青岛威奥轨道股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　公司代码：605001                      　　　　　　　　　　公司简称：威奥股份

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：605001            证券简称：威奥股份            公告编号：2021-038

　　青岛威奥轨道股份有限公司

　　第二届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《青岛威奥轨道股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　（二）本次董事会会议通知和议案材料于 2021 年8月13日以书面形式送达全体董事。

　　（三）本次董事会会议于2021年8月30日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。

　　（四）本次董事会会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。

　　（五）本次董事会会议由董事长孙汉本先生主持，监事和高级管理人员列席本次会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于<公司2021年半年度报告及其摘要>的议案》

　　议案内容：根据相关规定，公司董事会做出了《公司2021年半年度报告及其摘要》。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛威奥轨道股份有限公司2021年半年度报告及其摘要》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事已对该事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　（二）审议通过了《关于<公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　议案内容：根据相关规定，董事会对公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况做了专项报告。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛威奥轨道股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-040）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事已对该事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　（三）审议通过了《关于制定公司投资者投诉处理工作制度的议案》

　　议案内容：根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）及《上市公司与投资者关系工作指引》（证监公司字〔2005〕52号）等有关规定，为进一步规范青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”）投资者投诉处理工作，切实保护好投资者合法权益，维护公司资本市场形象，特制定本制度。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《威奥股份：投资者投诉处理工作制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过了《关于制定公司投资者关系管理档案制度的议案》

　　议案内容：为加强青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理的档案归档、管理工作，有效地保护和利用档案，维护公司与投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《青岛威奥轨道股份有限公司章程》、公司《投资者关系管理制度》的规定，制定本制度。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《威奥股份：投资者关系管理档案制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　青岛威奥轨道股份有限公司董事会

　　2021年8月30日

　　证券代码：605001      证券简称：威奥股份      公告编号：2021-040

　　青岛威奥轨道股份有限公司

　　关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《青岛威奥轨道股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）的有关规定，现将青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”）截至2021年6月30日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）7,556.00万股，发行价格16.14元/股，募集资金总额为人民币1,219,538,400.00元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币1,128,896,686.79元。上述募集资金已于2020年5月15日全部到账，由致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2020）第110ZC0113号）。

　　（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额

　　1、以前年度已使用金额

　　截至 2020年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币318,727,589.60元。

　　2、本报告期使用金额及当前余额

　　本报告期，公司以募集资金直接投入项目人民币40,682,273.51元。

　　公司已累计使用募集资金人民币359,409,863.11元， 募集资金余额为人民币792,629,734.19元，其中，用于购买理财产品尚未赎回的募集资金余额人民币650,000,000.00元，募集资金专户余额人民币142,629,734.19元（包括收到的银行存款利息和理财产品含税收益扣除银行手续费等的净额人民币23,142,910.51元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率与效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。

　　（一）募集资金专户存储监管协议的签订和履行情况

　　根据上述管理规定，公司对募集资金进行了专户存储。2020年5月15日，公司同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司青岛四方支行、交通银行股份有限公司青岛嘉定路支行、上海浦东发展银行股份有限公司青岛城阳支行、中信银行股份有限公司青岛宁夏路支行（以下统称“开户银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（简称“《三方监管协议》”）；《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异；2020年5月15日，公司同保荐机构中信建投证券股份有限公司、子公司唐山威奥轨道交通设备有限公司（以下简称“唐山威奥”）及交通银行股份有限公司青岛四方支行（以下简称“开户银行”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（简称“《四方监管协议》”）。《四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司、唐山威奥及保荐机构中信建投证券股份有限公司、开户银行严格履行《三方监管协议》、《四方监管协议》规定的内容。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2021年6月30日，相关募集资金专项账户开立和存储具体情况如下：

　　单位：元

　　三、报告期内募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

　　截至2021年6月30日，公司累计使用募集资金人民币359,409,863.11元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况。

　　为保障募投项目的顺利进行，在募集资金到位前，公司已根据项目进展的实际情况以自筹资金进行投入，在募集资金到位后对其予以置换。

　　截至2020年5月22日，公司以自有资金先期投入募投项目共计人民币36,904,216.36元。2020年8月25日，公司第二届董事会第九次会议及公司第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币36,904,216.36元置换预先投入的自筹资金。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关规定，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了专项核查意见，会计师事务所致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。上述募集资金已于2020年8月全部置换完毕。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

　　公司于2020年6月4日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币7.50亿元（含7.50亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第七次会议审议通过之日起12个月（含12个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。同时，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司于2020年6月5日披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-004）。

　　公司于2021年4月27日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币8亿元（含8亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起12个月（含12个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。同时，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司于2021年4月28日披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-017）。

　　报告期内，公司已使用闲置募集资金进行现金管理情况：

　　截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的未到期余额为人民币650,000,000元。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况。

　　公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司募投项目未发生变更。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的信息，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

　　特此公告。

　　青岛威奥轨道股份有限公司董事会

　　2021年8月30日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币 万元

　　注1：轨道交通车辆配套装备（青岛）建设项目：本项目建设期18个月，目前已按照分阶段目标逐步开展工作。

　　注1：轨道交通车辆配套装备（唐山）建设项目：本项目建设期18个月，目前已按照分阶段目标逐步开展工作。

　　注3：研发中心建设项目：本项目建设期24个月，目前已按照分阶段目标逐步开展工作。

　　证券代码：605001            证券简称：威奥股份            公告编号：2021-039

　　青岛威奥轨道股份有限公司

　　第二届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《青岛威奥轨道股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　（二）本次监事会会议通知和议案材料于2021年8月13日以书面形式送达全体监事。

　　（三）本次监事会会议于2021年8月30日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。

　　（四）本次监事会会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。

　　（五）本次监事会会议由监事会主席马庆双先生主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席了会议。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于<公司2021年半年度报告及其摘要>的议案》

　　议案内容：根据相关规定，公司董事会做出了《公司2021年半年度报告及其摘要》。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛威奥轨道股份有限公司2021年半年度报告及其摘要》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于<公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　议案内容：根据相关规定，董事会对公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况做了专项报告。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛威奥轨道股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-040）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　青岛威奥轨道股份有限公司

　　监事会

　　2021年8月30日