路德环境科技股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：688156         证券简称：路德环境         公告编号：2021-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2021年9月3日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于2021年8月28日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席董事7名，实到7名，本次会议由董事长季光明先生主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《路德环境科技股份有限公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　公司拟在不影响公司日常经营业务的开展，保证运营资金需求及确保资金安全的前提下，使用不超过5,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高的金融产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他金融类产品。

　　本次现金管理事项审议有效期为自董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度内，资金可以循环滚动使用。

　　董事会审议授权总经理在上述额度和决议的有效期内行使该项决策权及签署相关文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。公司利用闲置自有资金进行现金管理所得收益将用于补充公司流动资金。

　　公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司日常经营资金需要和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常经营活动的正常开展，有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，充分保障公司及股东利益。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-034）。

　　表决结果：通过，其中同意7票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。

　　2、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司已于2020年9月28日召开了第三届董事会第八次会议、第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币324,174,840.48元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　在上述使用期限内，公司严格按照董事会授权的额度对部分闲置募集资金进行现金管理。鉴于上述授权期限即将到期，公司拟继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，拟使用不超过28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司董事会授权总经理全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择募集资金基本情况理财产品品种、签署合同等，及具体实施相关事宜。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-035）。

　　表决结果：通过，其中同意7票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。

　　3、审议通过《关于控股子公司对外投资设立子公司暨开展新业务的议案》

　　为了充分利用公司在固体废弃物环保处理及资源化利用的技术优势，推动公司发展战略规划，扩展环保业务板块，更好的优化公司资源配置，增强公司的核心竞争力，公司控股子公司武汉路德尚源水处理技术有限公司拟与普罗欧生物科技（武汉）有限公司共同出资设立合资公司，开展新业务业务。具体内容如下：

　　一、对外投资事项

　　（一）合资方基本情况

　　公司名称：普罗欧生物科技（武汉）有限公司

　　成立日期：2018年8月17日

　　注册地址：武汉市东湖新技术开发区高新二路以南，光谷七路以东武汉光谷国际生物医药园企业加速孵化器1.1期5号楼5层1号

　　企业类型：有限责任公司(自然人独资)

　　法定代表人：冯魏良

　　股权结构：冯魏良持股100%。

　　经营范围：从事农业环保科技、生物制品、饲料、有机肥领域内的技术开发、技术咨询、技术转让；生物制品（食品级蛋白、抗菌肽、氨基酸型口服液、精油、甲壳素）、动物饲料、有机肥、初级农产品、瓜果蔬菜、花卉苗木、农作物的批发兼零售；水产品养殖、批发兼零售（不含国家重点保护水生野生动物）；农业景观开发；农机服务（不含维修）；对外承接园林绿化、园林技术服务；草坪、盆景的批发兼零售。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）。

　　注册资本：2,000万元

　　是否为失信被执行人：否

　　经查询，普罗欧及其法定代表人均不属于失信被执行人。

　　经查询，普罗欧现有17项申请专利，其中获得授权8项，均为实用新型专利，9项发明专利正在申请中。

　　本次对外投资事项前，普罗欧及冯魏良先生与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务关系；普罗欧及冯魏良先生与公司、公司控股股东和实际控制人、持有公司股份5%以上的其他股东、公司董事、董事及高级管理人员不存在关联关系。

　　普罗欧生物科技（武汉）有限公司是一家利用微生物-昆虫协同生物降解技术高效处理固态有机废弃物，实现昆虫资源高附加值的科技创新型企业。普罗欧创始人冯魏良先生是南京工业大学博士，武汉工程大学资源利用与新能源开发创新团队核心成员，该团队多年来专注于固态有机废弃物处理及新兴蛋白原——昆虫蛋白的研发及利用，并取得了多项专利技术，具有较强的科研创新能力。

　　公司借助本次与普罗欧合资设立公司的契机，将进一步与武汉工程大学、华中农业大学、中国农业科学院等科研单位深度合作，建立产学研合作基地，在有机废弃物处理及资源化利用、昆虫蛋白衍生产品加工等多方面开展深度合作。

　　（二）合资公司基本情况

　　公司名称：路德生物环保技术（武汉）有限公司（暂定名，最终以工商登记机关核准登记的名称为准）

　　注册地址：武汉东湖技术开发区九龙湖街51号路德环保产业研发基地试验中心楼栋1层（最终以工商登记机关核准登记的地址为准）

　　注册资本：1,000.00万元

　　出资方式及出资比例：路德尚源以现金方式出资人民币550.00万元，占注册资本比例为55%；普罗欧以无形资产及实物出资人民币450.00万元（该部分无形资产及实物尚需经路德尚源和普罗欧双方认可的评估机构评估，如评估价值不足数，普罗欧需以现金补足缴纳出资款），占注册资本比例为45%。未来，公司将根据合资公司发展情况，决定是否对合资公司增资或引入外部投资。

　　经营范围：食品废弃物等有机废弃物收集、运输、处置服务；昆虫（黑水虻等）养殖技术开发及销售；昆虫蛋白源、油脂生产及销售；饲料生产及销售；有机肥料生产及销售；生物技术及制品研发、生产及销售，技术推广、咨询、服务、转让；环保技术交流与推广服务。（最终以工商登记机关核准登记的经营范围为准）

　　注：本次投资设立合资公司，尚需市场主体登记注册机关等有关部门的核准，能否通过相关核准以及最终通过核准的时间均存在不确定性。以上信息以工商行政管理部门核准登记备案为准。

　　（三）合资方拟出资的无形资产及实物资产说明

　　普罗欧初步承诺，将用于昆虫培育、垃圾处理和昆虫蛋白饲料生产等多方面的7项专利技术（包括已授权的3项实用新型专利和4项授权中的发明专利），以及自动化立体养殖设备、低能耗昆虫干燥设备等实物资产用于出资，具体专利技术清单如下：

　　本次拟出资转让的无形资产和实物资产尚需经路德尚源和普罗欧双方认可的评估机构评估。

　　本次合资组建公司，充分发挥各方优势，一方面借助普罗欧快速获取相关技术专利及生产设备，另一方面通过公司原有的饲料业务销售渠道，合资公司将快速进入昆虫黑水虻技术应用领域，实现资源共享、共同发展，为公司拓展新的业务增长点，增添产品新品种，有利于提升公司经营绩效，符合公司未来发展战略。

　　（四）合资协议的签署情况

　　截止本公告披露日，公司及路德尚源尚未与普罗欧正式签订合资协议，公司将在董事会审议通过后与合资方普罗欧进一步沟通，根据自身经营状况与协商情况适时签订合资协议。

　　二、开展新业务事项

　　（一）新业务基本情况

　　公司本次拟开展有机废弃物资源化利用业务。控股子公司路德尚源拟与普罗欧共同投资设立合资公司，遵循“绿色化、无害化、资源化”原则，借助路德环境成熟的工厂化运营模式，利用黑水虻的取食行为，采用昆虫协同微生物降解技术处理国体有机废弃物，快速、高效地转化成数量与效益可观的昆虫蛋白源等，并以此生产昆虫蛋白饲料及其它衍生物（包括氨基酸、油脂、有机肥等）。

　　新设立合资公司的具体情况详见本公告“一、对外投资事项、（二）合资公司基本情况”。

　　（二）新业务行业情况

　　合资公司主营业务属于固废处理行业中的有机废弃物资源化利用。有机废弃物是指人类日常生活所产生的废弃物中的可分解的有机物质部分，从来源来看，有机废弃物包括餐厨垃圾、畜禽粪污、农林秸秆、过期食品等。在《产业结构调整指导目录（2019年本）》中，公司本次开展的新业务属于鼓励类产业“环境保护与资源节约综合利用类”。

　　1、政策支持

　　国务院办公厅2018年印发《“无废城市”建设试点工作方案》的通知，提出“持续推进固体废物源头减量和资源化利用、持续提升城市固体废物减量化、资源化、无害化水平。多措并举，加强生活垃圾资源化利用。建设资源循环利用基地，加强生活垃圾分类，推广可回收物利用、生物处理等资源化利用方式”，并明确规划了包括餐厨垃圾、农林秸秆、畜牧粪污等无害化处理和资源化利用的指导意见。

　　2020年9月，《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》正式实施，国家推行绿色发展方式，促进清洁生产和循环经济发展，并提出对餐厨垃圾等资源化、无害化处理，严禁未经无害化处理的餐厨垃圾饲喂畜禽。

　　2、餐厨垃圾处理需求旺盛

　　随着我国消费升级，餐饮行业的发展迅速，尤其是外卖行业的快速发展，餐厨垃圾的产生也逐年递增。2020年，我国整体的餐厨垃圾产生总量已经达到1.28亿吨，但2020年餐厨垃圾实际处理能力为5.6万吨/天，实际餐厨垃圾处理率不足20%。（数据来源于前瞻产业研究院），未来餐厨垃圾处理需求仍将保持增长趋势。

　　3、动物蛋白需求增长较快

　　随着全球人口的不断增长，人类对蛋白质的需求将逐年增长，预计2050年全球蛋白质的需求量从2015年的5.25亿吨增长至7.9亿吨，缺口达2.5亿吨。随着畜牧业的发展，饲料生产与需求也出现了快速增长，动物蛋白是畜牧业发展必不可少的，全球动物蛋白市场将达到5,000亿美元。我国动物蛋白饲料比较缺乏，主要依靠进口，随着畜牧业的发展、技术进步、国家政策支持力度的加大，我国对动物蛋白饲料的需求将越来越大。（数据来源于中国科学院上海国家技术转移中心）

　　（三）新业务管理情况

　　本次控股子公司对外投资设立合资公司后，合资公司将被纳入公司合并报表范围内，统一纳入上市公司监管和内控体系。公司实际控制人不会发生变更。

　　（1）生产经营方面：公司将在技术研发、业务渠道、产业整合等方面进行统筹规划，充分发挥公司业务之间的协同效应，实现各业务之间的优势互补，拓宽公司产品的市场领域，最终实现公司发展战略的落地，促进公司长远发展。

　　（2）财务管理方面：合资公司的财务将由路德尚源实行全面管理，全面和实时了解合资公司财务运行情况，制定统一的会计核算、资金费用等财务制度，指导合资公司的财务管理能力建设和体系完善。

　　（3）在组织架构方面：公司及控股子公司将借助合作单位普罗欧生物公司的现有技术和研发团队，并聘任专业技术人员和管理人员，提升合资公司规范运作的管理能力。

　　（四）开展新业务的合理性及必要性分析

　　公司是专业从事水环境治理和固体废弃物处理与综合利用的高新技术环保企业，主营业务包括河湖淤泥、工程泥浆及工业糟渣等高含水废弃物的处理与资源化利用业务，具有显著的的技术优势和丰富的运营经验，2021年公司管理层提出了新的发展战略——有机废弃物资源化利用。

　　1、有助于公司拓展新的业务增长点，实现协同发展

　　公司现有饲料产品包括“倍肽德?”酿酒酵母培养物和酿酒酵母发酵白酒糟，凭借卓越的产品性能，完善的售后服务得到了市场和用户的一致认可。通过本次投资设立合资公司后，公司将新增昆虫蛋白饲料产品，给客户提供优质多样的饲料产品，拓展新的业务增长点，是公司在固废处理领域的进一步探索，实现公司业务协同发展。

　　2、技术优势明显，契合环保发展趋势

　　合资公司将采用的微生物-昆虫协同降解工艺不需要进行固液分离、油水分离，通过昆虫食性自动消化，处理工艺大大简化，易于整体复制。与其它同类型相比，上述技术具有明显的技术优势，主要体现在：

　　（1） 采用仿生环境的昆虫培育技术，全年均可产卵，且虫卵孵化率、存活率及卵虫比均有较大优势。

　　（2） 生产过程采用的干燥装备为定制装备，产能和能耗都有明显优势。

　　（3） 采用工厂化、自动化立体养殖技术装备，占地面积、产量优势明显。

　　（4）黑水虻处理垃圾对环境要求低，处理过程简单，成本较低。整个处理过程能实现废物循环利用和“三废”零排放，且衍生产品黑水虻幼虫、虫卵和虫砂的经济效益较高。

　　3、产品品质优势明显，市场应用广泛

　　在现行饲料“限抗减抗”政策下，黑水虻昆虫蛋白饲料因富含抗菌肽而市场前景突出。经合资方多年技术应用，其产品较其他竞品具有虫卵孵化率高、虫干蛋白质及油脂含量高、虫砂含抗菌活性成分及虫油富含EPA等较高品质。

　　黑水虻鲜虫和虫干的销售主要被用于家禽和水产养殖的饲料添加剂，销售市场主要是华中，华南和华东。除此之外，虫干还被用于高端宠物饲料的蛋白质添加剂，主要销往海外市场。虫砂是优质的有机肥料，被用于经济作物的种植，销往全国各地。

　　综上所述，本次开展新业务的技术和产品品质较竞品有一定的优势，市场前景广泛，且与公司现有饲料产品具有协同效应，开展新业务具有可行性。

　　（五）公司开展新业务的举措

　　本次设立合资公司后，公司将部分原饲料业务的研发、生产、销售团队投入到合资公司中，并吸纳合资方普罗欧部分核心技术人员、生产管理人员，加速引进专业技术人员和销售团队，同时加强与科研院所、高校合作，建立产学研合作基地，在有机废弃物资源化利用、昆虫高端衍生产品的生产、研发和人员培训等多方面开展深度合作，促进工艺进一步优化和技术创新，积极拓展相关业务。

　　三、本次对外投资暨开展新业务对上市公司的影响

　　（一）对主营业务的影响

　　本次对外投资暨开展新业务是公司为实现公司战略目标，立足长远利益作出的慎重决策，开展有机废弃物处理业务，有利于进一步优化公司业务结构，增强公司的核心竞争力，提升公司抗风险能力和持续经营能力，促进公司发展战略目标的落地实施。

　　通过本次合资组建公司，充分发挥各方优势，有利于实现资源共享、共同发展；有利于公司拓展新的业务增长点，增添公司饲料新品种，提升公司经营绩效，符合公司未来发展战略。

　　（二）对公司的财务状况和经营成果影响

　　本次对外投资暨开展新业务是公司战略发展的需要，投资金额相对较小，公司控股子公司路德尚源以自有资金解决，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害上市公司股东利益的情形。

　　（三）本次对外投资暨开展新业务不存在关联交易和同业竞争的事项。

　　四、本次对外投资暨开展新业务对上市公司的风险分析

　　1、本次投资设立合资公司，尚需市场主体登记注册机关等有关部门的核准，能否通过相关核准以及最终通过核准的时间均存在不确定性。

　　2、开展新业务对公司研发能力、技术工艺、资金实力及资源化利用产品质量等方面有较高要求，公司本次开展新业务主要依赖合资方提供的专利技术及专业人才，因此，合资公司在研发和运营过程中，可能存在因合资方原因，导致研发技术和管理人才不足的风险。

　　3、本次开展新业务主要是通过与普罗欧合资设立合资公司实施，由于合资双方企业文化、管理制度等方面存在一定的差异，公司存在对投资标的业务、人员、管理等方面难以达到高效整合的风险。也由于合资后与公司业务的细分领域不同，尽管产品有相通性，但仍然存在新业务与原有业务协同效应不及预期的风险。

　　4、由于合资公司尚未设立，新业务目前尚未形成订单和收入，预计对公司2021年度经营业绩不会产生较大影响。在未来经营管理过程中可能面临宏观经济及行业政策变化、市场竞争等不确定因素的影响，存在新业务拓展不及预期的风险，上述业务对公司未来业绩的影响具有不确定性。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司控股子公司对外投资设立子公司暨开展新业务的公告》（公告编号：2021-036）

　　表决结果：通过，其中同意7票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。

　　本次会议无其他议案。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月4日

　　证券代码：688156         证券简称：路德环境         公告编号：2021-034

　　路德环境科技股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金进行现金管理的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月3日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司日常经营业务的开展，保证运营资金需求及确保资金安全的前提下，使用不超过5,000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买流动性好、安全性高的金融产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他金融类产品，有效期自董事会审议通过之日起12个月。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项发表了明确同意的独立意见。具体情况如下：

　　一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　为提高资金使用效率，在不影响公司日常经营业务开展及确保资金安全的前提下，合理利用部分暂时闲置的自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　（二）投资品种

　　购买流动性好、安全性高的金融产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他金融类产品。

　　（三）资金来源

　　本次公司进行现金管理的资金来源为公司闲置的自有资金，不影响公司正常经营。

　　（四）投资额度及期限

　　公司使用不超过人民币5,000万元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

　　（五）实施方式

　　经董事会审议授权总经理在上述额度和决议的有效期内行使该项决策权及签署相关文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

　　（七）现金管理收益的分配

　　公司利用闲置自有资金进行现金管理所得收益将用于补充公司流动资金。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　为控制风险，公司使用闲置自有资金进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理；严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品；

　　2、公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。

　　3、公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向和进展情况，一旦发现或判断存在可能影响公司资金安全风险的情况，应及时报告公司董事会，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金安全。同时，应建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　4、公司审计合规部负责审查产品投资的审批情况、实际操作情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

　　5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　6、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行信息披露义务，在定期报告中详细披露报告期内现金管理产品以及相应的损益情况。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司日常经营资金需要和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常经营活动的正常开展，有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，充分保障公司及股东利益。

　　四、审议程序及专项意见说明

　　（一）审议程序

　　公司于2021年9月3日分别召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司日常经营业务开展及资金安全的前提下，自董事会审议通过之日起12个月内使用不超过人民币5,000万元的暂时闲置自有资金，购买流动性好、安全性高的金融产品。独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：在确保不影响公司日常经营业务开展及资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，符合公司和股东利益最大化原则。公司本次使用闲置自有资金进行现金管理事项，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东，特别是中小股东的利益的情形。独立董事一致同意公司使用闲置自有资金不超过5,000万元进行现金管理。

　　（三）监事会意见

　　监事会于2021年9月3日召开了第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司利用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率和收益，不会影响公司日常资金周转及公司业务的正常运营，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。监事会同意在公司本次使用闲置自有资金进行现金管理。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经审查，保荐机构认为：公司拟使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项，已经公司第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。公司履行的相关程序符合相关法律、法规及规范性文件的要求和公司章程的规定。

　　公司拟使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金用途的情形和损害股东利益的情况。

　　综上所述，保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议。

　　五、上网公告附件

　　1、独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

　　2、安信证券股份有限公司关于路德环境科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月4日

　　证券代码：688156        证券简称：路德环境         公告编号：2021-036

　　路德环境科技股份有限公司

　　关于控股子公司对外投资设立子公司

　　暨开展新业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 新设立公司名称：路德生物环保技术（武汉）有限公司（暂定名，最终以工商行政管理部门核准的名称为准）（以下简称“合资公司”）；

　　● 投资金额：路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”或“路德环境”）控股子公司武汉路德尚源水处理技术有限公司（以下简称“路德尚源”）拟以自有资金550.00万元人民币，与普罗欧生物科技（武汉）有限公司（以下简称“普罗欧”或“合资方”）共同出资设立；完成投资后，路德尚源持有合资公司的股权比例为55%，普罗欧持股比例为45%。合资公司将成为路德尚源的控股子公司，纳入公司合并报表。未来，公司将根据合资公司发展情况，决定是否对合资公司增资或引入外部投资。

　　● 本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。

　　● 本次投资金额相对较小，公司控股子公司路德尚源以自有资金解决，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害上市公司股东利益的情形。

　　● 公司将在董事会审议通过后与合资方普罗欧进一步沟通，根据自身经营状况与协商情况适时签订合资协议。

　　● 本次开展的新业务：有机废弃物资源化利用业务，主要是利用微生物-昆虫协同生物降解技术高效处理固态有机废弃物，并实现资源化利用生产昆虫蛋白饲料及其衍生物，为餐厨垃圾、畜禽粪污、农林秸秆、过期食品等有机废弃物综合循环利用提供解决方案。

　　● 对外投资暨开展新业务相关风险提示：

　　1、本次投资设立合资公司，尚需市场主体登记注册机关等有关部门的核准，能否通过相关核准以及最终通过核准的时间均存在不确定性。

　　2、开展新业务对公司研发能力、技术工艺、资金实力及资源化利用产品质量等方面有较高要求，公司本次开展新业务主要依赖合资方提供的专利技术及专业人才，因此，合资公司在研发和运营过程中，可能存在因合资方原因，导致研发技术和管理人才不足的风险。

　　3、本次开展新业务主要是通过与普罗欧合资设立合资公司实施，由于合资双方企业文化、管理制度等方面存在一定的差异，公司存在对投资标的业务、人员、管理等方面难以达到高效整合的风险。也由于合资后与公司细分业务的领域不同，尽管产品有相通性，但仍然存在新业务与原有业务协同效应不及预期的风险。

　　4、由于合资公司尚未设立，新业务目前尚未形成订单和收入，预计对公司2021年度经营业绩不会产生较大影响。在未来经营管理过程中可能面临宏观经济及行业政策变化、市场竞争等不确定因素的影响，存在新业务拓展不及预期的风险，上述业务对公司未来业绩的影响具有不确定性。

　　● 该事项已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，独立董事就该事项发表独立意见，本事项无需提交股东大会审议。

　　一、对外投资事项

　　（一） 对外投资概述

　　1.本次对外投资的基本情况

　　为了充分利用公司在固体废弃物环保处理及资源化利用的技术优势，推动公司发展战略规划，扩展环保业务板块，更好的优化资源配置，增强核心竞争力，公司控股子公司路德尚源拟与普罗欧共同出资设立合资公司，开展有机废弃物资源化利用业务。

　　2.本次对外投资事项审议情况

　　公司已于2021年9月3日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于控股子公司对外投资设立子公司暨开展新业务的议案》，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　根据《公司章程》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，该事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。

　　3.其他说明

　　本次对外投资事项不构成关联交易，且不构成《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。

　　（二）合资方基本情况

　　公司名称：普罗欧生物科技（武汉）有限公司

　　成立日期：2018年8月17日

　　注册地址：武汉市东湖新技术开发区高新二路以南，光谷七路以东武汉光谷国际生物医药园企业加速孵化器1.1期5号楼5层1号

　　企业类型：有限责任公司(自然人独资)

　　法定代表人：冯魏良

　　股权结构：冯魏良持股100%

　　经营范围：从事农业环保科技、生物制品、饲料、有机肥领域内的技术开发、技术咨询、技术转让；生物制品（食品级蛋白、抗菌肽、氨基酸型口服液、精油、甲壳素）、动物饲料、有机肥、初级农产品、瓜果蔬菜、花卉苗木、农作物的批发兼零售；水产品养殖、批发兼零售（不含国家重点保护水生野生动物）；农业景观开发；农机服务（不含维修）；对外承接园林绿化、园林技术服务；草坪、盆景的批发兼零售。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）。

　　注册资本：2,000万元

　　经查询，普罗欧及其法定代表人均不属于失信被执行人。

　　经查询，普罗欧现有17项申请专利，其中已授权8项，均为实用新型专利，授权中9项，均为发明专利。

　　本次对外投资事项前，普罗欧及冯魏良先生与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务关系；普罗欧及冯魏良先生与公司、公司控股股东和实际控制人、持有公司股份5%以上的其他股东、公司董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。

　　普罗欧生物科技（武汉）有限公司是一家利用微生物-昆虫协同生物降解技术高效处理固态有机废弃物，实现昆虫资源高附加值的科技创新型企业。普罗欧创始人冯魏良先生是南京工业大学博士，武汉工程大学资源利用与新能源开发创新团队核心成员，该团队多年来专注于固态有机废弃物处理及新兴蛋白原——昆虫蛋白的研发及利用，并取得了多项专利技术，具有较强的科研创新能力。

　　公司借助与普罗欧合作契机，将进一步与武汉工程大学、华中农业大学、中国农业科学院等科研单位深度合作，建立产学研合作基地，在有机废弃物处理及资源化利用、昆虫蛋白衍生产品加工等多方面开展深度合作。

　　（三）合资公司基本情况

　　公司名称：路德生物环保技术（武汉）有限公司（暂定名，最终以工商登记机关核准登记的名称为准）

　　注册地址：武汉东湖技术开发区九龙湖街51号路德环保产业研发基地试验中心楼栋1层（最终以工商登记机关核准登记的地址为准）

　　注册资本：1,000.00万元

　　出资方式及出资比例：路德尚源以现金方式出资人民币550.00万元，占注册资本比例为55%；普罗欧以无形资产及实物出资人民币450.00万元（该部分无形资产及实物尚需经路德尚源和普罗欧双方认可的评估机构评估，如评估价值不足数，普罗欧需以现金补足缴纳出资款），占注册资本比例为45%。未来，公司将根据合资公司发展情况，决定是否对合资公司增资或引入外部投资。

　　经营范围：食品废弃物等有机废弃物收集、运输、处置服务；昆虫（黑水虻等）养殖技术开发及销售；昆虫蛋白源、油脂生产及销售；饲料生产及销售；有机肥料生产及销售；生物技术及制品研发、生产及销售，技术推广、咨询、服务、转让；环保技术交流与推广服务。（最终以工商登记机关核准登记的经营范围为准）

　　注：本次投资设立合资公司，尚需市场主体登记注册机关等有关部门的核准，能否通过相关核准以及最终通过核准的时间均存在不确定性。以上信息以工商行政管理部门核准登记备案为准。

　　（四）合资方拟出资的无形资产及实物资产说明

　　普罗欧初步承诺，将用于昆虫培育、垃圾处理和昆虫蛋白饲料生产等多方面的7项专利技术（包括已授权的3项实用新型专利和4项授权中的发明专利），以及自动化立体养殖设备、低能耗昆虫干燥设备等实物资产用于出资，具体专利技术清单如下：

　　本次拟出资转让的无形资产和实物资产尚需经路德尚源和普罗欧双方认可的评估机构评估。

　　本次合资组建公司，充分发挥各方优势，一方面借助普罗欧快速获取相关技术专利及生产设备，另一方面通过公司原有的饲料业务销售渠道，合资公司将快速进入昆虫黑水虻技术应用领域，实现资源共享、共同发展，为公司拓展新的业务增长点，增添产品新品种，有利于提升公司经营绩效，符合公司未来发展战略。

　　（五）合资协议的签署情况

　　截止本公告披露日，公司及路德尚源尚未与普罗欧正式签订合资协议，公司将在董事会审议通过后与合资方普罗欧进一步沟通，根据自身经营状况与协商情况适时签订合资协议。

　　二、开展新业务事项

　　（一）新业务基本情况

　　公司本次拟开展有机废弃物资源化利用业务。控股子公司路德尚源拟与普罗欧共同投资设立合资公司，遵循“绿色化、无害化、资源化”原则，借助路德环境成熟的工厂化运营模式，利用黑水虻的取食行为，采用昆虫协同微生物降解技术处理国体有机废弃物，快速、高效地转化成数量与效益可观的昆虫蛋白源等，并以此生产昆虫蛋白饲料及其它衍生物（包括氨基酸、油脂、有机肥等）。

　　新设立合资公司的具体情况详见本公告“一、对外投资事项、（三）合资公司基本情况”。

　　（二）新业务行业情况

　　合资公司主营业务属于固废处理行业中的有机废弃物资源化利用。有机废弃物是指人类日常生活所产生的废弃物中的可分解的有机物质部分，从来源来看，有机废弃物包括餐厨垃圾、畜禽粪污、农林秸秆、过期食品等。在《产业结构调整指导目录（2019年本）》中，公司本次开展的新业务属于鼓励类产业“环境保护与资源节约综合利用类”。

　　1、政策支持

　　国务院办公厅2018年印发《“无废城市”建设试点工作方案》的通知，提出“持续推进固体废物源头减量和资源化利用、持续提升城市固体废物减量化、资源化、无害化水平。多措并举，加强生活垃圾资源化利用。建设资源循环利用基地，加强生活垃圾分类，推广可回收物利用、生物处理等资源化利用方式”，并明确规划了包括餐厨垃圾、农林秸秆、畜牧粪污等无害化处理和资源化利用的指导意见。

　　2020年9月，《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》正式实施，国家推行绿色发展方式，促进清洁生产和循环经济发展，并提出对餐厨垃圾等资源化、无害化处理，严禁未经无害化处理的餐厨垃圾饲喂畜禽。

　　2、餐厨垃圾处理需求旺盛

　　随着我国消费升级，餐饮行业的发展迅速，尤其是外卖行业的快速发展，餐厨垃圾的产生也逐年递增。2020年，我国整体的餐厨垃圾产生总量已经达到1.28亿吨，但2020年餐厨垃圾实际处理能力为5.6万吨/天，实际餐厨垃圾处理率不足20%。（数据来源于前瞻产业研究院），未来餐厨垃圾处理需求仍将保持增长趋势。

　　3、动物蛋白需求增长较快

　　随着全球人口的不断增长，人类对蛋白质的需求将逐年增长，预计2050年全球蛋白质的需求量从2015年的5.25亿吨增长至7.9亿吨，缺口达2.5亿吨。随着畜牧业的发展，饲料生产与需求也出现了快速增长，动物蛋白是畜牧业发展必不可少的，全球动物蛋白市场将达到5,000亿美元。我国动物蛋白饲料比较缺乏，主要依靠进口，随着畜牧业的发展、技术进步、国家政策支持力度的加大，我国对动物蛋白饲料的需求将越来越大。（数据来源于中国科学院上海国家技术转移中心）

　　（三）新业务管理情况

　　本次控股子公司对外投资设立合资公司后，合资公司将被纳入公司合并报表范围内，统一纳入上市公司监管和内控体系。公司实际控制人不会发生变更。

　　（1）生产经营方面：公司将在技术研发、业务渠道、产业整合等方面进行统筹规划，充分发挥公司业务之间的协同效应，实现各业务之间的优势互补，拓宽公司产品的市场领域，最终实现公司发展战略的落地，促进公司长远发展。

　　（2）财务管理方面：合资公司的财务将由路德尚源实行全面管理，全面和实时了解合资公司财务运行情况，制定统一的会计核算、资金费用等财务制度，指导合资公司的财务管理能力建设和体系完善。

　　（3）在组织架构方面：公司及控股子公司将借助合作单位普罗欧生物公司的现有技术和研发团队，并聘任专业技术人员和管理人员，提升合资公司规范运作的管理能力。

　　（四）审议程序情况

　　该事项已经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，该事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。

　　（五）开展新业务的合理性及必要性分析

　　公司是专业从事水环境治理和固体废弃物处理与综合利用的高新技术环保企业，主营业务包括河湖淤泥、工程泥浆及工业糟渣等高含水废弃物的处理与资源化利用业务，具有显著的的技术优势和丰富的运营经验，2021年公司管理层提出了新的发展战略——有机废弃物资源化利用。

　　1、有助于公司拓展新的业务增长点，实现协同发展

　　公司现有饲料产品包括“倍肽德?”酿酒酵母培养物和酿酒酵母发酵白酒糟，凭借卓越的产品性能，完善的售后服务得到了市场和用户的一致认可。通过本次投资设立合资公司后，公司将新增昆虫蛋白饲料产品，给客户提供优质多样的饲料产品，拓展新的业务增长点，是公司在固废处理领域的进一步探索，实现公司业务协同发展。

　　2、技术优势明显，契合环保发展趋势

　　合资公司将采用的微生物-昆虫协同降解工艺不需要进行固液分离、油水分离，通过昆虫食性自动消化，处理工艺大大简化，易于整体复制。与其它同类型相比，上述技术具有明显的技术优势，主要体现在：

　　（1） 采用仿生环境的昆虫培育技术，全年均可产卵，且虫卵孵化率、存活率及卵虫比均有较大优势。

　　（2） 生产过程采用的干燥装备为定制装备，产能和能耗都有明显优势。

　　（3） 采用工厂化、自动化立体养殖技术装备，占地面积、产量优势明显。

　　（4）黑水虻处理垃圾对环境要求低，处理过程简单，成本较低。整个处理过程能实现废物循环利用和“三废”零排放，且衍生产品黑水虻幼虫、虫卵和虫砂的经济效益较高。

　　3、产品品质优势明显，市场应用广泛

　　在现行饲料“限抗减抗”政策下，黑水虻昆虫蛋白饲料因富含抗菌肽而市场前景突出。经合资方多年技术应用，其产品较其他竞品具有虫卵孵化率高、虫干蛋白质及油脂含量高、虫砂含抗菌活性成分及虫油富含EPA等较高品质。

　　黑水虻鲜虫和虫干的销售主要被用于家禽和水产养殖的饲料添加剂，销售市场主要是华中，华南和华东。除此之外，虫干还被用于高端宠物饲料的蛋白质添加剂，主要销往海外市场。虫砂是优质的有机肥料，被用于经济作物的种植，销往全国各地。

　　综上所述，本次开展新业务的技术和产品品质较竞品有一定的优势，市场前景广泛，且与公司现有饲料产品具有协同效应，开展新业务具有可行性。

　　（六）公司开展新业务的举措

　　本次设立合资公司后，公司将部分原饲料业务的研发、生产、销售团队投入到合资公司中，并吸纳合资方普罗欧部分核心技术人员、生产管理人员，加速引进专业技术人员和销售团队，同时加强与科研院所、高校合作，建立产学研合作基地，在有机废弃物资源化利用、昆虫高端衍生产品的生产、研发和人员培训等多方面开展深度合作，促进工艺进一步优化和技术创新，积极拓展相关业务。

　　三、本次对外投资暨开展新业务对上市公司的影响

　　（一）对主营业务的影响

　　本次对外投资暨开展新业务是公司为实现公司战略目标，立足长远利益作出的慎重决策，开展有机废弃物处理业务，有利于进一步优化公司业务结构，增强公司的核心竞争力，提升公司抗风险能力和持续经营能力，促进公司发展战略目标的落地实施。

　　通过本次合资组建公司，充分发挥各方优势，有利于实现资源共享、共同发展；有利于公司拓展新的业务增长点，增添公司饲料新品种，提升公司经营绩效，符合公司未来发展战略。

　　（二）对公司的财务状况和经营成果影响

　　本次对外投资暨开展新业务是公司战略发展的需要，投资金额相对较小，公司控股子公司路德尚源以自有资金解决，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害上市公司股东利益的情形。

　　（三）本次对外投资暨开展新业务不存在关联交易和同业竞争的事项。

　　四、独立董事及监事会意见

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：本次对外投资暨开展新业务事项，是为了充分利用公司在固体废弃物环保处理及资源化利用的技术优势，扩展环保业务板块，更好的优化公司资源配置，增强公司的核心竞争力，符合公司战略发展需要和股东利益。相关内容和程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。本次对外投资暨开展新业务事宜，不存在损害股东利益的情形，不存在关联交易和同业竞争的情况。

　　因此，独立董事一致同意公司本次对外投资暨开展新业务的事项。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：本次对外投资暨开展新业务的事项是为了推进公司整体发展战略，更好的优化公司资源配置，增强公司的核心竞争力。审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等法律法规及规范性文件的规定。本次对外投资使用公司自有资金，不会对公司财务和经营状况产生不利影响，不存在损害公司、公司股东，特别是中小股东利益的情形。

　　因此，监事会同意公司本次对外投资暨开展新业务的事项。

　　五、本次对外投资暨开展新业务对上市公司的风险分析

　　1、本次投资设立合资公司，尚需市场主体登记注册机关等有关部门的核准，能否通过相关核准以及最终通过核准的时间均存在不确定性。

　　2、开展新业务对公司研发能力、技术工艺、资金实力及资源化利用产品质量等方面有较高要求，公司本次开展新业务主要依赖合资方提供的专利技术及专业人才，因此，合资公司在研发和运营过程中，可能存在因合资方原因，导致研发技术和管理人才不足的风险。

　　3、本次开展新业务主要是通过与普罗欧合资设立合资公司实施，由于合资双方企业文化、管理制度等方面存在一定的差异，公司存在对投资标的业务、人员、管理等方面难以达到高效整合的风险。也由于合资后与公司业务的细分领域不同，尽管产品有相通性，但仍然存在新业务与原有业务协同效应不及预期的风险。

　　4、由于合资公司尚未设立，新业务目前尚未形成订单和收入，预计对公司2021年度经营业绩不会产生较大影响。在未来经营管理过程中可能面临宏观经济及行业政策变化、市场竞争等不确定因素的影响，存在新业务拓展不及预期的风险，上述业务对公司未来业绩的影响具有不确定性。

　　公司将密切关注合资公司的后续业务进展，加强风险防范运行机制，依托前期积累的管理经验，提高管理能力和经营效率，以不断适应业务要求及市场变化。公司将严格按照相关法律、法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　六、上网公告附件

　　1.《独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司董事会

　　2021年9月4日

　　证券代码：688156         证券简称：路德环境         公告编号：2021-033

　　路德环境科技股份有限公司

　　第三届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议于2021年9月3日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于2021年8月28日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席王能柏先生主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《路德环境科技股份有限公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次监事会会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　公司拟在不影响公司日常经营业务的开展，保证运营资金需求及确保资金安全的前提下，使用不超过5,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高的金融产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他金融类产品。

　　本次现金管理事项审议有效期为自董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　董事会审议授权总经理在上述额度和决议的有效期内行使该项决策权及签署相关文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。公司利用闲置自有资金进行现金管理所得收益将用于补充公司流动资金。

　　公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司日常经营资金需要和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常经营活动的正常开展，有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，充分保障公司及股东利益。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-034）。

　　经审议，监事会认为：公司利用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率和收益，不会影响公司日常资金周转及公司业务的正常运营，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。监事会同意在公司本次使用闲置自有资金进行现金管理。

　　表决结果：通过，其中同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司已于2020年9月28日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币324,174,840.48元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　在上述使用期限内，公司严格按照董事会授权的额度对部分闲置募集资金进行现金管理。鉴于上述授权期限即将到期，公司拟继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，拟使用不超过28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司董事会授权公司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择募集资金基本情况理财产品品种、签署合同等，及具体实施相关事宜。

　　本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理将不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，同时可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-035）。

　　经审议，监事会认为：公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合相关法律法规的要求。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。监事会同意公司使用额度不超过人民币28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　表决结果：通过，其中同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过《关于控股子公司对外投资设立子公司暨开展新业务的议案》

　　为了充分利用公司在固体废弃物环保处理及资源化利用的技术优势，推动公司发展战略规划，扩展环保业务板块，更好的优化公司资源配置，增强公司的核心竞争力，公司控股子公司路德尚源拟与普罗欧共同出资设立合资公司，开展新业务业务。

　　（1）新设立公司基本情况

　　公司名称：路德生物环保技术（武汉）有限公司（暂定名，最终以工商登记机关核准登记的名称为准）

　　注册地址：武汉东湖技术开发区九龙湖街51号路德环保产业研发基地试验中心楼栋1层（最终以工商登记机关核准登记的地址为准）

　　注册资本：1,000.00万元

　　出资方式及出资比例：路德尚源以现金方式出资人民币550.00万元，占注册资本比例为55%；普罗欧以无形资产及实物出资人民币450.00万元（该部分无形资产及实物尚需经路德尚源和普罗欧双方认可的评估机构评估，如评估价值不足数，普罗欧需以现金补足缴纳出资款），占注册资本比例为45%。

　　经营范围：食品废弃物等有机废弃物收集、运输、处置服务；昆虫（黑水虻等）养殖技术开发及销售；昆虫蛋白源、油脂生产及销售；饲料生产及销售；有机肥料生产及销售；生物技术及制品研发、生产及销售，技术推广、咨询、服务、转让；环保技术交流与推广服务。（最终以工商登记机关核准登记的经营范围为准）

　　（2）开展新业务事项

　　公司本次拟开展有机废弃物资源化利用业务。控股子公司路德尚源拟与普罗欧共同投资设立合资公司，遵循“绿色化、无害化、资源化”原则，借助路德环境成熟的工厂化运营模式，利用黑水虻的取食行为，采用昆虫协同微生物降解技术处理国体有机废弃物，快速、高效地转化成数量与效益可观的昆虫蛋白源等，并以此生产昆虫蛋白饲料及其它衍生物（包括氨基酸、油脂、有机肥等）。

　　本次对外投资暨开展新业务是公司为实现公司战略目标，立足长远利益作出的慎重决策，开展有机废弃物处理业务，有利于进一步优化公司业务结构，增强公司的核心竞争力，提升公司抗风险能力和持续经营能力，促进公司发展战略目标的落地实施。

　　通过本次合资组建公司，充分发挥各方优势，有利于实现资源共享、共同发展；有利于公司拓展新的业务增长点，增添公司饲料新品种，提升公司经营绩效，符合公司未来发展战略。

　　本次对外投资暨开展新业务是公司战略发展的需要，投资金额相对较小，公司控股子公司路德尚源以自有资金解决，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害上市公司股东利益的情形。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于控股子公司对外投资设立子公司暨开展新业务的公告》（公告编号：2021-036）。

　　经审议，监事会认为：本次对外投资暨开展新业务的事项是为了推进公司整体发展战略，更好的优化公司资源配置，增强公司的核心竞争力。审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等法律法规及规范性文件的规定。本次对外投资使用公司自有资金，不会对公司财务和经营状况产生不利影响，不存在损害公司、公司股东，特别是中小股东利益的情形。

　　因此，监事会同意公司本次对外投资暨开展新业务的事项。

　　表决结果：通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本次会议无其他议案。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司

　　监事会

　　2021年9月4日

　　证券代码：688156         证券简称：路德环境         公告编号：2021-035

　　路德环境科技股份有限公司

　　关于使用暂时闲置募集资金进行

　　现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“路德环境”或“公司”）于2021年9月3日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权总经理在前述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　上述事项已获得董事会、监事会审议通过，独立董事和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）发表了明确的同意意见。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2,296万股，发行价格为每股15.91元，募集资金总额为36,529.36万元，根据相关规定扣除发行费用4,111.88万元后实际募集资金净额为32,417.48万元。其中，保荐承销费用为2,922.35万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用1,189.53万元。

　　募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用2,722.35万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用200万元）后募集资金为33,807.01万元，上述金额已于2020年9月16日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第2-00055号《验资报告》验证。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金使用情况

　　公司已于2021年8月19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》，同意公司变更募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途，用于向控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司增资并实施新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。变更原募投项目募集资金金额为3,200.00万元，变更涉及的资金总额占原募投项目拟投入募集资金金额21.33%，占公司首次公开发行股票募集资金净额的9.87%。本次变更尚需经股东大会审议通过后方可实施。具体内容详见公司于2021年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的公告》（公告编号：2021-029）。

　　变更完成后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：

　　单位：万元

　　截至2021年7月31日，公司利用闲置募集资金进行现金管理，收到现金管理收益455.15万元，募集资金专用账户累计利息收入107.11万元，手续费支出0.24万元。募集资金专户2021年7月31日余额为28,253.98万元，其中：存放于募集资金专用账户余额21,333.80万元，未到期现金管理余额6,920.18万元。

　　截至2021年7月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

　　因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目的建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　三、前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况

　　公司已于2020年9月28日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币324,174,840.48元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司董事会授权公司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择募集资金基本情况理财产品品种、签署合同等，及具体实施相关事宜。

　　在上述使用期限内，公司严格按照董事会授权的额度对部分闲置募集资金进行现金管理。鉴于上述授权期限即将到期，公司拟继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　四、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

　　（二）投资产品品种

　　公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等）。上述投资产品不得质押。

　　（三）投资额度及期限

　　本次拟使用最高不超过人民币28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　（四）实施方式

　　公司董事会授权总经理在投资额度及期限内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部实施。

　　（五）决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

　　（七）现金管理收益分配

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理所得收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　本次现金管理用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等）。尽管公司拟投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，但该项投资收益可能会受到货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策发生变化导致的市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理；严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品；

　　2、公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。

　　3、公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向和进展情况，一旦发现或判断存在可能影响公司资金安全风险的情况，应及时报告公司董事会，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金安全。同时，应建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　4、公司审计合规部负责审查产品投资的审批情况、实际操作情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

　　5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　6、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行信息披露义务，在定期报告中详细披露报告期内现金管理产品以及相应的损益情况。

　　六、对公司日常经营的影响

　　本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理将不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，同时可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　七、审议程序及专项意见说明

　　（一）审议程序

　　公司于2021年9月3日分别召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权总经理在前述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会及保荐机构对本事项发表了明确的同意意见。

　　（二）独立董事意见

　　经审议，公司独立董事认为：公司本次合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《募集资金管理办法》等规定。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经通过董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，履行了必要的程序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。独立董事同意本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

　　（三）监事会意见

　　经审议，监事会认为：公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合相关法律法规的要求。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。监事会同意公司使用额度不超过人民币28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经审查，保荐机构认为：公司拟使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项，已经公司第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。公司履行的相关程序符合相关法律、法规及规范性文件的要求和公司章程的规定。

　　公司拟使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金用途的情形和损害股东利益的情况。

　　综上所述，保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议。

　　八、上网公告附件

　　1、独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

　　2、安信证券股份有限公司关于路德环境科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司董事会

　　2021年9月4日