昇兴集团股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的 提示性公告

　　证券代码：002752        证券简称：昇兴股份        公告编号：2021-096

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售股份的数量为143,737,949股，占公司总股本的14.7134%。

　　2、本次限售股份可上市流通日为2021年9月22日。

　　一、非公开发行股份的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准昇兴集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2644号）核准，昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”或“昇兴股份”）非公开发行人民币普通股（A股）股票143,737,949股，每股面值1元，发行价格为人民币5.19元/股。公司本次发行新增股份的登记托管及限售手续于2021年3月10日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）办理完成，新增股份于2021年3月22日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行完成后，公司总股本增至976,918,468股。

　　本次非公开发行的发行对象与发行数量如下：

　　限售期：本次非公开发行中，所有发行对象认购的本次非公开发行股票，自发行结束之日（指本次非公开发行的股份上市之日）起六个月内不得转让。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　上述发行对象承诺：本公司/本单位/本人在本次非公开发行中认购的昇兴股份股票自本次非公开发行结束之日（指本次非公开发行的股份上市之日）起六个月内不予转让。本次发行结束后，因公司分配股票股利、公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及深交所的有关规定执行。

　　截至本公告日，上述承诺均得到严格履行。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。

　　三、本次限售股份可上市流通安排

　　（一）本次限售股份可上市流通日期为2021年9月22日。

　　（二）本次可上市流通股份的总数为143,737,949股，占公司总股本的14.7134%。

　　（三）本次申请解除股份限售的股东为20名。

　　（四）本次限售股份可上市流通情况如下：

　　单位：股

　　四、本次解除限售前后的股本结构变化情况

　　单位：股

　　注：最终以中登公司登记数据为准。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：

　　昇兴股份本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、限售股份上市流通申请表；

　　3、股份结构表和限售股份明细表；

　　4、《中信证券股份有限公司关于昇兴集团股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》。

　　特此公告

　　昇兴集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月16日