江西国泰集团股份有限公司关于召开 2021年第二次临时股东大会的通知

　　证券代码：603977    证券简称：国泰集团    公告编号：2021-临051号

　　债券代码：110803    债券简称：国泰定01

　　债券代码：110804    债券简称：国泰定02

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年9月16日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年9月16日   15点00分

　　召开地点：南昌高新区高新大道699号公司24楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年9月16日

　　至2021年9月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案的董事会审议情况，详见公司分别于2021年9月1日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。

　　本次股东大会会议资料公司将于近日另行刊登在上海证券交易所网站。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案2及其子议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　符合出席会议要求的股东，于2021年9月15日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）持有关证明到江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团董事会办公室（2113室）办理登记手续，并于2021年9月16日会议开始前到大会秘书处签到，签到时间为下午14:30-15:00。

　　（一）个人（自然人）股东亲自出席会议的，应出示其本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡、委托人持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

　　（二）法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证、法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，应出示法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

　　股东可按以上要求以信函（邮政特快专递）、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2021年9月14日17:00，信函（邮政特快专递）、传真中必须注明股东住所详细地址、联系人、联系电话。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费等自理。

　　（二）会议联系地址：江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团董事会办公室 邮政编码：330096

　　（三）联系人：杨洁芸、喻浩

　　电话：0791-88119816 传真：0791-88115785

　　（四）其他事项：会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　2021年9月1日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江西国泰集团股份有限公司：

　　兹委托         先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月16日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　   受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：603977    证券简称：国泰集团    编号：2021临048号

　　转债代码：110803    转债简称：国泰定01

　　转债代码：110804    转债简称：国泰定02

　　江西国泰集团股份有限公司

　　第五届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2021年8月30日15:00在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议由监事会召集人李夙先生召集并主持，会议应出席监事4名，实际出席监事4名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《江西国泰集团股份有限公司章程》等有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并通过了以下议案，并形成了决议：

　　（一）审议通过了《关于选举股东代表监事的议案》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　因工作原因，原监事会成员杜华先生已申请辞去公司第五届监事会监事职务，杜华先生辞去监事后，将不在公司担任任何职务。公司监事会同意提名胡素平先生为第五届监事会股东代表监事候选人（简历详见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至第五届监事会任期届满之日止。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司监事会

　　二二一年九月一日

　　附件：

　　胡素平先生，1965年9月出生，中共党员，大学学历。历任江西省天然气有限公司党总支书记、副总经理、江西省天然气有限公司党总支书记、副总经理兼江西省天然气（赣投气通）控股有限公司党委委员、纪委书记、江西省华赣环境集团有限公司党委副书记。

　　证券代码：603977    证券简称：国泰集团     编号：2021临049号

　　转债代码：110803    转债简称：国泰定01

　　转债代码：110804    转债简称：国泰定02

　　江西国泰集团股份有限公司

　　第五届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议于2021年8月30日16:00在公司会议室以现场会议结合通讯表决方式召开。会议由董事长董家辉先生召集并主持，会议应出席董事8名，实际出席董事8名，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《江西国泰集团股份有限公司章程》等有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并通过了以下议案，并形成了决议：

　　（一）审议通过了《关于聘请公司2021年度财务审计机构和内控审计机构的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，授权公司管理层根据其2021年度审计工作量及市场价格水平确定2021年度审计费用。具体内容详见公司披露的《关于续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2021临050号）。

　　（二）审议通过了《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　根据法律法规和公司章程规定，公司董事会定于2021年9月16日15:00在公司总部24楼会议室召开公司2021年第二次临时股东大会。

　　具体内容详见公司披露的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021临051号）。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二二一年九月一日

　　证券代码：603977    证券简称：国泰集团   编号：2021临050号

　　债券代码：110803    债券简称：国泰定01

　　债券代码：110804    债券简称：国泰定02

　　江西国泰集团股份有限公司关于续聘

　　2021年度会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、事务所基本信息

　　2、人员信息

　　3、业务规模

　　4、投资者保护能力

　　5、独立性和诚信记录

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、纪律处分和自律监管措施的概况：刑事处罚0次、行政处罚2次，行政监管措施23次、纪律处分2次、自律监管措施1次。具体如下：

　　具体明细如下：

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　上述人员能够在执行项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录。

　　（三）审计收费

　　公司2020年度财务审计报酬为100万元，内部控制审计报酬为20万元。2021年度审计费用按照市场价格与服务质量确定。授权管理层根据其2021年度审计工作量及市场价格水平确定2021年度审计费用。

　　（四）其他信息

　　2021年度审计内容包括但不限于公司及合并报表范围内的子公司2021年度财务审计、内部控制审计。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　审计委员会已对大华会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为：大华会计师事务所(特殊普通合伙)在公司2018年至2020年的财务审计及内控审计工作中能够遵循执业准则，恪尽职守，业务素质良好，较好地完成了公司年度财务报告及内控审计工作。

　　拟续聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构，聘期为一年。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务审计资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司财务审计工作的要求。公司此次聘请会计师事务所有利于确保审计工作的独立性与客观性，满足公司未来业务发展和审计工作需要，不会损害全体股东和投资者的合法权益。因此同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（三）董事会审议情况

　　2021年8月30日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于聘请公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构，聘期为一年。授权公司管理层根据其2021年度审计工作量及市场价格水平确定2021年度审计费用。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1、第五届董事会第十四次会议决议；

　　2、独立董事意见。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二二一年九月一日