.5亿元用于补充营运资金。

　　（二）本次募集资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　截至2021年6月30日，公司募集资金专户中资金余额情况如下：

　　单位：万元

　　注：2020年度发行可转换公司债券承销和保荐费用405.66万元（不含税），律师费、审计及验资费、资信评级费、信息披露费用和发行手续费与发行可转换公司债券直接相关的外部费用151.89万元（不含税），合计557.55万元，其中发行费23.59万元公司先期使用普通银行账户对外支付，未以募集资金置换，结余在募集资金账户余额。

　　（三）本次增资基本情况

　　增资金额：浙江交科拟出资99,990万元，江山化工拟出资10万元,增资完成后浙江交工注册资本变更为人民币322,800万元。

　　资金来源：公司以2020年4月公开发行可转换公司债券募集资金支付；江山化工以自有资金支付。

　　资金用途：本次增资主要用于公司2020年4月公开发行可转换公司债券募集资金的承诺募投项目，即“施工机械装备升级更新购置项目”和“104国道西过境平阳段（104国道瑞安仙降至平阳萧江段）改建工程PPP项目”。涉及募集资金的使用，公司、浙江交工及项目实施单位将严格遵守募集资金使用相关规定与承诺。

　　增资步骤：分步实施，首批增资71,000万元，剩余29,000万元视募投项目实施进度于2021年底前增资到位。

　　二、本次增资对象的基本情况

　　（一）浙江交工集团股份有限公司（以下简称“浙江交工”）基本情况

　　公司名称：浙江交工集团股份有限公司

　　企业性质：其他股份有限公司（非上市）

　　统一社会信用代码：91330000712561789G

　　注册资本：222,800万元

　　法定代表人：吴伟

　　注册地址：杭州市滨江区江陵路2031号钱江大厦

　　经营范围：许可项目：各类工程建设活动；建设工程勘察；建设工程设计；公路管理与养护；技术进出口；货物进出口；住宿服务；餐饮服务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：园林绿化工程施工；工程管理服务；建筑材料销售；轻质建筑材料制造；轻质建筑材料销售；建筑砌块制造；建筑砌块销售；砼结构构件销售；砼结构构件制造；水泥制品制造；水泥制品销售；建筑工程机械与设备租赁；对外承包工程；钢压延加工；金属材料制造；金属制品销售；黑色金属铸造；金属结构制造；建筑用石加工；建筑工程用机械销售；自有资金投资的资产管理服务(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　截至2020年12月31日，浙江交工资产总额3,592,796.32万元，负债总额2,902,800.56万元，归属于母公司所有者权益合635,223.52万元，实现营业收入3,352,177.52万元，实现归属于母公司所有者的净利润为98,581.81万元（经审计）。

　　截至2021年6月30日，浙江交工资产总额3,913,237.30万元，负债总额3,185,022.83万元，归属于母公司所有者权益合计669,266.71万元，2021年1-6月实现营业收入1,888,946.84万元，实现归属于母公司所有者的净利润为50,667.54万元（未经审计）。

　　（二）股权结构

　　江山化工、浙江交工均系公司全资子公司；公司及江山化工为浙江交工股东，公司持有浙江交工99.99%的股权，江山化工持有浙江交工0.01%的股权。本次增资系同比例增资，增资后不会改变浙江交工现有股权结构，具体如下表所示：

　　单位：万元

　　三、本次增资的目的、存在风险和对上公司的影响

　　（一）增资目的

　　公司向浙江交工进行增资，是落实募集资金使用计划，推进募集资金投资项目实施的具体举措，符合公司的发展战略，符合全体股东的利益。

　　（二）存在风险和对公司的影响

　　公司向浙江交工进行增资，是基于相关募投项目实施主体的实际需求，有利于保障募投项目的顺利实施，符合公司的发展战略，符合公司及全体股东的利益。同时，通过增加浙江交工注册资本的方式，有利于优化浙江交工资本结构、保持稳健经营态势。

　　四、独立董事意见

　　本次以募集资金及自有资金对浙江交工增资，有利于募集资金项目的顺利实施,有利于改善浙江交工资产结构,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合公司的发展战略及全体股东的利益，有利于公司的长远发展。本次事项审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定。

　　综上，独立董事同意公司向浙江交工增资，同意提交公司股东大会审议。

　　五、 备查文件

　　1. 八届五次董事会决议；

　　2. 独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　浙江交通科技股份有限公司董事会

　　2021年8月30日

　　证券代码：002061         证券简称：浙江交科         公告编号：2021-082

　　债券代码：128107         债券简称：交科转债

　　浙江交通科技股份有限公司关于补选

　　第八届董事会专门委员会委员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江交通科技股份有限公司（以下简称“公司”）原董事滕振宇先生已辞去公司第八届董事会董事及董事会战略委员会委员、审计委员会委员职务，具体内容详见公司2021年6月29日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于董事辞职及补选董事的公告》（公告编号：2021-064）。经公司2021年第二次临时股东大会审议通过，同意补选芦文伟先生为公司第八届董事会董事，具体内容详见公司2021年7月15日披露于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-073）。

　　为完善公司治理结构，保证董事会各专门委员会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》及公司董事会各委员会议事规则的规定，经董事长提名，补选董事芦文伟先生为第八届董事会战略委员会委员、审计委员会委员。

　　本次补选完成后，公司第八届董事会各专门委员会人员组成如下：

　　1.战略委员会成员：吴伟先生、董星明先生、毛正余先生、徐荣桥先生、范宏先生、芦文伟先生、何新龙先生，召集人吴伟先生。

　　2.审计委员会成员：赵敏女士、金迎春女士、芦文伟先生，召集人赵敏女士。

　　3.薪酬与考核委员会成员：徐荣桥先生、金迎春女士、赵敏女士、金振华先生，召集人徐荣桥先生。

　　4.提名委员会成员：范宏先生、徐荣桥先生、饶金土先生，召集人范宏先生。

　　战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会的任期与第八届董事会相同。

　　特此公告。

　　浙江交通科技股份有限公司董事会

　　2021年8月30日