博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2021年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688166        证券简称：博瑞医药        公告编号：2021-070

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2021年9月27日

　　（二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州工业园区启月街299号独墅湖世尊酒店M9会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，会议现场以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，由董事长袁建栋先生主持。会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事8人，出席6人，董事吕大忠、杜晓青因公务原因未出席；

　　2、 公司在任监事5人，出席3人，监事何幸、苏蕾因公务原因未出席；

　　3、 董事会秘书出席本次会议，公司高管列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于调整公司独立董事薪酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 累积投票议案表决情况

　　5.00、关于公司董事会换届选举非独立董事候选人的议案

　　6.00、关于公司董事会换届选举独立董事候选人的议案

　　7.00、关于公司监事会换届选举非职工监事候选人的议案

　　（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（四） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、特别决议情况：议案1为特别决议议案，经参加表决的股东所持有效表决权三分之二以上通过。

　　2、中小投资者单独计票情况：议案4、议案5、议案6为单独统计中小投资者投票结果的议案。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚律师事务所

　　律师：王峰、程铭

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所认为, 博瑞生物医药（苏州）股份有限公司2021年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定，出席本次股东大会的人员资格合法有效，本次股东大会对议案的表决程序合法，表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

　　2021年9月28日

　　证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-072

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事、监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”“博瑞医药”）于2021年9月27日，召开了第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司董事长的议案》《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于选举公司第三届监事会主席的议案》，相关情况公告如下：

　　一、选举公司第三届董事会董事长

　　公司第三届董事会成员已经2021年第二次临时股东大会选举产生。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》的规定，公司董事会选举袁建栋先生为第三届董事会董事长，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。袁建栋先生的简历，请详见公司于2021年9月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-059）。

　　二、选举公司第三届董事会各专门委员会委员

　　为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，会议选举产生公司第三届董事会专门委员会委员如下：

　　1、董事会战略委员会：袁建栋先生、张丽女士、杭帆先生、吕大忠先生、苏蕾女士，其中袁建栋先生为召集人。

　　2、董事会提名委员会：阎政先生、杜晓青先生、杭帆先生，其中阎政先生为召集人。

　　3、董事会薪酬与考核委员会：杜晓青先生、徐容先生、袁建栋先生，其中杜晓青先生为召集人。

　　4、董事会审计委员会：徐容先生、杜晓青先生、黄仰青先生，其中徐容先生为召集人。

　　其中，提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会中独立董事均占半数以上，审计委员会召集人徐容先生为会计专业人士。公司第三届董事会各专门委员会委员的任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　上述委员的个人简历，请详见公司于2021年9月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号： 2021-059）

　　三、选举公司第三届监事会主席

　　公司第三届监事会成员已经2021年第二次临时股东大会及公司职工代表大会选举产生。根据《公司法》、《公司章程》的规定，监事会选举何幸先生为第三届监事会主席，任期自第三届监事会第一次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。

　　何幸先生的简历，请详见公司于2021年9月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号： 2021-059）。

　　四、聘任公司高级管理人员

　　公司董事会同意聘任袁建栋先生为公司总经理，同意聘任王征野先生、李凯先生为公司副总经理，同意聘任邹元来先生为公司财务总监，同意聘任丁楠女士为公司董事会秘书。上述高级管理人员的任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。其中，丁楠女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，且其任职资格已获上海证券交易所无异议通过。

　　公司独立董事对董事会聘任上述高级管理人员发表了同意的独立意见，请详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于公司第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　袁建栋先生的简历，请详见公司于2021年9月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号： 2021-059）；其他高级管理人员的简历请详见附件。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

　　2021年9月28日

　　附件：

　　高级管理人员简历

　　王征野先生，1970年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1993年至1997年任苏州市中医医院医生。1997年至1998年任阿斯特拉（无锡）制药有限公司销售代表。1998年至2000年任拜耳医药保健有限公司销售主管。2000到2002年任陕西东盛医药有限责任公司销售经理。2003年到2004年任苏州东瑞制药有限公司市场经理。2004年至2006年任江苏吴中医药集团有限公司市场经理。2008年至今任公司副总经理。2010年12月至2021年9月任公司董事。2017年8月至2021年9月任公司董事会秘书。2020年3月至今任博诺康源（北京）药业科技有限公司董事。

　　李凯先生，1976年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1999年至2001年任波力食品工业（昆山）有限公司品质管理工程师。2001年至2003年任永丰余纸业（昆山）有限公司品质管理主管。2005年至2007年任索威斯胶带（上海）有限公司项目经理。2007年至今任公司副总经理。2011年3月至2021年9月任公司董事。

　　邹元来先生，1971年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1993年至1998年历任山东三株实业有限公司扬州分公司出纳、会计。1998年至2002年任中英合资泰州泰玛士新型建材有限公司财务经理。2002年至2007年历任上海复星实业股份有限公司财务经理、上海复星实业股份有限公司子公司（中美合资华泰生物工程有限公司）财务总监。2007年至2008年任浙江华海药业股份有限公司财务总监。2011年至今任公司财务总监。

　　丁楠女士，1991年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2016年4月至2021年3月历任苏州工业园区凌志软件股份有限公司法务、证券主管、证券事务代表岗位。2021年4月任公司证券事务代表。丁楠女士已于2018年获得上海证券交易所董事会秘书任职资格证书，并于2019年获得上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格证书。

　　证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-073

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司自愿披露关于为全资子公司提供担保进展的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 被担保人名称：博瑞生物医药泰兴市有限公司（简称“博瑞泰兴”）

　　● 本次担保金额：公司为博瑞泰兴贷款额度不超过23,000万元人民币，向招商银行苏州分行提供连带责任担保。

　　● 本次担保是否有反担保：无。

　　一、担保情况概述

　　（一）本次担保的基本情况

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（简称“公司”）的全资子公司博瑞泰兴为建设博瑞泰兴新厂区二期发酵车间（简称“发酵车间项目”），在公司股东大会的授权范围内，以发酵车间项目的土地使用权及其地上建筑物进行抵押，向招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称“招商银行苏州分行”）申请固定资产项目贷款，贷款额度不超过23,000万元人民币，贷款期限为5年，由公司为博瑞泰兴上述贷款向招商银行苏州分行提供连带责任担保。现将有关事项公告如下：

　　（二）本次担保履行的审议程序

　　公司于2021年3月22日召开第二届董事会第十九次会议并于2021年4月16日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年度申请银行授信额度的议案》。在上述股东大会授权额度范围内，博瑞泰兴向招商银行苏州分行申请固定资产项目贷款，贷款额度不超过23,000万元人民币，贷款期限为5年，并由公司为博瑞泰兴上述贷款向招商银行苏州分行提供连带责任担保。公司于2021年8月24日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。此次固定资产贷款需以博瑞泰兴发酵车间项目的土地使用权及其地上建筑物进行抵押，博瑞泰兴于2021年9月23日召开股东会审议通过了《关于博瑞泰兴以土地使用权及其地上建筑物进行抵押贷款的议案》，同意以博瑞泰兴名下土地使用权及其地上建筑物作为抵押并签署相关贷款抵押合同。博瑞泰兴近日完成办理土地使用权的抵押登记和移交手续。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人的基本信息

　　公司名称：博瑞生物医药泰兴市有限公司

　　成立日期：2007-01-26

　　注册地点：泰兴经济开发区滨江南路

　　法定代表人：余汶檑

　　主营业务：医药中间体生产、销售

　　经营范围：生物原料药（纽莫康定、阿卡波糖、万古霉素、埃坡霉素、达托霉素、腺苷蛋氨酸、子囊霉素、西罗莫司、非达米星、卡泊芬净、米卡芬净、阿尼芬净、吡美莫司）、泊沙康唑、培美曲塞、恩替卡韦、磺达肝葵钠制造、销售；化学产品研究、开发（不含加工），化学技术开发、技术服务；化学产品、液晶中间体销售（以上不含危险化学品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股权结构：

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在

　　是否为失信被执行人：否

　　被担保人最近一年的主要财务指标

　　单位：万元，币种：人民币

　　三、抵押的基本情况

　　1、博瑞泰兴已与招商银行苏州分行签署了《固定资产借款合同》和《抵押合同》。

　　（1）主债权：贷款总额为人民币23,000万元，贷款期限共计5年。

　　（2）抵押担保范围：包括但不限于主合同项下的债务本金及相应利息、罚息、复息、违约金、迟延履行金实现抵押权和债权的费用和其他相关费用。

　　（3）抵押物：泰兴市滨江镇中港村老垈组，季石组，蒋榨村西坝组、蒋垈组、蒋桥组、常池组土地之土地使用权，该土地上新增的在建工程或后续建成的建筑物在具备抵押登记条件时将一并抵押。

　　（4）抵押物评估价值：人民币叁仟叁佰零肆万元

　　2、抵押登记情况

　　根据上述合同，博瑞泰兴近日办理了土地使用权的抵押登记手续，取得《不动产登记证明》，并完成了移交手续。

　　（1）证明权利或事项：抵押权

　　（2）权利人：招商银行股份有限公司苏州分行

　　（3）义务人：博瑞生物医药泰兴市有限公司

　　（4）坐落：泰兴市滨江镇中港村老垈组，季石组，蒋榨村西坝组、蒋垈组、蒋桥组、常池组

　　（5）不动产单元号：321283 123214 GB00035 W00000000

　　（6）不动产权证书号：苏（2018）泰兴市不动产权第0002910号

　　（7）抵押方式：一般抵押

　　（8）担保债权数额：人民币230,000,000元

　　四、担保协议的主要内容

　　公司已与招商银行苏州分行签署了《不可撤销担保书》，确认对保证范围内的全部债务承担经济上、法律上的连带保证责任。如债务人未按主合同及时偿还融资业务本息及相关费用，或债务人发生主合同规定的任何一项违约事件，招商银行苏州分行有权直接向保证人追索，而无须先行向债务人进行追索。

　　五、担保的原因及必要性

　　随着国际医药行业形势的发展、临床上精准医疗的发展、患者对药品质量和价格的需求以及公司参与国际竞争的内在需求，公司现有生产规模已经无法满足一些项目的落地，使得公司必须对生产场地进行升级建设。因此博瑞泰兴拟在江苏省泰兴市经济开发区通园路10号投资建设博瑞泰兴新厂区二期发酵车间。

　　博瑞泰兴以其发酵车间项目自有的土地使用权及地上建筑物为其申请的固定资产贷款设立抵押，为博瑞泰兴发酵车间项目建设提供资金保障，符合公司的整体利益，财务风险处于可有效控制的范围内，不会损害公司及股东的利益。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

　　2021年9月28日

　　证券代码：688166        证券简称：博瑞医药       公告编号：  2021-071

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　第三届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（下称“公司”）第三届监事会第一次会议于2021年9月27日以现场方式在C27栋大会议室召开。本次会议通知以及相关材料已于2021年9月22日以邮件和传真方式送达公司全体监事。

　　本次会议应出席监事5名，实际出席5名，经与会监事一致推举，本次会议由何幸先生主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1. 审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》

　　选举何幸先生为第三届监事会主席，任期自第三届监事会第一次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2021-072）。

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　监事会

　　2021年9月28日

　　证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-074

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　关于向不特定对象发行可转债的审核中心意见落实函回复的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“博瑞医药”）于 2021年9月11日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转债的审核中心意见落实函》（上证科审（再融资）〔2021〕66号）（以下简称“落实函”）。

　　公司收到落实函后，按照要求会同相关中介机构就落实函提出的问题进行了认真研究和逐项落实，现根据相关要求对落实函回复进行公开披露，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）披露的《关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转债的审核中心意见落实函的回复报告》。

　　公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照有关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月28日