重庆小康工业集团股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　公司代码：601127                      　　　　　　　　　　公司简称：小康股份

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本报告期公司不进行利润分配或公积金转增股本。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：601127         证券简称：小康股份         公告编号：2021-120

　　债券代码：113016         债券简称：小康转债

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）和《重庆小康工业集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)的有关规定，现将重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）截至2021年6月30日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

　　2021年5月19日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】1656号文《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，同意公司非公开发行A股股票56,368,913股，发行价格为46.00元/股，募集资金2,592,969,998.00元，扣除不含税的发行费用后募集资金净额为人民币2,567,899,562.07元。上述资金到位情况已于2021年6月11日经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（大信验字[2021]第2-00035号）。

　　（二）募集资金使用金额及当前余额

　　截至2021年6月30日，本公司已使用非公开发行A股股票募集资金投入募投项目金额合计69,150.00万元。截至2021年6月30日，本公司募集资金账户余额为187,728.87万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《管理制度》。公司严格按照《管理制度》《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，募集资金实行专户存储、专款专用，以确保募集资金用于募集资金投资项目建设。报告期内，公司募集资金的管理不存在违规行为。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　公司会同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与募集资金专户开户银行中国工商银行股份有限公司重庆沙坪坝支行、重庆农村商业银行股份有限公司九龙坡支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　截至2021年6月30日，公司募集资金存放情况如下：

　　三、募集资金的实际使用情况

　　（一） 本年度募集资金使用情况表详见本报告附件1。

　　（二） 募集资金实际投资项目变更情况

　　报告期内，公司募集资金实际投资项目不存在变更情况。

　　（三） 募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目无对外转让或置换情况。

　　（四）暂时闲置募集资金情况

　　报告期内，公司不存在使用募集资金进行现金管理的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）和本公司《管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　附表1：非公开发行A股股票募集资金使用情况表

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年8月31日

　　附表1：

　　募集资金使用情况表

　　金额单位：人民币万元

　　证券代码：601127          证券简称：小康股份     公告编号：2021-117

　　转债代码：113016          转债简称：小康转债

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　第四届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月20日发出第四届董事会第十六次会议的通知，会议以通讯表决方式召开，并于2021年8月30日形成有效决议。会议由张正萍董事长召集，会议应出席董事12名，实际出席董事12名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　（二）审议通过了《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及《公司募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2021年半年度募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年8月31日

　　证券代码：601127          证券简称：小康股份     公告编号：2021-118

　　转债代码：113016          转债简称：小康转债

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　第四届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月20日发出第四届监事会第十三次会议的通知，会议以通讯表决方式召开，并于2021年8月30日形成有效决议。本次会议由监事会主席张正成召集。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　三、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　公司监事会认为：

　　1、公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的有关规定；

　　2、公司2021年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映2021年半年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3、公司监事会提出本意见之前，未发现参与公司2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2021年半年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司监事会

　　2021年8月31日