方正证券股份有限公司 2021年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601901        证券简称：方正证券          公告编号：2021-046

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年9月22日

　　(二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由董事会召集，董事长施华先生主持。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及公司《章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席4人，董事高利先生、廖航女士、汪辉文先生、胡滨先生和吕文栋先生因公务原因未出席会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，监事曾媛女士因公务原因未出席会议；

　　3、 董事会秘书出席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于预计2021年与中国平安及其关联人日常关联交易的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于修订公司《章程》的议案

　　审议结果：通过

　　股东大会同意修订公司《章程》，修订内容详见公司于2021年9月4日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订公司<章程>的公告》。

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、根据最高人民法院（2020）最高法民终285号《民事判决书》作出的终审判决，在公司股东北京政泉控股有限公司改正抽逃出资行为前停止其行使在公司的全部股东权利（含表决权、提名权、利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等全部股东权利）。本次股东大会公司有表决权股份总数为6,432,510,231股；

　　2、议案1涉及关联股东回避表决，出席本次会议的关联股东北大方正集团有限公司及其一致行动人方正产业控股有限公司对该项议案已回避表决；

　　3、议案2为特别决议议案，已经出席本次会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达律师事务所

　　律师：周延、李冲

　　2、 律师见证结论意见：

　　经验证，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格均合法有效，本次会议的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　方正证券股份有限公司

　　2021年9月23日

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2021-047

　　方正证券股份有限公司关于

　　参加2021年湖南辖区上市公司

　　投资者网上集体接待日活动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为进一步加强与投资者的互动交流，公司将参加由中国证券监督管理委员会湖南监管局主办、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司协办的“湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动”，现将有关事项公告如下：

　　本次投资者网上集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可登录“全景?路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）参与公司本次投资者集体接待日活动，活动时间为2021年9月24日（星期五）15：00至17:00。

　　届时公司证券事务代表谭剑伟先生将通过网络文字交流形式与投资者进行沟通。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月23日