北京昊华能源股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告

　　证券代码：601101           证券简称：昊华能源         公告编号：2021-046

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）于2020年5月20日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：京调查字20040号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。具体内容详见公司于2020年5月21日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（编号为：2020-024号）。

　　一、《行政处罚及市场禁入事先告知书》内容

　　2021年8月31日，公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（﹝2021﹞5号），原文内容如下：

　　“北京昊华能源股份有限公司、耿养谋、关杰、鲍霞、田会、张伟、于福国：

　　北京昊华能源股份有限公司（以下简称昊华能源或公司）涉嫌信息披露违法违规案巳由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚及采取市场禁入措施。现将我局拟对你们作出行政处罚及采取市场禁入措施所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。

　　经查，昊华能源涉嫌违法的事实如下：

　　2015年，昊华能源收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司（以下简称京东方能源）30%股权，取得京东方能源控制权，将其纳入公司合并报表。

　　2015年2月10日，昊华能源召开第四届董事会第十四次会议审议《关于收购北京工业发展投资管理有限公司持有的鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司 30%股权的议案》（以下简称《收购议案》）。昊华能源董事长耿养谋在此次会上告知与会董事，此次收购，将京东方能源实际持有的4.5亿吨煤炭资源调整为9.6亿吨煤炭资源。 与会董事基于此通过了上述议案。

　　此后，昊华能源将京东方能源实际持有的4.5亿吨煤炭资源量按照9.6亿吨煤炭资源量进行了账务处理，导致公司2015年、2016年、2017年、2018年年报虚假记载，虚增资产约28.25亿元，虚增金额分别占当期经审计总资产的14.26%、13.96%、13.77%和13.58%。

　　2019 年12月27日，公司公告承认2015年收购京东方能源股权事项存在虚增资产。

　　以上事实，有昊华能源说明及相关公告、股权转让协议、有关会议资料以及相关人员的询问笔录等证据在案证明。

　　昊华能源上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十三条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。

　　时任昊华能源董事长耿养谋知悉、组织、实施上述违法行为，导致昊华能源2015-2018年年度报告存在虚假记载，是昊华能源信息披露违法行为直接负责的主管人员。

　　时任昊华能源董事兼董事会秘书关杰、时任昊华能源董事兼财务总监鲍霞知悉并参与实施上述违法行为，是昊华能源信息披露违法行为直接负责的主管人员。

　　出席昊华能源第四届董事会第十四次会议、签字审议通过《收购议案》且在昊华能源2015-2018年年度报告上签字的时任董事付合年、田会、阐兴、梁钧平、张圣怀、张伟、杨有红、于福国、任淮秀、李永进等10人明知虚增资产事项，未履行勤勉尽责义务，是昊华能源信息披露违法行为的其他直接责任人员。其中，付合年、李永进、杨有红、梁钧平、任淮秀、张圣怀在昊华能源2015年年度报告上签字；鲍霞、阙兴在昊华能源2015、2016年年度报告上签字；耿养谋、关杰在昊华能源2015、2016、2017年年度报告上签字；田会、张伟、于福国在昊华能源2015、2016、2017、2018年年度报告上签字。

　　因付合年、李永进、杨有红、梁钧平、任淮秀、张圣怀、鲍霞、阙兴的违法行为巳过追责时效，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十六条的规定，我局不再给予行政处罚。

　　根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局拟决定：

　　一、对昊华能源给予警告，并处以60万元罚款；

　　二、对耿养谋给予警告，并处以30万元罚款；

　　三、对关杰给予警告，并处以20万元罚款；

　　四、对田会、张伟、于福国给予警告，并分别处以10万元罚款。

　　此外，鉴于耿养谋知悉、组织、实施本案违法行为，关杰、鲍霞知悉并参与实施本案违法行为，导致昊华能源年度报告存在多年虚假记载。上述三人违法情节严重，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条、第五条的规定，我局拟决定：

　　对耿养谋、关杰、鲍霞采取3年证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就上述拟对你们实施的行政处罚及市场禁入，你们享有陈述、 申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定和市场禁入决定。

　　请你们在收到本事先告知书之日起5个工作日内将《行政处罚及市场禁入事先告知书回执》（附后，注明对上述权利的意见）递交我局指定联系人，逾期则视为放弃上述权利。”

　　二、风险提示

　　公司将密切关注后续相关进展，严格按照相关要求履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2021年8月31日

　　证券代码：601101           证券简称：昊华能源         公告编号：2021-045

　　北京昊华能源股份有限公司

　　股票交易异常波动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 北京昊华能源股份有限公司（以下简称：“昊华能源”或“公司”）A 股股票于 2021年8月27日、2021年8月30日、2021年8月31日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，构成《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。

　　● 经公司自查，并向控股股东和实际控制人书面发函查证，截至本公告披露日，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。公司目前日常经营情况正常，未发生重大变化。

　　● 公司于2021年8月31日收到了中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，具体内容详见《关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局〈行政处罚及市场禁入事先告知书〉的公告》（公告编号：2021-046）。

　　一、股票交易异常波动的具体情况

　　公司A 股股票于 2021年8月27日、2021年8月30日、2021年8月31日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，构成《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　针对公司股票异常波动，公司对相关事项进行自查核实，并向公司控股股东及实际控制人发函查证，现将有关情况说明如下：

　　（一）生产经营情况

　　经自查，公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。

　　（二）重大事项情况

　　经自查并向公司控股股东及实际控制人发函查证，截至本公告披露日，公司、公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息，未筹划涉及昊华能源重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

　　公司于2021年8月31日收到了中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，具体内容详见《关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局〈行政处罚及市场禁入事先告知书〉的公告》（公告编号：2021-046）。

　　公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。

　　（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

　　经自查，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的其他媒体报道或市场传闻，亦未涉及市场热点概念。除公司已披露信息外，不存在其他应披露而未披露的重大信息，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

　　（四）其他股价敏感信息

　　经核查，公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东及实际控制人在本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。

　　三、相关风险提示

　　（一）二级市场交易风险。

　　公司A 股股票于 2021年8月27日、2021年8月30日、2021年8月31日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，敬请广大投资者注意投资风险。

　　（二）生产经营风险。

　　2021年8月24日，公司披露了《2021年半年度报告》，公司2021年上半年业绩大幅提升的主要原因：一是煤炭价格同比大幅增长；二是煤炭产销量同比有所增加。公司预计下半年煤炭价格将保持高位运行，公司2021年业绩较2020年将有大幅增长。

　　（三）其他风险提示。

　　公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、董事会声明

　　本公司董事会确认，截至本公告披露日，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2021年8月31日