西部黄金股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告

　　证券代码：601069           证券简称：西部黄金          编号：2021-053

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月3日以直接送达和电子邮件方式向全体董事、监事、高级管理人员发出第四届董事会第十一次会议的通知，并于2021年9月14日在公司会议室以现场会的方式召开。会议由董事长何建璋先生主持，应参会董事9名，实际参会董事9名，公司全体董事在充分了解会议内容的基础上参加了表决。公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　审议并通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

　　经审议，公司激励计划规定的限制性股票授予条件已成就，根据公司2021年第三次临时股东大会授权，董事会以2021年9月14日为授予日，以6.87元/股向110名激励对象授予704.17万股限制性股票。

　　具体公告内容详见公司刊登于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2021-055）。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。该议案属于关联事项，关联董事何建璋先生、刘俊先生、禹国军先生回避表决。

　　公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2021年9月15日

　　证券代码：601069        证券简称：西部黄金        公告编号：2021-052

　　西部黄金股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年9月14日

　　(二) 股东大会召开的地点：乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路501号12楼公司会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，董事长何建璋先生担任本次股东大会的主持人。会议以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开和表决符合《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事4人，出席4人；

　　3、 董事会秘书出席会议；其他高管列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于公司<2021年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于公司<2021年限制性股票激励计划业绩考核办法（修订稿）>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　议案1、2、3、4为特别决议议案，已获得有效表决权2/3以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所

　　律师：刘卫基、聂晓江

　　2、 律师见证结论意见：

　　经办律师认为：公司本次股东大会的召集人资格，召集、召开程序，出席会议的人员资格，表决程序均符合相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　西部黄金股份有限公司

　　2021年9月15日

　　证券代码：601069        证券简称：西部黄金        编号：2021-054

　　西部黄金股份有限公司

　　第四届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月3日以现场送达和电子邮件方式向全体监事发出第四届监事会第十次会议的通知，并于2021年9月14日在公司会议室以现场会的方式召开。会议由监事会主席蔡莉女士主持，应参会监事4名，实际参会监事4名，公司全体监事在充分了解会议内容的基础上参加了表决，公司非董事高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　审议并通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

　　公司监事会对2021年限制性股票激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行了核查，认为全部激励对象具备相关法律、法规和规范性文件规定的参与激励计划资格，作为激励对象的主体资格合法、有效。公司激励计划规定的限制性股票授予条件已成就，同意以2021年9月14日为授予日，以6.87元/股向110名激励对象授予704.17万股限制性股票。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司监事会

　　2021年9月15日

　　证券代码：601069        证券简称：西部黄金        公告编号：2021-056

　　西部黄金股份有限公司

　　关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2021年9月23日（星期四）15:30—17:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　会议问题征集：投资者可于2021年9月21日17:00前将所关注的问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱（wrgold@wrgold.cn），公司将在2021年半年度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）上就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、业绩说明会类型

　　西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年8月27日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露了《西部黄金股份有限公司2021年半年度报告》。为了便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年半年度经营成果、财务状况，公司定于2021年9月23日15:30—17:00在上证路演中心通过网络互动的方式召开业绩说明会，欢迎广大投资者积极参加。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2021年9月23日（星期四）15:30—17:00

　　（二）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　参加本次业绩说明会的人员有：公司董事、总经理刘俊先生，董事会秘书、财务总监孙建华先生。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2021年9月21日17:00前将所关注的问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱（wrgold@wrgold.cn），公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答；

　　（二）投资者可于2021年9月23日（星期四）15:30—17:00通过互联网登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），与公司在线进行互动交流，公司将及时回答投资者的提问。

　　五、联系人及联系方式

　　联 系 人：张业英

　　电    话：0991-3771795

　　邮    箱：wrgold@wrgold.cn

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2021年9月15日

　　证券代码：601069               证券简称：西部黄金               编号：2021-055

　　西部黄金股份有限公司

　　关于向激励对象授予限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：

　　● 限制性股票授予日：2021年9月14日

　　● 授予限制性股票数量：704.17万股

　　西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”或“公司”）2021年股权激励计划（以下简称“激励计划”）规定的授予条件已经成就。公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年2月22日，公司第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议审议通过了《2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案。2月23日，公司发布了《西部黄金股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-009）。

　　2、2021年5月20日，公司收到控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司转发的新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“新疆国资委”）出具的《关于新疆有色金属工业（集团）有限责任公司所属西部黄金股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（新国资考核〔2021〕113号），新疆国资委原则同意西部黄金实施限制性股票激励计划。5月22日，公司发布了《西部黄金股份有限公司关于限制性股票激励计划获得国资委批复的公告》（公告编号：2021-037）。

　　3、2021年8月26日，公司第四届董事会第十次会议及第四届监事会第九次会议审议通过了《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》及其他相关议案。8月27日，公司发布了《西部黄金股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2021-047）。

　　4、2021年8月27日，公司内部公示了激励对象姓名和职务，公示时限为2021年8月27日至2021年9月7日。 截至公示期满，公司监事会未收到任何人对拟激励对象提出的异议。监事会对激励计划授予激励对象名单及公示情况进行了核查。9月9日，公司发布了《西部黄金股份有限公司关于2021年限制性股票计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-050）和《西部黄金股份有限公司监事会关于2021年限制性股票计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-051）。

　　5、2021年9月14日，公司2021年第三次临时股东大会审议并通过了《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》及其他相关议案。9月15日，公司发布了《西部黄金股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-052）。

　　6、2021年9月14日，公司第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。9月15日，公司发布了《西部黄金股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-055）。

　　（二）董事会关于符合授予条件的说明

　　根据相关法律法规及激励计划的有关规定，公司董事会认为激励计划规定的授予条件均已达成，具体情况如下：

　　1、公司未发生激励计划规定的不得实施股权激励的任一情形。

　　2、激励对象均未发生激励计划规定的不得成为激励对象的任一情形。

　　综上，董事会认为限制性股票的授予条件已经成就。

　　（三）授予的具体情况

　　1、授予日：2021年9月14日

　　2、授予数量：704.17万股

　　3、授予人数：110人

　　4、授予价格：6.87元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。

　　6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况

　　（1）激励计划的有效期自限制性股票授予之日至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最多不超过72个月。

　　（2）限制性股票自完成登记之日起24个月内为限售期。在限售期内，限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。

　　（3）限制性股票在授予日起满 24个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为33%、33%和34%，实际可解除限售数量应与对应考核年度绩效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示：

　　7、激励对象名单及授予情况

　　本次授予限制性股票涉及的激励对象共计110人，具体分配情况如下：

　　注：表格中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入造成。

　　二、关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明

　　本次授予与公司2021年第三次临时股东大会审议通过的激励计划一致。

　　三、监事会对激励对象名单核实的情况

　　经核查，监事会认为激励计划的授予条件已经成就，全部激励对象具备相关法律、法规和规范性文件规定的参与激励计划资格，作为激励对象的主体资格合法、有效。

　　四、参与激励计划的董事及高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票的情况说明

　　参与激励计划的董事及高级管理人员在授予日前六个月内未有买卖公司股票的行为。

　　五、限制性股票的授予对公司财务状况的影响

　　经测算，首次授予的限制性股票成本合计为3943.35万元，2021年-2025年限制性股票成本摊销情况见下表：

　　限制性股票成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的限制性股票数量有关。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所出具的法律意见书认为：激励计划授予已取得必要的批准和授权；本次授予的条件已成就；本次授予的授予日、授予对象、授予数量、授予价格符合《公司法》《证券法》《公司章程》及《激励计划（草案修订稿）》等相关规定。公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理股权授予登记等事项。

　　七、财务顾问核查意见

　　上海荣正投资咨询股份有限公司关于授予相关事项的核查意见为：限制性股票激励计划已取得了股东大会的批准与授权，授予日以及授予的激励对象符合激励计划的相关规定，此次授予合法且有效。

　　八、备查文件

　　1、第四届董事会第十一次会议决议；

　　2、第四届监事会第十次会议决议；

　　3、独立董事的独立意见；

　　4、北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所关于西部黄金股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见书；

　　5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于西部黄金股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予事项之财务顾问报告。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2021年9月15日