圣湘生物科技股份有限公司 第一届监事会2021年第六次临时会议 决议公告

　　证券代码：688289           证券简称：圣湘生物          公告编号：2021-055

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月15日召开第一届监事会2021年第六次临时会议，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席谭寤女士主持，本次会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，一致通过如下议案：

　　1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　内容：同意公司以合计不超过人民币115,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或结构性存款等，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用。董事会授权董事长在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务部负责组织实施。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司监事会

　　2021年9月17日

　　证券代码：688289        证券简称：圣湘生物        公告编号：2021-057

　　圣湘生物科技股份有限公司关于持股

　　5%以上股东股份被司法冻结的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　持股5%以上股东陈文义不属于圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东、实际控制人，其股份被司法冻结事项不会影响公司控制权稳定，亦不会对公司日常经营与管理造成影响，公司股东陈文义本次被冻结的股份数量占公司总股本的比例较低，不会影响公司股份的稳定。

　　一、 股东股份被冻结的具体情况

　　公司通过中国证券登记结算有限责任公司系统查询，获悉公司股东陈文义所持本公司4,587,935股股份存在被司法冻结的情形，经向股东征询确认，具体情况如下：

　　1、被冻结股份基本情况

　　冻结申请人：邹昌贵

　　被冻结人：陈文义

　　冻结机关：湖南省长沙市岳麓区人民法院

　　被冻结股份是否为限售流通股：否

　　被冻结股份数量：4,587,935股

　　陈文义持有公司股份总数：22,241,466股，占公司总股本比例5.56%，本次被轮候冻结股份数量占公司总股本比例：1.15%

　　2、本次被司法冻结的原因

　　经向股东征询，本次股份被司法冻结系其个人与冻结申请人之间的借款纠纷。

　　冻结申请人邹昌贵向湖南省长沙市岳麓区人民法院起诉，湖南省长沙市岳麓区人民法院下达（2021）湘0104执保186号《协助执行通知书》，冻结陈文义持有公司的4,587,935股股份。

　　截至本公告披露日，除上述情况外，股东陈文义有241,466股股份存在被长沙市雨花区人民法院冻结的情况，具体内容详见公司于2021年3月30日披露于上海证券交易所网站的《关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告》（公告编号：2021-021）；有22,101,466股股份存在被湖南省长沙市中级人民法院冻结的情况（其中8,047,935股为轮候冻结），有140,000股股份存在被湖南省株洲市天元区人民法院冻结的情况，具体内容详见公司于2021年5月6日披露于上海证券交易所网站的《关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告》（公告编号：2021-029）；有22,241,466股股份存在被湖南省株洲市中级人民法院轮候冻结的情况，具体内容详见公司于2021年5月7日披露于上海证券交易所网站的《关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告》（公告编号：2021-030）。有22,241,466股股份存在被湖南省长沙市中级人民法院轮候冻结的情况，具体内容详见公司于2021年5月12日披露于上海证券交易所网站的《关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告》（公告编号：2021-031）；有22,241,466股股份存在被广东省深圳市中级人民法院轮候冻结的情况，具体内容详见公司于2021年9月4日披露于上海证券交易所网站的《关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告》（公告编号：2021-052）。

　　二、股东股份被冻结的影响及风险提示

　　陈文义不属于公司的控股股东、实际控制人，其股份被司法冻结事项不会影响公司控制权稳定，亦不会对公司日常经营与管理造成影响，陈文义本次被冻结的股份数量占公司总股本的比例较低，不会影响公司股份的稳定。公司将持续关注上述事项的进展，及时履行相应的信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司董事会

　　2021年9月17日

　　证券代码：688289           证券简称：圣湘生物          公告编号：2020-056

　　圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月15日召开第一届董事会2021年第七次临时会议及第一届监事会2021年第六次临时会议，审议通过《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以合计不超过人民币115,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或结构性存款等，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用。董事会授权董事长在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构西部证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年7月28日出具的《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1580号），公司获准向社会首次公开发行股票4,000万股，每股发行价格为50.48元，本次发行募集资金总额人民币201,920.00万元，实际募集资金净额为人民币186,926.98万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月25日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具众环验字（2020）110009号《验资报告》。

　　公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见2020年8月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　1、投资目的

　　在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

　　2、投资产品的范围

　　公司将按照相关规定严格控制风险，现金管理方式包括金融机构低风险、短期的理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款、收益凭证等，且符合下列条件：

　　（1）安全性高；

　　（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　公司将根据募集资金使用情况，就部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、6个月以内、6-12个月等不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月。

　　3、决议有效期及决策

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务部负责组织实施。

　　4、投资额度

　　公司本次拟使用额度不超过人民币115,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　5、信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　6、现金管理收益分配

　　公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　1、投资风险

　　尽管公司选择安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

　　2、风险控制措施

　　（1）投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

　　（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（3）公司内审部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。

　　（4）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。

　　（5）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　四、对公司募集资金项目建设和日常经营的影响

　　公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　与此同时，利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、独立董事、监事会及保荐机构出具的意见

　　（一） 独立董事意见

　　公司在保障募集资金安全的情况下，使用不超过人民币115,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或结构性存款，该事项的决策程序符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放利益。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

　　综上，独立董事同意公司本次使用额度不超过人民币115,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二） 监事会意见

　　公司第一届监事会2021年第六次临时会议，以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司以合计不超过人民币115,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或结构性存款，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用。董事会授权董事长在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务部负责组织实施。

　　（三） 保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司第一届董事会2021年第七次临时会议、第一届监事会2021年第六次临时会议审议通过，独立董事已发表明确的同意意见，无需提交股东大会审议，已履行了必要的程序，符合相关法律法规的规定。公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。同时公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　综上所述，保荐机构对公司上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、上网公告文件

　　（一） 《圣湘生物科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会2021年第七次临时会议相关事宜的独立意见》；

　　（二）《西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月17日