恒逸石化股份有限公司 关于控股股东可交换公司 债券进入换股期的提示性公告

　　证券代码：000703            股票简称：恒逸石化           公告编号：2021-095

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　恒逸石化股份有限公司（以下简称“恒逸石化”、“公司”）的控股股东浙江恒逸集团有限公司（以下简称“恒逸集团”）于2021年4月12日发行了浙江恒逸集团有限公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”），债券简称“21恒集E1”、债券代码“117185.SZ”。发行规模为人民币10亿元，发行期限为2年，票面利率：第一年2%，第二年3%，初始换股价格为人民币17.50元/股。详见公司2021年4月7日刊登在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的公告《关于控股股东发行可交换公司债券暨办理股权质押的公告》（公告编号：2021-033）。

　　日前，公司接到控股股东恒逸集团的通知，根据《浙江恒逸集团有限公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书》约定，“21恒集E1”将于2021年10月12日进入换股期，可交换为恒逸集团所持的恒逸石化A股股票，换股价格为17.50元/股。因公司于2021年7月6日派发现金股利，换股价格由17.50元调整至17.20元。因此，当前换股价格为17.20元/股，换股期自2021年10月12日起至本次可交换债券摘牌日前一日（2023年4月11日）止。换股期间，恒逸集团所持本公司股份可能会因投资者选择换股而导致减少。

　　截至本公告日，恒逸集团持有本公司1,488,933,728股股份，占本公司已发行股本总数的40.61%。进入换股期后，假设全部债券持有人持有的可交换公司债券全部用于交换股票，按照换股价格17.20元/股，交换上限58,139,534股测算，完成换股后，恒逸集团将至少持有本公司1,430,794,194股股份，占本公司股本总数的39.03%。关于本次可交换债券的后续进展，公司将根据相关监管规定及时进行信息披露。

　　特此公告。

　　恒逸石化股份有限公司董事会

　　二二一年九月二十七日

　　证券代码：000703        证券简称：恒逸石化        公告编号：2021-096

　　恒逸石化股份有限公司

　　关于公司第四期员工持股计划购买完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　恒逸石化股份有限公司（以下简称“公司”或“恒逸石化”）分别于2021年4月1日召开第十一届董事会第七次会议和第十一届监事会第五次会议、2021年4月20日召开第二次临时股东大会，审议通过《关于<恒逸石化股份有限公司第四期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期员工持股计划相关事宜的议案》《关于<恒逸石化股份有限公司第四期员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案。同意公司在股东大会通过之日起6个月内，通过二级市场购买等法律法规许可的方式完成不超过14亿元规模恒逸石化股票的购买，授权公司董事会办理员工持股计划的相关事宜。同时，2021年4月2日，公司发布了《关于公司控股股东及附属企业之部分员工成立专项金融产品增持公司股份的公告》（公告编号：2021-030），拟通过二级市场购买完成不超过6亿元恒逸石化股票。2021年8月24日召开第十一届董事会第十二次会议和公司第十一届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司第四期员工持股计划的议案》，对第四期员工持股计划的股票来源进行相应的调整。具体内容详见公司于2021年4月2日、2021年4月21日、2021年8月25日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第4号-员工持股计划》等相关法律、行政法规、部门规章的规定，现将有关进展情况公告如下：

　　1、第四期员工持股计划通过博海汇金汇鑫8号证券私募投资基金进行，并在国信证券股份有限公司开立账户，具体情况如下：账户名称：杭州博海汇金资产管理有限公司-博海汇金汇鑫8号证券私募投资基金；开户时间：2021年4月28日；证券账户号码：0899273563，并已在国信证券股份有限公司开立账户。该计划已于2021年9月1日完成购买，杭州博海汇金资产管理有限公司-博海汇金汇鑫8号证券私募投资基金已通过二级市场买入方式购入本公司股票累计49,936,900股，占公司总股本1.36%，成交金额为人民币595,630,240.37元。

　　2、第四期员工持股计划通过博海汇金汇鑫9号证券私募投资基金进行，并在国信证券股份有限公司开立账户，具体情况如下：账户名称：杭州博海汇金资产管理有限公司-博海汇金汇鑫9号证券私募投资基金；开户时间：2021年9月6日；证券账户号码：0899294495，并已在国信证券股份有限公司开立账户。该计划已于2021年9月15日完成购买，杭州博海汇金资产管理有限公司-博海汇金汇鑫9号证券私募投资基金已通过二级市场买入方式购入本公司股票累计32,112,800股，占公司总股本0.88%，成交金额为人民币399,743,621.78元。

　　3、第四期员工持股计划通过博海汇金汇鑫10号证券私募投资基金进行，并在国信证券股份有限公司开立账户，具体情况如下：账户名称：杭州博海汇金资产管理有限公司-博海汇金汇鑫10号证券私募投资基金；开户时间：2021年9月6日；证券账户号码：0899294493，并已在国信证券股份有限公司开立账户。该计划已于2021年9月24日完成购买，杭州博海汇金资产管理有限公司-博海汇金汇鑫10号证券私募投资基金已通过二级市场买入方式购入本公司股票累计31,704,900股，占公司总股本0.86%，成交金额为人民币397,854,470.45元。

　　根据《恒逸石化股份有限公司第四期员工持股计划（草案）》（修订稿）及公司签署的私募投资基金合同规定，公司第四期员工持股计划可通过二级市场购买等法律法规许可的方式完成恒逸石化股票购买，总规模不超过14亿元。截至本公告日，公司第四期员工持股计划已顺利完成全部股票购买，符合《恒逸石化股份有限公司第四期员工持股计划（草案）》及公司签署的私募投资基金合同规定，购买股票累计113,754,600股，成交均价为12.25元，占公司总股本3.10%，成交金额为人民币1,393,228,332.60元。购买的股票按照规定予以锁定，股票锁定期为2021年9月24日起12个月。

　　特此公告。

　　恒逸石化股份有限公司董事会

　　二二一年九月二十七日

　　证券代码：000703        证券简称：恒逸石化        公告编号：2021-097

　　恒逸石化股份有限公司

　　关于公司控股股东及附属企业之部分员工

　　成立信托计划增持公司股份的完成公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　恒逸石化股份有限公司（以下简称“公司”或“恒逸石化”）于2021年4月1日接到公司控股股东浙江恒逸集团有限公司（以下简称“恒逸集团”）的通知，恒逸集团及其附属企业（除上市公司及上市公司控股子公司外）的部分员工（以下简称“增持人员”）拟成立专项金融产品并通过二级市场购买等方式增持公司股份（以下简称“本次增持”）。2021年6月8日，控股股东及附属企业之部分员工增持计划已通过西藏信托有限公司（以下简称“西藏信托”）成立西藏信托有限公司-西藏信托-泓景29号集合资金信托计划，并已在招商银行股份有限公司杭州萧山支行开立证券资金托管账户，拟通过二级市场购买方式增持公司股份（以下简称“本次增持”）。

　　公司已于2021年4月2日、2021年7月2日、2021年8月3日、2021年9月2日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露了相关公告。

　　根据中国证监会及深圳证券交易所的相关要求，现将有关进展情况公告如下：公司控股股东及附属企业之部分员工通过西藏信托有限公司开立证券账户，账户名称：西藏信托有限公司-西藏信托-泓景29号集合资金信托计划；开户时间：2021年6月8日；证券账户号码：0899278947，并已在招商银行股份有限公司杭州萧山支行开立证券资金托管账户，信托计划总规模为6亿元。截至2021年9月27日，西藏信托-泓景29号集合资金信托计划已通过二级市场买入方式购入本公司股票累计47,841,104股，占公司总股本1.3%，成交金额为人民币605,583,978.00元，成交均价为人民币12.66元/股。

　　根据公司于2021年4月2日披露的《恒逸石化股份有限公司关于公司控股股东及附属企业之部分员工成立专项金融产品增持公司股份的公告》，本次公司控股股东及附属企业之部分员工增持计划已完成股票购买，购买的股票按照规定予以锁定，股票锁定期为2021年9月27日起12个月。

　　特此公告。

　　恒逸石化股份有限公司董事会

　　二二一年九月二十七日