北京京运通科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：601908         证券简称：京运通       公告编号：临2021-061

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京京运通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次会议于2021年9月13日在公司302会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知已于2021年9月8日以电话、电子邮件等方式发出，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长冯焕培先生主持。会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经审议，以现场投票与通讯表决相结合的方式通过了以下议案：

　　一、以8票同意，0票反对，1票回避，0票弃权，一致通过《关于公司2021年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》，关联董事关树军回避表决。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《北京京运通科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》《北京京运通科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）摘要》。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　二、以8票同意，0票反对，1票回避，0票弃权，一致通过《关于公司2021年员工持股计划管理办法的议案》，关联董事关树军回避表决。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《北京京运通科技股份有限公司2021年员工持股计划管理办法》。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　三、以8票同意，0票反对，1票回避，0票弃权，一致通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司员工持股计划相关事项的议案》，关联董事关树军回避表决。

　　为保证公司2021年员工持股计划事宜的顺利进行，董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理本次员工持股计划的有关事宜，包括但不限于以下事项：

　　1、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按照本员工持股计划的约定取消持有人的资格，提前终止本次员工持股计划等；

　　2、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

　　3、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

　　4、授权董事会对《公司2021年员工持股计划（草案）》作出解释；

　　5、授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；

　　6、授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；

　　7、授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；

　　8、员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策或规定对员工持股计划作出相应调整；

　　9、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　上述授权自公司股东大会批准之日起至公司2021年员工持股计划终止之日止有效。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　四、以9票同意，0票反对，0票弃权，一致通过《关于拟发行非金融企业债务融资工具的议案》。

　　详细公告刊载于指定信息披露媒体《中国证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　五、以9票同意，0票反对，0票弃权，一致通过《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。

　　详细公告刊载于指定信息披露媒体《中国证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　特此公告

　　北京京运通科技股份有限公司董事会

　　2021年9月13日

　　证券代码：601908            证券简称：京运通          公告编号：临2021-062

　　北京京运通科技股份有限公司

　　第五届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京京运通科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议于2021年9月13日在公司302会议室召开。本次会议通知已于2021年9月8日以电话、电子邮件等方式发出，会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席王峰先生主持。会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议审议了以下议案：

　　一、《关于公司2021年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》

　　因公司监事会主席王峰、监事李红、监事田华参与本次员工持股计划，需对审议本次员工持股计划有关内容进行回避表决。上述三名监事回避表决后，有表决权的监事人数不足监事会成员半数，关于员工持股计划有关议案内容监事会无法形成决议。因此，监事会决定将员工持股计划有关内容直接提交公司股东大会审议。

　　表决情况：0票同意，0票反对，0票弃权，回避表决3票。

　　二、《关于公司2021年员工持股计划管理办法的议案》

　　因公司监事会主席王峰、监事李红、监事田华参与本次员工持股计划，需对审议本次员工持股计划有关内容进行回避表决。上述三名监事回避表决后，有表决权的监事人数不足监事会成员半数，关于员工持股计划有关议案内容监事会无法形成决议。因此，监事会决定将员工持股计划有关内容直接提交公司股东大会审议。

　　表决情况：0票同意，0票反对，0票弃权，回避表决3票。

　　特此公告。

　　北京京运通科技股份有限公司监事会

　　2021年9月13日

　　证券代码：601908          证券简称：京运通        公告编号：临2021-063

　　北京京运通科技股份有限公司职工代表大会

　　关于2021年员工持股计划的决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京京运通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月13日在公司会议室召开职工代表大会，就公司拟实施的2021年员工持股计划征求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开和表决程序符合职工代表大会的相关规定。经全体与会职工代表民主讨论，审议通过了《关于公司2021年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年员工持股计划管理办法的议案》。

　　职工代表大会代表一致认为：《北京京运通科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计划”）及其摘要、《北京京运通科技股份有限公司2021年员工持股计划管理办法》的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。

　　公司员工持股计划的实施有利于建立和完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，提高公司的凝聚力和竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，进一步提升公司治理水平，实现公司的长期、持续、健康发展。公司职工代表大会与会人员一致通过《北京京运通科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》及其摘要的全部内容。

　　该员工持股计划尚需经公司董事会和股东大会审议通过方可实施。

　　特此公告。

　　北京京运通科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月13日

　　证券代码：601908         证券简称：京运通        公告编号：临2021-064

　　北京京运通科技股份有限公司关于

　　拟发行非金融企业债务融资工具的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为了满足生产经营的资金需求，改善融资结构，北京京运通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月13日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于拟发行非金融企业债务融资工具的议案》。公司拟发行非金融企业债务融资工具事宜，具体情况如下：

　　一、本次发行基本方案

　　1、发行品种：发行的债务融资工具包括但不限于超短期融资券、短期融资券、中期票据等债务融资工具。

　　2、发行规模：不超过人民币10亿元（含10亿元）。

　　3、发行期限：债务融资工具的期限最长不超过5年。

　　4、发行利率：以发行时的全国银行间债券市场情况为基础，由发行人和主承销商协商，通过簿记建档方式最终确定。

　　5、发行对象：全国银行间债券市场机构投资者（法律、法规禁止购买者除外）。

　　6、发行日期：公司将根据实际经营情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内择机分期发行。

　　7、发行方式：采用承销机构余额包销方式。

　　8、资金用途：用于补充公司营运资金，偿还有息负债及符合法律法规和政策要求的其他用途。

　　9、决议有效期限：发行非金融企业债务融资工具事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在非金融企业债务融资工具注册有效期内持续有效。

　　二、本次发行的授权事项

　　为高效、有序地完成公司本次发行工作，董事会提请股东大会授权董事会，

　　并由董事会授权董事长办理与本次发行非金融企业债务融资工具等有关的事宜，包括但不限于：

　　1、在可发行的额度范围内，决定公司发行的债务融资工具的具体品种，包括但不限于超短期融资券、短期融资券、中期票据等债务融资工具。

　　2、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，制定发行非金融企业债务融资工具的具体发行方案以及修订、调整本次发行非金融企业债务融资工具的发行条款，包括发行期限、分期发行额度、发行利率等与发行条款有关的一切事宜；

　　3、聘请中介机构，办理本次非金融企业债务融资工具的发行申报事宜；

　　4、签署与本次发行非金融企业债务融资工具有关的合同、协议和相关的法律文件；

　　5、及时履行信息披露义务；

　　6、办理与本次发行非金融企业债务融资工具有关的其他事项；

　　本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　三、审议决策程序

　　本次拟发行非金融企业债务融资工具事项已经公司第五届董事会第三次会议审议通过，尚需提交股东大会审议，并经向中国银行间市场交易商协会申请注册获准后实施。

　　公司将及时披露与本次申请发行非金融企业债务融资工具相关的情况。公司申请发行非金融企业债务融资工具事宜能否获得批准具有不确定性，公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次非金融企业债务融资工具的申请发行情况，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京京运通科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月13日

　　证券代码：601908           证券简称：京运通         公告编号：2021-065

　　北京京运通科技股份有限公司关于召开

　　2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年9月29日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年9月29日 14点00分

　　召开地点：北京经济技术开发区经海四路158号公司412会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年9月29日

　　至2021年9月29日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案涉及事项已经公司 2021年9月13日召开的第五届董事会第三次会议审议通过，会议决议公告的具体内容详见《中国证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：无。

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-4。

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　应回避表决的关联股东名称：不适用。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　(一) 登记时间：2021年9月27日（星期一）上午8:00—12:00，下午1:00—5:00。

　　(二) 登记地点：北京经济技术开发区经海四路158号公司证券部。

　　(三) 登记方式

　　1、个人股东亲自出席会议的，持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人持本人有效身份证件、股东授权委托书原件（见附件1）、委托人证券账户卡和委托人身份证复印件办理登记。

　　2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，持本人身份证、证券账户卡、营业执照复印件办理登记；委托代理人出席会议的，代理人持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件（见附件1）、证券账户卡、营业执照复印件办理登记。

　　3、股东也可以通过信函或传真方式办理登记，信函以到达邮戳为准。以传真方式办理登记的，上述授权委托书原件应至少在2021年9月28日（星期二）下午1:30前送交至公司证券部。

　　授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司证券部。

　　六、 其他事项

　　(一) 本次会议联系人：刘昆昆

　　联系电话：010-80803979

　　联系传真：010-80803016-8298

　　公司地址：北京经济技术开发区经海四路158号

　　邮政编码：100176

　　(二) 本次现场会议会期预计为半天，与会股东及股东代理人食宿、交通等有关费用自理。

　　特此公告。

　　北京京运通科技股份有限公司董事会

　　2021年9月13日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京京运通科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月29日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　   受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601908                                证券简称：京运通

　　上海荣正投资咨询股份有限公司

　　关于北京京运通科技股份有限公司

　　2021年员工持股计划（草案）之独立财务顾问报告

　　2021年9月

　　一、释义

　　本独立财务顾问报告中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

　　注：本独立财务顾问报告中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由四舍五入造成。

　　二、声明

　　本独立财务顾问报告接受京运通聘请担任公司实施本员工持股计划的独立财务顾问，按照《指导意见》的有关规定，根据京运通所提供的资料及其公开披露的信息出具本独立财务顾问报告，对京运通本员工持股计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表客观、公正的专业意见。

　　本独立财务顾问报告声明：

　　（一）本报告所依据的资料均由京运通提供或来自于其公开披露之信息，京运通保证其提供的所有资料和信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述，并对资料和信息的真实性、准确性、完整性承担全部责任；

　　（二）本独立财务顾问报告本着诚实守信、勤勉尽责的专业态度出具本报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任；

　　（三）本报告旨在对本员工持股计划事项出具意见，不构成对京运通的任何投资建议，对投资者依据本报告所作出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任；

　　（四）本独立财务顾问报告提请广大投资者认真阅读京运通发布的本员工持股计划的公告及相关附件的全文；

　　（五）本报告仅供京运通实施本员工持股计划时按《指导意见》规定的用途使用，不得用于其他目的。独立财务顾问没有委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

　　三、基本假设

　　本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

　　（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

　　（二）京运通提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；

　　（三）实施本员工持股计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本员工持股计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；

　　（四）无其他不可预计和不可抗力造成的重大不利影响。

　　四、员工持股计划的主要内容

　　（一）本员工持股计划的总额

　　本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户的京运通A股普通股股票，股份总数合计不超过1,000.00万股，占公司当前股本总额的0.41%。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。

　　（二）员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况

　　1、员工持股计划参加对象确定及确定标准

　　公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

　　本员工持股计划的参与对象为公司董事、监事、高级管理人员、核心技术/业务人员。所有参加对象均需在公司任职，并与公司签署劳动合同或聘用合同。

　　2、员工持股计划的持有人情况

　　参加本员工持股计划的公司员工总人数不超过440人（包含1名预留份额代持人，不含受让预留份额的参与对象），其中参加本员工持股计划的董事、监事、高级管理人员7人，该等人员与本员工持股计划不构成一致行动人关系。

　　具体认缴份额比例如下表所示：

　　注：1、参与对象最终认购持股计划的份额以实际出资为准。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。

　　2、本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。

　　若部分员工出现放弃认购情形，董事会授权管理委员会将该部分权益份额重新分配给符合条件的其他员工或计入预留份额，但若获授前述份额的人员为公司董事或高级管理人员的，则该分配方案应提交董事会审议确定。

　　为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本期员工持股计划拟预留271.125万份作为预留份额，占本期持股计划份额总数的4.50%。预留份额暂由李悦女士出资认购并代为持有，李悦女士仅为预留份额代持而不享有该部分份额对应的权益（包含但不限于收益权及表决权)。

　　预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定参加对象及认购价格)由董事会授权管理委员会在存续期内一次性或分批次予以确定。预留份额的参加对象可以为已持有本期员工持股计划份额的人员，但若获授前述份额的人员为高级管理人员的，则该分配方案应提交董事会审议确定。预留份额适用于与本持股计划相同的锁定期。如本员工持股计划的预留份额未在存续期内分配完毕的，则剩余份额所对应的股票由员工持股计划的管理委员会决定具体处置事宜。

　　公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》等相关法律法规、《公司章程》以及《员工持股计划（草案）》出具法律意见。

　　（三）员工持股计划的股票来源、规模、资金来源和购买价格

　　1、员工持股计划涉及的标的股票来源

　　本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的公司A股普通股股票。

　　公司于2021年8月24日召开了第五届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司采用集中竞价交易的方式从二级市场回购公司股份作为库存股用于后续员工持股计划。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。截至2021年9月6日，公司已实际回购公司股份10,000,000股，占公司总股本的比例为0.41%，回购的最高价为12.33元/股，回购的最低价为11.67元/股，回购均价12.048元/股，支付资金总额为人民币120,475,306.61元（不含交易费用）。

　　2、员工持股计划涉及的标的股票规模

　　本员工持股计划涉及的标的股票规模不超过1,000.00万股，占目前公司股本总额的0.41%。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。

　　本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。（不包括员工在公司首次公开发行股票上市前及通过重大资产重组获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。）

　　3、员工持股计划的资金来源

　　本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

　　本员工持股计划的资金总额上限不超过6,025.00万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，持股计划的份额上限为6,025.00万份。持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。

　　4、员工持股计划的购买股票价格和定价依据

　　本员工持股计划持有人受让标的股票的价格为二级市场回购均价12.048元/股的50%，即6.025元/股。

　　本次员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司核心技术/业务人员，上述人员承担着公司治理、协助制定公司战略规划或其他重要工作。公司认为，在依法合规的基础上，以适当的价格实现对该部分人员的激励，可以真正提升参加对象的工作热情和责任感，有效地统一参加对象和公司及公司股东的利益，从而推动激励目标的实现。

　　本次员工持股受让价格为公司参考了相关政策和其他上市公司案例，结合公司历史股权激励计划实施效果、公司实际情况、员工的出资能力等因素后确定的。在不损害公司及股东利益为原则且充分考虑实施效果的基础上，为了吸引人才、留住人才，增强公司管理团队及核心员工的使命感及责任感，提高公司的核心竞争力，公司以6.025元/股的价格授予员工，具有合理性，有利于公司的持续发展。

　　在董事会决议公告日至本员工持股计划购买回购股份日期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，购买价格将作相应调整。

　　（四）员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核

　　1、员工持股计划的存续期

　　（1）本员工持股计划的存续期为24个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止，可经董事会审议批准提前终止或展期。存续期内，本员工持股计划的股票全部出售完毕，可提前终止。

　　（2）本员工持股计划的存续期届满前2个月，如持有的公司股票仍未全部出售，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

　　（3）如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

　　（4）上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

　　（5）上市公司应当在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排，并按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。

　　2、员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性

　　（1）本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始解锁，锁定期为12个月，具体如下：

　　解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满12个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的100%。

　　本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排；在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由持有人会议决定是否进行分配。

　　（2）本员工持股计划的交易限制

　　本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

　　① 公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至最终公告日；

　　② 公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　③ 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

　　④ 中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

　　本次员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。本次员工持股计划设定12个月锁定期，同时建立了严格的公司业绩考核与个人绩效考核，锁定期满后可根据业绩完成情况解锁。公司认为，在依法合规的基础上，锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目的，从而推动公司进一步发展。

　　3、员工持股计划的业绩考核

　　（1）公司层面业绩考核

　　持有人的标的股票权益将自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的12个月后，依据2021年度各业绩考核结果解锁分配至持有人，公司层面的业绩考核要求如下：

　　若本员工持股计划项下的公司业绩考核指标达成，即以2020年归属于上市公司股东的净利润为基数，2021年公司归属于上市公司股东的净利润增长率不低于30%；或以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于30%，则锁定期满后12个月内本员工持股计划可出售本员工持股计划初始持股总数的100%。

　　上述“净利润”以经审计的扣除股份支付费用前归属于上市公司股东净利润作为计算依据；营业收入以公司当年度经审计并公告的财务数据为准。

　　若本员工持股计划公司业绩考核指标未达成或持有人中途退出，则标的股票权益不得解锁，由持股计划管理委员会收回，择机出售后以出资金额归还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。

　　（2）个人层面绩效考核

　　若公司层面的业绩考核达标，则本员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权益数量。

　　持有人的绩效考核结果划分为合格、不合格两个档次，对应不同的解锁比例，具体如下：

　　个人当期解锁标的股票权益数量=目标解锁数量×解锁系数。

　　若持有人实际解锁的标的股票权益数量小于目标解锁数量，管理委员会有权决定将未达到解锁条件的份额分配至其他持有人，该持有人应符合本员工持股计划参加对象标准，若此份额在本员工持股计划存续期内未完成分配，则未分配部分在解锁日后于存续期内择机出售，并以其自筹资金部分的原始出资额的金额返还个人。如返还持有人后仍存在收益，收益部分归公司所有。

　　（五）员工持股计划的管理模式

　　本员工持股计划由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本员工持股计划的日常管理，代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。《员工持股计划管理办法》对管理委员会的职责进行明确的约定，并采取充分的风险防范和隔离措施。公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。

　　1、持有人会议

　　（1）公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人会议是员工持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

　　（2）以下事项需要召开持有人会议进行审议：

　　① 选举、罢免管理委员会委员；

　　② 员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；

　　③ 员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案；

　　④ 授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

　　⑤ 授权管理委员会行使除表决权以外的其他股东权利；

　　⑥ 授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；

　　⑦ 其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。

　　（3）首次持有人会议由公司董事会秘书或其授权人负责召集和主持，其后持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。

　　（4）召开持有人会议，管理委员会应提前5日将书面会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内容：

　　① 会议的时间、地点；

　　② 会议的召开方式；

　　③ 拟审议的事项（会议提案）；

　　④ 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

　　⑤ 会议表决所必需的会议材料；

　　⑥ 持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

　　⑦ 联系人和联系方式；

　　⑧ 发出通知的日期。

　　如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第①、②项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

　　（5）持有人会议的表决程序

　　① 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决。

　　② 本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。

　　③ 持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。

　　④ 会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持超过50%（不含50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效决议。

　　⑤ 持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。

　　⑥ 会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。

　　（6）单独或合计持有员工持股计划3%以上份额的持有人可以向持有人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。

　　（7）单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可以提议召开持有人会议。

　　2、管理委员会

　　（1）员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划进行日常管理，代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。

　　（2）管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为当期员工持股计划的存续期。

　　（3）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：

　　① 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；

　　② 不得挪用员工持股计划资金；

　　③ 未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

　　④ 未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；

　　⑤ 不得利用其职权损害员工持股计划利益。

　　管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　（4）管理委员会行使以下职责：

　　① 负责召集持有人会议；

　　② 根据持有人会议的授权，代表全体持有人负责或监督员工持股计划的日常管理；

　　③ 根据持有人会议的授权，代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利；

　　④ 根据持有人会议的授权，代表员工持股计划签署相关协议、合同文件；

　　⑤ 根据持有人会议的授权，管理员工持股计划利益分配；

　　⑥ 按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；

　　⑦ 决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；

　　⑧ 办理员工持股计划份额登记；

　　⑨ 决策员工持股计划存续期内除应当由持有人会议决策事项外的其他事项；

　　⑩ 持有人会议授权的其他职责；

　　计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。

　　（5）管理委员会主任行使下列职权：

　　① 主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；

　　② 督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

　　③ 管理委员会授予的其他职权。

　　（6）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，最少于会议召开前1日通知全体管理委员会委员。

　　（7）管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后5日内，召集和主持管理委员会会议。

　　（8）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。

　　（9）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。

　　（10）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

　　11、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。

　　3、持有人

　　（1）持有人的权利如下：

　　① 按名下的份额比例享有本员工持股计划的权益；

　　② 按名下的份额比例享有本员工持股计划自购入至抛售股票期间的股利和/或股息（如有）；

　　③ 依法参加持有人大会并享有《管理办法》规定的各项权利；

　　④ 法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。

　　（2）持有人的义务如下：

　　① 员工持股计划存续期内，除本员工持股计划或《管理办法》另有规定外，持有人不得转让其所持本计划份额，亦不得申请退出本员工持股计划；

　　② 遵守员工持股计划方案，履行其为参与员工持股计划所作出的全部承诺，并按承诺的出资额在约定期限内足额出资；

　　③ 遵守由京运通作为认购资金归集方，代表员工持股计划同相关机构签署的相关协议；

　　④ 按名下的本计划份额承担员工持股计划的或有风险；

　　⑤ 按名下的本计划份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票抛售时的法定股票交易税费，并自行承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符合解锁条件，股票抛售后，依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收；

　　⑥ 法律、行政法规、部门规章及《管理办法》所规定的其他义务。

　　4、股东大会授权董事会事项

　　股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事项，包括但不限于以下事项：

　　（1）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按照本员工持股计划的约定取消持有人的资格，提前终止本次员工持股计划等；

　　（2）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

　　（3）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

　　（4）授权董事会对《公司2021年员工持股计划（草案）》作出解释；

　　（5）授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；

　　（6）授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；

　　（7）授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；

　　（8）员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策或规定对员工持股计划作出相应调整；

　　（9）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。

　　5、管理机构

　　在获得股东大会批准后，本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划可以视实施情况聘请具有相关资质的专业机构为持股计划提供咨询、管理等服务。

　　（六）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置

　　1、公司发生实际控制权变更、合并、分立

　　若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，本员工持股计划不作变更。

　　2、员工持股计划的变更

　　在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

　　3、员工持股计划的终止

　　（1）本员工持股计划存续期满后自行终止。

　　（2）本员工持股计划存续届满前，所持有的公司股票全部出售完毕，本员工持股计划可提前终止。

　　4、员工持股计划的清算与分配

　　（1）本员工持股计划存续期届满时自行终止，由管理委员会根据持有人会议的授权，在届满或终止之日起30个工作日内完成清算，在依法扣除相关税费后，按持有人所持份额比例进行财产分配。

　　（2）员工持股计划存续期间，管理委员会可根据持有人会议的授权向持有人分配员工持股计划资金账户中的现金。

　　（3）在本员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金或取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配。

　　5、员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、使用、收益和处分权利的安排

　　（1）本员工持股计划持有人按实际出资份额享有员工持股计划所持股份的资产收益权。持有人通过员工持股计划获得的对应股份享有股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。

　　（2）在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。

　　（3）在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。

　　（4）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

　　（5）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权，应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票。

　　（6）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由持有人会议决定是否对本员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。

　　（7）在本员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金或取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配。

　　（8）在存续期内，公司发生分红、派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利扣除相应的费用后按持有人所持份额进行分配。

　　（9）如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由管理委员会确定。

　　6、员工持股计划持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持股计划等情形时，所持股份权益的处置办法

　　（1）持有人所持份额或权益取消的情形

　　发生如下情形之一的，员工持股计划的持有人的参与资格将被取消：

　　① 持有人辞职、擅自离职或被辞退的；

　　② 持有人在劳动合同到期后，拒绝与公司或子公司续签劳动合同的；

　　③ 持有人劳动合同到期后，公司或子公司不与其续签劳动合同的；

　　④ 持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司或子公司解除劳动合同的；

　　⑤ 持有人出现重大过错或业绩考核不达标等原因，导致其不符合参与本员工持股计划条件的；

　　⑥ 因工作决策造成严重失误或执行政策有偏差，给公司带来较大损失和在社会上造成严重不良影响的；

　　⑦ 严重违反公司规章制度的；

　　⑧ 管理委员会认定的其他情形。

　　管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格并办理持股计划份额取消收回手续，并有权决定将该份额分配至其他持有人，该持有人应符合本员工持股计划参加对象标准（届时由管理委员会根据实际情况及相关限制条件自主约定该份额的受让情况，如是否由其他符合条件的员工受让、受让份额、受让价格等）。若此份额在本员工持股计划存续期内未完成分配，则未分配部分由公司在解锁日后于存续期内择机出售，并按照其自筹资金部分原始出资金额返还给持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。

　　截至管理委员会取消该持有人参与员工持股计划的资格的当日之前，员工持股计划已经实现的现金收益部分，可由原持有人按份额享有。

　　（2）持有人所持份额调整的情形

　　存续期内，管理委员会依据公司对持有人的相关考核情况或职务/职级变化情况，调整持有人所获得的持股计划份额，包括调增、调减以及取消份额。对于取消的份额及已实现的现金收益部分的处理方式参照《员工持股计划（草案）》第九条第（六）款第1项。

　　（3） 持有人所持权益不做变更的情形

　　① 丧失劳动能力：存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更。

　　② 退休：存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划权益不作变更。

　　③ 死亡：存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格的限制。

　　④ 管理委员会认定的其他情形。

　　（七）员工持股计划其他内容

　　员工持股计划的其他内容详见《北京京运通科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》。

　　五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见

　　（一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见

　　1、截至本独立财务顾问报告出具之日，公司在实施本员工持股计划时已严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施了信息披露，符合《指导意见》第一部分第（一）项关于依法合规原则的要求。

　　2、本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形，符合《指导意见》第一部分第（二）项关于自愿参与原则的要求。

　　3、经查阅《员工持股计划（草案）》，参与员工持股计划的参与人将自负盈亏，自担风险，与其他投资者权益平等，符合《指导意见》第一部分第（三）项关于风险自担原则的要求。

　　4、根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及核心技术/业务人员。参加本次持股计划的总人数不超过440人，其中董事、监事、高级管理人员7人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

　　以上符合《指导意见》第二部分第（四）项关于员工持股计划参加对象的规定。

　　5、根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的参加对象的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，符合《指导意见》第二部分第（五）项第1款关于资金来源的规定。

　　6、本员工持股计划的存续期为24个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所获标的股票自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月解锁，解锁的标的股票比例为100%，具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。

　　本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。以上符合《指导意见》第二部分第（六）项第1款的规定。

　　7、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户的京运通A股普通股股票，合计不超过1000.00万股，占当前公司股本总额的0.41%。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。以上符合《指导意见》第二部分第（六）项第2款的规定。

　　8、经查阅《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划已经对以下事项作出了明确规定：

　　（1）员工持股计划的参加对象及确定标准、资金、股票来源；

　　（2）员工持股计划的存续期限、管理模式、持有人会议的召集及表决程序；

　　（3）公司融资时员工持股计划的参与方式；

　　（4）员工持股计划的变更、终止，员工发生不适合参加持股计划情况时所持股份权益的处置办法；

　　（5）员工持股计划持有人代表或机构的选任程序；员工持股计划管理机构的选任、员工持股计划管理办法等；员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法。

　　《员工持股计划（草案）》规定本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划进行日常管理，代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。《员工持股计划（草案）》对持有人会议的审议事项、表决程序以及管理委员会的职责、表决方式等作出了明确规定。据此，本员工持股计划符合《指导意见》第三部分第（九）项的规定。

　　经核查，本独立财务顾问认为：京运通本员工持股计划符合《指导意见》等政策法规的规定。

　　（二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见

　　1、公司实施本员工持股计划的主体资格

　　北京京运通科技股份有限公司公司股票于2011年9月8日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称为“京运通”，股票代码为601908。

　　经核查，本独立财务顾问认为：京运通为依法设立并合法存续的上市公司，具备《指导意见》规定的实施本员工持股计划的主体资格。

　　2、本员工持股计划有利于京运通的持续发展和凝聚力的提高

　　本员工持股计划的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，有效地统一参加对象和公司及公司股东的利益，在不损害公司及股东利益为原则且充分考虑实施效果的基础上吸引人才、留住人才，提高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。

　　符合《指导意见》的相关规定。

　　3、本员工持股计划在操作程序上具有可行性

　　本员工持股计划已经对以下事项作出了明确规定：

　　（1）员工持股计划的参加对象及确定标准、资金、股票来源；

　　（2）员工持股计划的存续期限、管理模式、持有人会议的召集及表决程序；

　　（3）公司融资时员工持股计划的参与方式；

　　（4）员工持股计划的变更、终止，员工发生不适合参加持股计划情况时所持股份权益的处置办法；

　　（5）员工持股计划持有人代表或机构的选任程序；

　　（6）员工持股计划管理机构的选任、员工持股计划管理办法等；

　　（7）员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法。

　　据此，本员工持股计划符合《指导意见》第三部分第（九）项的规定。

　　综上所述，截至本独立财务顾问报告出具之日，除尚需履行的股东大会审议程序之外，公司本员工持股计划已经按照《指导意见》的规定履行了必要的法律程序。这些操作程序均符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定，因此本员工持股计划在操作上是可行的。

　　经核查，本独立财务顾问认为：京运通具备实施本员工持股计划的主体资格，实施本员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，统一员工利益与公司及公司股东的利益，有利于进一步提升公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，吸引并留住人才，促进公司持续发展，并在操作程序具各可操作性，因此本员工持股计划是可行的。

　　（三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响

　　1、京运通本员工持股计划符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的相关规定，且符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

　　2、本员工持股计划的存续期为24个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月解锁，解锁的标的股票比例为100%，具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。本员工持股计划的参加对象为公司高管（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心技术/业务人员，上述人员承担着公司治理、协助制定公司战略规划或其他重要工作。公司认为，在依法合规的基础上，以适当的价格实现对该部分人员的激励，可以真正提升参加对象的工作热情和责任感，有效地统一参加对象和公司及公司股东的利益，从而推动激励目标的实现。的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工积极性和创造性，实现企业的长远可持续发展。

　　经核查，本独立财务顾问认为：京运通本员工持股计划有利于建立、健全京运通的激励约束机制，提升京运通的持续经营能力，并有利于股东权益的持续增值。从长远看，京运通本员工持股计划的实施将对公司持续经营能力和股东权益带来正面影响。

　　六、结论

　　本独立财务顾问报告认为，京运通本员工持股计划符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》等法律法规和规范性文件的有关规定，该计划的实施有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司可持续发展，有利于建立并健全公司的激励与约束机制，实现股东权益的持续增值，是合法、合规和可行的。

　　七、提请投资者注意的事项

　　作为京运通本员工持股计划的独立财务顾问，特请投资者注意，京运通本次员工计划的实施尚需京运通股东大会审议批准。

　　八、备查文件及咨询方式

　　（一）备查文件

　　1、《北京京运通科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》

　　2、北京京运通科技股份有限公司第五届董事会第三次会议决议公告

　　3、北京京运通科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第三次会议有关事项的独立意见

　　4、北京京运通科技股份有限公司第五届监事会第三次会议决议公告

　　5、《北京京运通科技股份有限公司章程》

　　6、《北京京运通科技股份有限公司2021年员工持股计划管理办法》

　　（二）咨询方式

　　单位名称：上海荣正投资咨询股份有限公司

　　经办人：刘佳

　　联系电话：021-52588686

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　　2021 年  9 月 13 日