华林证券股份有限公司 2021年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券        公告编号：2021-043

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次会议未出现否决提案的情形。

　　2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。

　　一、会议召开情况

　　（一）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开时间：2021年9月27日（星期一）15:00

　　2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年9月27日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年9月27日9:15-15:00期间的任意时间。

　　（二）会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式

　　（三）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31楼会议室

　　（四）会议召集人：公司董事会

　　（五）会议主持人：公司副董事长朱文瑾女士

　　（六）会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华林证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　（一）股东出席情况：

　　通过现场和网络投票的股东21人，代表股份2,435,383,114股，占上市公司总股份的90.1994%。其中：通过现场投票的股东7人，代表股份2,431,431,527股，占上市公司总股份的90.0530%。通过网络投票的股东14人，代表股份3,951,587股，占上市公司总股份的0.1464%。

　　（二）董事、监事、高级管理人员、拟聘任会计师事务所会计师及见证律师等出席情况：

　　1、公司董事、监事及高级管理人员出席了本次会议；

　　2、公司拟聘任会计师事务所会计师出席了本次会议；

　　3、公司聘请的见证律师列席了本次会议。

　　三、提案审议和表决情况

　　本次会议采用现场和网络投票相结合的方式对各项提案进行表决。

　　提案1.00 关于修订《华林证券股份有限公司章程》的议案

　　同意2,435,354,914股，占出席会议所有股东所持股份的99.9988%；反对28,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本议案以特别决议获得通过。

　　提案2.00 关于修订《华林证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　同意2,431,019,187股，占出席会议所有股东所持股份的99.8208%；反对4,363,927股，占出席会议所有股东所持股份的0.1792%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本议案以特别决议获得通过。

　　提案3.00 关于修订《华林证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　同意2,431,019,187股，占出席会议所有股东所持股份的99.8208%；反对4,363,927股，占出席会议所有股东所持股份的0.1792%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本议案以特别决议获得通过。

　　提案4.00 关于修订《华林证券股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　同意2,431,019,187股，占出席会议所有股东所持股份的99.8208%；反对4,363,927股，占出席会议所有股东所持股份的0.1792%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本议案以特别决议获得通过。

　　提案5.00 关于变更会计师事务所的议案

　　同意2,435,354,914股，占出席会议所有股东所持股份的99.9988%；反对28,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,354,914股，占出席会议中小股东所持股份的99.4761%；反对28,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.5239%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　提案6.00 关于申请发行证券公司短期融资券的议案

　　同意2,435,354,914股，占出席会议所有股东所持股份的99.9988%；反对28,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意5,354,914股，占出席会议中小股东所持股份的99.4761%；反对28,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.5239%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　四、律师见证情况

　　1、律师事务所名称：北京金诚同达（深圳）律师事务所

　　2、见证律师姓名：郑素文、张亦迪

　　3、结论性意见：北京金诚同达（深圳）律师事务所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、召集人及出席会议人员的资格、表决程序及表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。

　　五、备查文件

　　1、华林证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议；

　　2、北京金诚同达（深圳）律师事务所出具的《关于华林证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司

　　董事会

　　二二一年九月二十八日