山东东方海洋科技股份有限公司 第七届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：002086           证券简称：*ST东洋          公告编号： 2021-066

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第七届监事会第七次会议通知于2021年8月23日以电话、传真及邮件等形式通知全体监事，会议定于2021年8月27日以通讯方式召开，应参加监事5人，实际参加审议及表决监事5人。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定，会议由监事会主席于善福先生召集并主持。会议以通讯表决方式通过以下议案：

　　一、审议通过《公司2021年半年度报告及摘要》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核山东东方海洋科技股份有限公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2021年半年度报告及其摘要》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 《公司2021年半年度报告摘要》同时刊登于2021年8月30日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、审议通过《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　经审核，监事会认为：报告期内公司部分募集资金的存放与使用存在违反《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及公司《募集资金管理制度》相关募集资金使用管理规定的情形，不符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的相关规定要求。

　　我们认为该报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年半年度募集资金存放与使用的实际情况。

　　具体内容详见2021年8月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司监事会

　　2021年8月30日

　　证券代码：002086            证券简称：*ST东洋               公告编号：2021-067

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　董事、监事、高级管理人员异议声明的风险提示

　　敬请投资者特别关注上述董事的异议声明。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　公司控股股东所持部分公司股票被司法变卖及完成过户。

　　公司控股股东山东东方海洋集团有限公司所持有的100,000,000股公司股份经司法变卖被湖南优禾神州股权投资合伙企业（有限合伙）以最高应价竞得，上述股份已完成缴款并过户，权益变动之后东方海洋集团所拥有的表决权比例降至15.20%，仍拥有最大的表决权，公司控股股东、实际控制人未发生变化。详见公司在指定媒体披露的《关于公司控股股东所持部分公司股票被司法变卖完成过户暨股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2021-029）、《山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书》、《山东东方海洋科技股份有限公司简式权益变动报告书》。本次司法变卖不会对上市公司的独立性产生不利影响，上市公司仍将保持其人员独立、资产完整和财务独立，具有独立面向市场的自主经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面均保持独立。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月30日

　　法定代表人：车轼

　　证券代码：002086           证券简称：*ST东洋          公告编号：2021-065

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　第七届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第七次会议于2021年8月23日以电话、传真及邮件等形式通知全体董事，会议定于2021年8月27日以通讯方式召开，应参加董事9人，实际参加审议及表决董事9人。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定，会议由董事长车轼先生召集并主持。会议以通讯表决方式通过以下议案：

　　一、审议通过《公司2021年半年度报告及摘要》

　　公司的董事、监事及高级管理人员保证2021年半年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并签署了书面确认意见。

　　《公司2021年半年度报告及其摘要》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2021年半年度报告摘要》同时刊登于2021年8月30日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票1票。

　　董事唐昊涞先生对本议案投弃权票，其弃权的理由为：

　　目前东方海洋上市公司经营情况严重下滑，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。上市公司2021年半年度报告及《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在2021年8月24日上午提供，我司无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断，因此，投弃权票。

　　二、审议通过《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号），公司董事会对2021年上半年募集资金存放与实际使用情况进行了全面核查，出具了《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见2021年8月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　独立董事意见：报告期内公司部分募集资金的存放与使用存在违反《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及公司《募集资金管理制度》相关募集资金使用管理规定的情形，不符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的相关规定要求。该报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年半年度募集资金存放与使用的实际情况。

　　同意票8票，反对票0票，弃权票1票。

　　董事唐昊涞先生对本议案投弃权票，其弃权的理由为：

　　目前东方海洋上市公司经营情况严重下滑，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。上市公司2021年半年度报告及相关资料在2021年8月24日上午提供，我司无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断，因此，投弃权票。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月30日

　　证券代码：002086            证券简称：*ST东洋           公告编号：2021-064

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　关于公司股票被实行其他风险警示

　　相关事项的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）因存在被控股股东山东东方海洋集团有限公司（以下简称“控股股东”）非经营性占用资金与违规担保的情形，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》第13.3.1 条规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2019年2月18日起被实行其他风险警示。

　　一、非经营性资金占用情况

　　（一）控股股东非经营性占用公司资金情况

　　2020年6月30日，公司在指定媒体刊登了《关于控股股东、实际控制人所持股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2020-046），披露了控股股东非经营性占用公司资金情况，经公司与审计机构联合核查确认，截至2020年6月28日，控股股东非经营性占用公司资金余额为136,986.66万元；2020年6月29日，公司控股股东归还公司非经营性占用资金30,000.00万元，剩余资金占用余额为106,986.66万元；经公司与审计机构联合核查确认，截至2020年12月31日，控股股东非经营性占用公司资金余额为113,882.70万元。

　　（二）控股股东归还非经营性占用资金情况

　　2020年6月29日，公司控股股东归还公司非经营性占用资金30,000.00万元，剩余资金占用余额为113,882.70万元。公司控股股东已承诺于2021年4月23日前，继续通过采取多种方式筹措资金，尽快继续归还上述占用上市公司资金，积极履行还款义务，保障上市公司利益，切实维护中小股东的利益。截至2021年4月23日，公司尚未收到东方海洋集团归还公司非经营性占用资金，经沟通，东方海洋集团表示其将继续全力以赴采取多种措施积极筹措资金履行还款义务。目前控股股东正在积极处置其名下部分资产，但由于存在查封冻结情形，资产变现与处置尚需时间，其何时可以解决上述问题、完成归还占用上市公司资金尚存在不确定性。具体归还情况见下表：

　　二、违规担保情况

　　（一）未履行审批决策程序为控股股东及其关联方提供担保的情况

　　2020年6月30日，公司在指定媒体刊登了《关于控股股东、实际控制人所持股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2020-046），披露了未履行审批决策程序为控股股东及其关联方提供担保的情况，截至本公告披露日，公司违规对外提供担保余额78,597.40万元，占公司最近一期经审计净资产的54.95%。

　　（二）解决措施及进展情况

　　上述担保事项系未经公司内部审批流程，未经过公司董事会、股东大会审议通过，且独立董事未发表同意的独立意见之情况下向控股股东及其关联方提供的对外担保。根据最高院自2021年1月1日起施行的《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度的解释》，公司认定本次担保无效，公司不应当承担担保责任。故公司方面已开始通过诉讼、仲裁等法律手段保护上市公司合法权益。目前公司已对（2019）鲁0612民初3556号案件提起上诉申请，涉及标的金额18,025,738.08元。

　　公司董事会将全力督促控股股东制定切实可行的还款计划，尽快偿还剩余占用资金、解决问题。同时，公司董事会将积极与控股股东及其关联方协商，敦促控股股东及其关联方尽快通过有效途径偿还借款、消除公司担保责任。

　　三、风险提示

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第13.7条规定，公司将每月发布一次提示性公告，及时披露前述事项的进展情况，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月30日

　　证券代码：002086             证券简称：*ST东洋           公告编号：2021-068

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　关于部分董事无法保证2021年半年度

　　报告真实、准确、完整的说明公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　山东东方海洋科技股份有限公司董事唐昊涞先生无法保证公司2021年半年度报告真实、准确完整，现将相关情况说明如下：

　　一、董事无法保证的具体内容及详细说明

　　公司董事唐昊涞先生无法保证公司2021年半年度报告真实、准确完整，理由如下：“目前东方海洋上市公司经营情况严重下滑，在无独立第三方报告的情形下，导致对财务数据的真实性难以确定。上市公司2021年半年度报告及《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在2021年8月24日上午提供，我司无法在短时间内进行判断和对事实进行调查了解，无法对其真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行判断。”

　　二、董事会说明

　　1、公司已向全体董事、监事、高级管理人员提供了公司董事会编制的《2021年半年度报告》、《2021年半年度报告摘要》以及第七届董事会第七次会议审议议案的所有材料。

　　2.董事会已与董事唐昊涞先生就公司 2021 年半年度报告进行了充分的沟通、了解，提供了相应的材料，并在公司定期报告中予以充分披露，同时对相关风险进行了充分提示。

　　3、董事会认为，公司 2021年半年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　4、本公司提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月30日