红塔证券股份有限公司 第七届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2021-056

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第三次会议通知和议案于2021年8月31日以电子邮件方式发出。会议于2021年9月6日以通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　董事会审议通过以下事项

　　《关于聘任公司合规总监的议案》

　　会议同意聘任副总裁、首席风险官杨海燕为公司合规总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满为止。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）与本公告同日发布的《红塔证券股份有限公司关于合规总监任职的公告》（公告编号：2021-057）

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2021年 9 月 6 日

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券          公告编号：2021-057

　　红塔证券股份有限公司

　　关于合规总监任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月6日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》，同意聘任杨海燕女士为公司合规总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满为止。彭明生先生不再担任公司合规总监职务。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　杨海燕女士自2021年9月6日起正式履行公司合规总监职责。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年 9 月 6 日