成都旭光电子股份有限公司 第十届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：600353                  证券简称：旭光电子                 公告编号：2021-029

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）本次董事会会议通知和材料于2021年9月7日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

　　（三）本次董事会会议于2021年9月17日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。

　　（四）本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人。

　　（五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。详细内容见公司同日公告《关于募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（2021-031）。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见，该议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）关于向控股子公司提供委托贷款的议案

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》。详细内容见公司同日公告《关于向控股子公司提供委托贷款的公告》（2021-32）。

　　（三）关于提请公司召开2021年第二次临时股东大会的议案

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于提请公司召开2021年第二次临时股东大会的议案》。详细内容见公司同日公告《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（2021-33）

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司董事会

　　2021年9月17日

　　证券代码：600353                 证券简称：旭光电子                 公告编号： 2021-030

　　成都旭光电子股份有限公司

　　第十届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）本次监事会会议通知和材料于2021年9月7日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

　　（三）本次监事会会议于2021年9月17日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。

　　（四）本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。

　　（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　详细内容见公司同日公告《关于募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（2021-031）。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司监事会

　　2021年9月17日

　　证券代码：600353           证券简称：旭光电子         公告编号：2021-031

　　成都旭光电子股份有限公司

　　关于募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　募集资金结项项目名称：电子电气生产研发基地改造项目、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品配套生产线技术改造项目、年产2,250只射频震荡电子管生产线技术改造项目

　　募集资金终止项目名称：技术中心改造升级项目

　　剩余募集资金用途：永久性补充流动资金

　　剩余募集资金金额：3,756.37万元（包含截至2021年6月30日的利息收益，不包含尚需支付的尾款，实际金额以资金转出当日专户余额为准）

　　成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月17日召开了第十届董事会第三次会议和第十届监事会第三次会议，审议通过了《关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。为满足公司业务发展需要，提高募集资金使用效率，结合市场及公司实际经营情况，拟将公司非公开发行募集资金投资项目中建设完毕并达到预定可使用状态的电子电气生产研发基地改造项目、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品配套生产线技术改造项目、年产2,250只射频震荡电子管生产线技术改造项目结项并将技术中心改造升级项目终止，该部分募集资金投资项目剩余募集资金将永久补充流动资金。本事项尚须经公司股东大会审议通过方可实施。

　　一、募集资金基本情况

　　成都旭光电子股份有限公司（简称“旭光电子”）于2011年2月10日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]189号文《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行人民币普通股不超过4500万股。

　　本次非公开发行股票公司向6名特定投资者发行22,689,550股，发行价格13.80元/股本次募集资金总额313,115,790.00元，扣除各项发行费用共计13,751,379.55元后，实际收到募集资金净额为人民币299,364,410.45元。其中增加实收资本（股本）22,689,550.00元，计入资本公积的金额为人民币276,674,860.45元。本次增资经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了川华信验[2011]06号《验资报告》审验。

　　公司非公开发行股票募集资金计划投资项目如下：

　　单位：万元

　　电子电气生产研发基地改造项目募集资金本金已全部使用完,账户尚余利息133.43万元, 年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目募集资金本金及利息合计4,397.95万元全部使用完毕,其对应的募集资金专户已于2019年6月11日注销。其余募投项目募集资金本金尚有部分结余。

　　二、本次结项或终止募投项目的具体情况

　　公司本次拟结项的募集资金投资项目为电子电气生产研发基地改造项目、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目和年产2,250只射频震荡电子管生产线技术改造项目，拟终止的募集资金投资项目为技术中心改造升级项目。

　　截止2021年6月30日，上述募集资金专户储存情况如下：

　　单位：人民币元

　　注：年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目募集资金本金及利息已全部使用完毕，其对应的募集资金专户已于2019年6月11日注销。

　　截至2021年6月30日，上述项目募集资金的使用及剩余情况如下：

　　单位：万元

　　注：利息为累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额；实际转出金额以转出当日银行结息余额为准。

　　（二）本次结项或终止募集资金投资项目基本情况

　　1、电子电气生产研发基地改造项目

　　本项目总投资额为49,858万元，其中建筑工程费为5,746万元，设备购置费（包括搬迁设备）13,740万元，安装费用260万元，其它费用4,112万元，预备费2,000万元，部分存量流动资产为24,000万元。本项目投资资金来源包括利用现有存量资产投资32,100万元、尚未使用的首次募集资金4,392万元和非公开发行募集资金13,362.44万元。截至目前，本项目已经建设完毕并达到预定可使用状态。

　　2、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目

　　本项目总投资额为6,000万元，其中固定投资3,640万元，流动资金2,360万元。本项目以募集资金投入4,348万元，其中固定投资为3,640万元，铺底流动资金（流动资金投资的30%）为708万元；以本公司其他方式筹措资金投入1,652万元（流动资金投资的70%）。截至目前，本项目已经建设完毕并达到预定可使用状态。

　　3、年产40万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目

　　本项目总投资额为6,000万元，其中固定投资4,470万元，流动资金1,530万元。本项目以募集资金投入4,929万元，其中固定投资为4,470万元，铺底流动资金为459万元。截至目前，本项目已经建设完毕并达到预定可使用状态。

　　4、年产2,250只射频震荡电子管生产线技术改造项目

　　本项目总投资额为5,500万元，其中固定投资3,782万元，流动资金1,718万元。本项目以募集资金投入4,297万元，其中固定投资为3,782万元，铺底流动资金为515万元。截至目前，本项目已经建设完毕并达到预定可使用状态。

　　5、技术中心改造升级项目

　　公司拟投资3,000万元对技术中心进行改造升级。截至目前，公司已投入1,346.89万元对原有技术中心进行改造升级，公司现有技术中心的实验检测能力、研发能力已基本满足现阶段公司经营发展的需要，公司拟终止技术中心改造升级项目。

　　三、本次结项或终止募集资金投资项目募集资金剩余的主要原因

　　（一）结项募集资金投资项目募集资金剩余的主要原因

　　本次拟结项的募集资金投资项目为电子电气生产研发基地改造项目、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目、年产2,250只射频震荡电子管生产线技术改造项目。上述项目已建设完成并达到预定可使用状态。公司在项目实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着节约、合理的原则，审慎地使用募集资金，通过严格规范采购、建设制度，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化，合理地降低项目建设成本和费用，除年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目外，其他拟结项的募投项目形成了资金剩余。

　　（二）终止募集资金投资项目的主要原因

　　本次拟终止的募集资金投资项目为技术中改造升级项目。技术中心改造升级后其实验检测能力、研发能力已基本满足现阶段公司经营发展的需要。

　　为了提高募集资金的使用效率，增强公司营运能力，公司拟终止技术中心改造项目并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金。

　　四、剩余募集资金的使用计划

　　为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，除年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目（募集资金本金与利息已全部使用完毕）外，公司拟将结项的电子电气生产研发基地改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品配套生产线技术改造项目、年产2,250只射频震荡电子管生产线技术改造项目及终止的技术中心改造升级项目形成的剩余募集资金3,756.37万元（包含截至2021年6月30日的利息收益，不包含尚需支付的尾款，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。上述补流资金将用于公司日常生产经营，有利于最大程度发挥募集资金使用效益，符合公司实际经营发展需要，符合全体股东利益，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　待剩余募集资金转出及将应付尾款支付完毕后，上述募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。

　　五、本次结项或终止募集资金投资项目对公司的影响

　　公司本次拟结项或终止募集资金投资项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金事项，是公司根据实际经营情况作出的合理决策，有利于提高公司募集资金的使用效率，增强公司营运能力，不存在损害股东利益的情况，不会对公司的生产经营造成影响，有利于公司的长远发展，符合全体股东的利益。公司将根据实际情况，合理使用剩余募集资金，上述补流资金将用于公司日常生产经营。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司将上述募集资金投资项目结项或终止的剩余募集资金永久补充流动资金，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，符合募集资金的实际使用情况，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用支出，增强公司营运能力。因此公司独立董事同意将此次募集资金投资项目结项或终止的剩余募集资金永久补充流动资金。

　　（二）监事会意见

　　公司将上述募集资金投资项目结项或终止的剩余募集资金永久补充流动资金是基于公司整体发展做出的谨慎决定，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，本次事项审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定。因此公司监事会同意将此次募集资金投资项目结项或终止的剩余募集资金永久补充流动资金。

　　（三）保荐机构意见

　　浙商证券作为旭光电子的保荐机构，经核查后认为：公司本次将募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《规范运作指引》等相关法规的规定，该事项尚需公司股东大会审议通过后方能实施。使用节余募集资金永久补充流动资金符合公司发展的实际需要，有利于提高募集资金的使用效益；不存在损害中小投资者利益的情况。保荐机构对公司本次将募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月17日

　　证券代码：600353              证券简称：旭光电子               编号： 2021-032

　　成都旭光电子股份有限公司

　　关于向控股子公司提供委托贷款的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示

　　●委托贷款对象：成都易格机械有限责任公司（以下简称：“易格机械”）

　　●委托贷款金额：3,000万元人民币

　　●委托贷款期限：不超过一年

　　●委托贷款利率：基准利率上浮不超过10%

　　一、委托贷款概述

　　1、委托贷款基本情况

　　为了支持子公司发展，保证子公司生产经营资金需求，经公司于2021年9月17日召开的第十届董事会第三次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》，同意将分别于2020年9月21日、2020年11月4日、2020年12月25日委托中信银行向易格机械提供的三笔委托贷款合计3,000万元，归还后本息后，继续委托银行向易格机械分笔提供委托贷款合计3,000万元，用于补充流动资金，利率按照基准利率上浮不超过10%，每笔期限不超过一年,按季付息，期限届满一次性还本。

　　本次委托贷款不属于关联交易。

　　2、董事会审议情况

　　公司于2021年9月17日以现场及通讯表决方式召开第十届董事会第三次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》。同意委托银行向易格机械分笔提供贷款合计3,000万元，用于补充流动资金，利率按照基准利率上浮不超过10%，每笔期限不超过一年，按季付息，期限届满一次性还本。本次委托贷款的相关事宜全权授权经营层负责，授权范围包括但不限于委托贷款发放时间、委托贷款委托合同、委托贷款贷款合同等相关文件签订和办理相关手续。

　　二、委托贷款协议主体的基本情况

　　1、委托贷款对象基本情况

　　名    称：成都易格机械有限责任公司

　　成立时间： 2009年9月30日

　　注册地址：成都市郫都区成都现代工业港北片区小微企业创新园望丛东路768号

　　企业类型： 有限责任公司

　　法定代表人：刘卫东

　　注册资本：2147.69万元

　　2、主要股东：成都旭光电子股份有限公司持股35.20%，为公司的实际控制人；王正才持股30.39%；四川健皓高展科技有限公司持股8.52%；青岛昱源创业投资中心（有限合伙）持股7.06%；青岛昱源二期创业投资中心（有限合伙）4.29%；其他股东合计持有14.54%。

　　3、经营范围：机械零部件生产、销售；电子、光学产品研发、生产和销售；有色金属铸造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　4、最近一年又一期的主要财务指标

　　截止2020年12月31日，易格机械总资产22,014.04万元，净资产12,097.91万元， 营业收入9,982.87万元，净利润1,810.51万元。（本期数据未经审计）。

　　截止2021年6月30日, 易格机械资产总额25,010.62 万元，净资产13,667.24万元，营业收入5,460.52万元，净利润1,251.40万元。（本期数据未经审计）。

　　三、委托贷款对上市公司的影响

　　在保证生产经营所需资金正常使用情况下，公司利用自有资金为子公司提供委托贷款，有利于提高资金使用效率，同时可以支持子公司发展，保证子公司生产经营资金需求。

　　四、委托贷款风险及风险控制措施

　　公司是易格机械的控股股东，占易格机械董事会半数以上，可决定易格机械的经营策略，控制企业潜在风险。易格机械董事长、财务总监均由公司推荐人员担任，可对控制易格机械的财务进行有效管理，保证公司的贷款全部用于生产经营中。

　　五、截至本公告日，上市公司累计对外提供委托贷款金额及逾期金额

　　截止本次公告日，公司累计对外提供委托贷款金额为3,500万元，无逾期委托贷款事项。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月17日

　　证券代码：600353        证券简称：旭光电子        公告编号：2021-033

　　成都旭光电子股份有限公司关于召开

　　2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年10月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年10月15日  14 点00 分

　　召开地点：成都市新都区新都镇新工大道318号旭光电子办公楼三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年10月15日

　　至2021年10月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经第十届董事会第三次会议审议通过，详细内容见公司于2021年9月18日刊登于上海证券报、证券日报、上海证券交易所网站的第十届董事会第三次会议决议公告（2021-029）

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、出席会议股东或其委托代理人应持有的证件：出席会议的自然人股东应持本人身份证、股东账户；委托代理人持本人身份证、授权委托书（见附件1）和委托人股东账户；法人股东持营业执照复印件(加盖公章)、法人股东账户、法定代表人身份证明或加盖法人公章的法定代表人授权委托书（见附件1）、出席人身份证。

　　2、登记手续及方法：出席会议的股东或委托代理人，应持上述证件办理登记手续；异地股东（成都地区以外的股东）可通过信函或传真方式进行登记；但参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　3、登记地址：成都市新都区新都镇新工大道318号成都旭光电子股份有限公司证券投资部。

　　4、登记时间：2021年10月14日上午9：30-11：30,下午2：00-5：00

　　六、 其他事项

　　联系电话：028-83967182

　　传    真：028-83967187

　　邮    编：610500

　　联 系 人：晋晓丽

　　会期半天，与会股东食宿费及交通费自理。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月18日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　成都旭光电子股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年10月15日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。