陕西康惠制药股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的 进展公告

　　证券代码：603139        证券简称：康惠制药        公告编号：2021-043

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托”）

　　● 本次委托理财金额： 3,000万元人民币

　　● 委托理财产品名称：中融—圆融1号集合资金信托计划

　　● 委托理财期限：2021年9月29日至2021年12月28日，90天

　　● 履行的审议程序：公司本次使用闲置自有资金购买理财产品，已经第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次会议审议通过【具体内容详见2021年4月23日公司在上海证券交易所网站披露的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-016号）】

　　一、 理财产品到期收回的情况

　　公司于2021年3月23日使用闲置自有资金购买了国泰君安证券股份有限公司代销的云南信托-云程万理49号集合资金信托计划，金额为2,500万元（具体内容详见公司于2021年3月25日在上海证券交易所网站披露的2021-004号公告），截止本公告日，上述理财产品本金及收益已全部到期收回，具体情况如下：

　　二、 本次委托理财概况

　　（一） 委托理财目的

　　在不影响公司主营业务正常开展，确保公司经营资金需求和资金安全的情况下，公司使用闲置自有资金购买信托理财产品，提高资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取更多的投资回报。

　　（二） 资金来源

　　公司闲置自有资金。

　　（三） 委托理财产品的基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批和执行程序，确保理财产品投资事宜的有效开展和规范运行，保证资金安全。拟采取的具体措施如下：

　　1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。同时，财务部建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。

　　2、公司审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。

　　4、额度内的资金只能用于购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品。

　　5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

　　经公司审慎评估，本次委托理财符合内部资金管理的要求。

　　三、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　公司于2021年9月28日与中融信托签署了《中融-圆融1号集合资金信托计划》，主要合同条款如下：

　　（二）委托理财资金投向

　　公司本次使用自有资金购买的信托产品，主要投资于银行存款、货币市场基金、债券基金、交易所及银行间市场债券以及固定收益类产品（包括但不限于期限在 1 年以内的债券逆回购、信托计划或信托受益权、附加回购的债权或债权收益权及委托人认可的其他固定收益类产品）等。

　　（三）风险控制分析

　　公司将与产品发行主体保持密切联系，一旦发现或判断有不利的情况，将及时采取相应措施，控制投资风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进行日常监督，公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

　　四、委托理财受托方的情况

　　（一）受托方的基本情况

　　受托方名称：中融国际信托有限公司

　　成立日期：1993年01月15日

　　法定代表人：刘洋

　　注册资本：人民币120亿元

　　主营业务：资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、其他财产或财产权信托、公司理财、财务顾问、同业拆借等业务。

　　主要股东及实际控制人：主要股东有，经纬纺织机械股份有限公司；中植企业集团有限公司；哈尔滨投资集团有限责任公司；沈阳安泰达商贸有限公司。

　　控股股东为经纬纺织机械股份有限公司，实际控制人为中国恒天集团有限公司，最终受益人为国务院国有资产监督管理委员会。

　　是否为本次交易专设：否

　　（二）受托方最近两年的主要财务指标

　　2019年12月31日，中融信托总资产276.16亿元，净资产207.09亿元，2019年实现营业总收入53.59亿元，净利润17.55亿元。

　　2020年12月31日，中融信托总资产285.58亿元，净资产213.57亿元，2020年实现营业总收入55亿元，净利润13.79亿元。

　　（三）中融信托与公司、公司控股股东及实际控制人之间在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面均不存在关联关系。

　　（四）董事会尽职调查情况

　　公司已对中融信托基本情况作了相应了解，中融信托前身系哈尔滨国际信托投资公司，成立于1987年。2002年5月重新登记并获准更名为“中融国际信托投资有限公司”。2007年7月，公司获准重新登记并取得新的金融许可证，更名为“中融国际信托有限公司”。目前注册资本为120亿元，主要从事各类信托业务。2020年中融信托实现营业总收入55亿元，净利润13.79亿元。中融信托2020年度行业评级为A。

　　五、对公司的影响

　　(一)公司最近一年又一期的财务情况如下：

　　单位：万元

　　截至2021年6月30日，公司货币资金余额为32,469.16万元，本次认购信托理财产品金额为3,000万元，占最近一期期末货币资金的9.24%。公司本次认购中融信托理财产品不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大影响。

　　（二）对公司的影响

　　公司使用闲置自有资金购买理财产品，是在保证日常经营和资金安全的前提下实施的，不会对公司正常生产经营造成影响。公司使用闲置自有资金购买理财产品，可以提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。

　　（三）会计处理方式

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品在资产负债表中列示为“交易性金融资产”，其利息收益计入利润表中的“投资收益”。

　　六、 风险提示

　　公司购买的该信托计划不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险。受托人在管理、运用或处分信托财产过程中，可能面临各种风险，包括但不限于：政策风险与市场风险、信托财产独立性风险、投资风险、信用风险、信托期限变更的风险、管理风险、保管人风险、电子签名的特有风险、流动性风险及其它风险。

　　公司将与产品发行主体保持密切联系，一旦发现或判断有不利的情况，将及时采取相应措施，控制投资风险并按相关规定及时披露信息。敬请广大投资者注意投资风险。

　　七、决策程序的履行

　　公司于2021年4月21日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次会议，会议审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司（含全资及控股子公司）使用最高额度不超过30,000万元的闲置自有资金购买理财产品，用于投资安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品（包括但不限于银行、证券、信托或其他金融机构发行的理财产品），使用期限不超过12个月，在不影响公司主营业务正常开展，确保公司经营资金需求和资金安全的情况下滚动使用（具体内容详见公司于2021年4月23日在上海证券交易所网站披露的2021-016号公告）。

　　八、截至本公告日，公司（含控股子公司）最近十二个月使用自有资金购买理财产品的情况

　　单位：万元

　　特此公告

　　陕西康惠制药股份有限公司董事会

　　2021年9月29日

　　证券代码：603139         证券简称：康惠制药       公告编号：2021-044

　　陕西康惠制药股份有限公司

　　关于为控股子公司提供担保的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 被担保人：陕西方元医药生物有限公司（以下简称“方元医药”）

　　● 担保人：陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）

　　● 本次担保金额： 900万元人民币

　　● 本次担保是否有反担保：是

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、本次担保情况概述

　　公司于2021年4月21日、2021年5月20日，召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次会议及2020年年度股东大会，审议通过《关于2021年度预计为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司在金融机构申请的综合授信额度提供不超过20,000万元的连带责任保证，其中，同意为方元医药在金融机构申请的授信提供不超过2,000万元的连带责任保证（具体内容详见公司于2021年4月23日在上海证券交易所网站披露的2021-018号公告）。

　　近期，公司控股子公司方元医药在兴业银行西安分行（以下简称“兴业银行”）申请900万元授信额度，期限一年，公司作为担保方为该笔授信项下的债务承担连带责任保证。2021年9月27日，公司控股子公司方元医药与兴业银行签署了《流动资金借款合同》，公司作为担保方与兴业银行签署了《最高额保证合同》，为方元医药在兴业银行的借款提供担保，担保金额不超过900万元，方元医药的其他股东与公司签署《反担保合同》，分别按其持股比例向公司提供连带责任保证，保证期限与公司的担保期限一致。

　　本次担保事项，已经公司董事会、监事会及股东大会审议通过，公司独立董事对此担保事项发表了同意的意见。该担保事项的表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司对外担保管理制度》等有关法律法规规定。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）方元医药基本情况

　　1.被担保人名称：陕西方元医药生物有限公司

　　2.注册地点：西安市高新区唐延路1号旺座国际城B座601室

　　3.法定代表人：张建民

　　4.注册资本：1000万元

　　5.经营范围：一般项目：生物基材料销售；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医用口罩批发；医护人员防护用品批发；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；日用口罩（非医用）销售；针纺织品销售；针纺织品及原料销售；日用百货销售；家用电器销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；装卸搬运；市场营销策划；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；市场调查；会议及展览服务。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：药品批发；第三类医疗器械经营；技术进出口；货物进出口；道路货物运输（不含危险货物）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

　　6.财务状况：

　　单位：人民币  元

　　7、被担保人与公司的关系

　　方元医药为公司的控股子公司，公司持有其60%的股权，张建民持有其32%的股权，祝蕴华持有其8%股权。

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）为方元医药提供担保签署的协议

　　1、《最高额保证合同》

　　债权人：兴业银行西安分行

　　保证人：陕西康惠制药股份有限公司

　　被担保的最高债权额：人民币900万元

　　保证方式：连带责任保证

　　保证范围：主合同项下债务人所应承担的全部债务，包括但不限于债权本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等。

　　保证期间：根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算，就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项下债务履行期限届满之日起三年。

　　2、《反担保合同》

　　担保人：陕西康惠制药股份有限公司

　　反担保人：张建民、祝蕴华

　　担保方式：连带责任保证

　　担保范围：方元医药应向兴业银行西安分行偿付的而由担保人代偿的贷款及其他授信本金余额之和（最高额为人民币叁佰陆拾万元整）以及利息、罚息、复息、违约金、保理费用和实现债权的其他一切相关费用。

　　保证期间：与《最高额保证合同》的保证期间一致。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司为控股子公司（含控股孙公司）提供担保余额为7300万元（含本次担保），占公司最近一期（2020年末）经审计净资产的6.8%。公司不存在对控股子公司（含控股孙公司）以外的担保对象提供担保的情形；公司及控股子公司（含控股孙公司）不存在逾期担保情形。

　　特此公告

　　陕西康惠制药股份有限公司董事会

　　2021年9月29日