华安证券股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告

　　证券代码：600909       证券简称：华安证券       公告编号：2021-081

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月18日以电子邮件方式发出第三届董事会第二十九次会议的通知及文件，本次会议于9月22日以书面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加董事11人，实际参加董事11人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于制定<华安证券股份有限公司内部控制管理办法>的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过了《关于设立中小企业融资部的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过了《关于修订<华安证券股份有限公司廉洁从业管理制度>的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月24日