苏州世华新材料科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：688093         证券简称：世华科技         公告编号：2021-040

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的限售股数量为1,419,000股，占公司股本总数的0.83%。

　　● 本次上市流通日期为2021年9月30日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年9月1日出具的《关于同意苏州世华新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2013号），世华科技首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4,300万股，并于2020年9月30日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为172,000,000股，其中有限售条件流通股为132,886,955股，无限售条件流通股为39,113,045股。2021年3月30日，公司首次公开发行网下配售的1,736,955股限售股上市流通。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，锁定期为自公司股票上市之日起12个月，限售股股东数量为1名，对应股份数量为1,419,000股，占公司股本总数的0.83%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为1,419,000股，现锁定期即将届满，将于2021年9月30日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《苏州世华新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市流通的限售股股东高君所作承诺如下：

　　（1）本人持有的公司股份自公司股票在上海证券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人持有的公司股份。在本人担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有的公司股份总数的25%，离职后6个月内，不转让本人持有的公司股份。公司上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。

　　（2）根据法律、法规、规章、规范性文件及中国证监会、上海证券交易所的相关规定，出现不得减持股份情形时，本人承诺将不会减持公司股份。锁定期满后，本人将按照法律、法规、规章以及中国证监会、上海证券交易所规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时，本人将依据法律、法规、规章以及中国证监会、上海证券交易所的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不减持。

　　（3）本承诺函出具后，若适用于本人的相关法律、法规、规章、规范性文件对本人持有的公司股份减持有其他规定的，本人承诺按照该等规定执行。

　　（4）本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。

　　（5）本人将严格遵守中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，同时根据孰高孰长原则确定持股锁定期限，规范诚信履行股东义务；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，本人承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。

　　（6）若本人未履行上述承诺，本人将在中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果本人因未履行上述承诺事项而获得收入的，所得的收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：截至本核查意见出具日，世华科技首次公开发行股票的上述限售股份持有人严格遵守相应股份锁定承诺；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的规定；保荐机构对世华科技本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股数量为1,419,000股

　　（二）本次上市流通日期为2021年9月30日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《华泰联合证券有限责任公司关于苏州世华新材料科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　苏州世华新材料科技股份有限公司董事会

　　2021年 9月 23日