中天金融集团股份有限公司 关于公司董事辞职及补选非独立董事的 公告

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：临2021-55

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近期收到董事李自康先生的书面辞职报告。李自康先生因个人工作调动原因，不再担任公司第二大股东贵阳市城市发展投资集团股份有限公司董事长，申请辞去公司第八届董事会董事及第八届董事会审计委员会委员职务。辞职后，李自康先生不再担任公司任何职务。

　　根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》等相关规定，李自康先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会正常运作及公司正常经营管理活动，其辞职报告自送达公司董事会之日生效。截至本公告披露日，李自康先生未持有公司股票。

　　公司董事会对李自康先生在任职期间的勤勉尽职和为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　公司已收到第二大股东贵阳市城市发展投资集团股份有限公司《关于中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事候选人的提名函》，提名贵阳市城市发展投资集团股份有限公司现任党委书记、董事长王凌云先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，王凌云先生个人简历详见附件。公司第八届董事会提名与薪酬考核委员会对王凌云先生的任职资格进行审查并出具了审查意见。

　　2021年9月29日，公司召开第八届董事会第18次会议，审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事候选人的议案》，同意补选王凌云先生为公司第八届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止，独立董事已就该事项发表了同意的独立意见。该事项尚须提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2021年9月29日

　　附件：王凌云先生个人简历

　　王凌云，男，生于1976年，大学学历，高级工程师、工程技术应用研究员。曾任贵州高速投资集团有限公司党委副书记、副董事长，贵州中南交通科技有限公司董事、副总经理，贵州交通产业发展股份有限责任公司董事、副总经理；现任贵阳市城市发展投资集团股份有限公司党委书记、董事长。

　　王凌云先生与公司及公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员亦不存在关联关系。截至目前，王凌云先生未持有公司股票；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。适宜担任中天金融集团股份有限公司第八届董事会非独立董事候选人。

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：临2021-56

　　中天金融集团股份有限公司

　　关于召开公司2021年第一次临时股东

　　大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年第一次临时股东大会

　　（二）召集人：公司董事会

　　2021年9月29日，公司召开第八届董事会第18次会议，审议通过《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1.现场会议召开的时间：2021年10月15日14:00

　　2.网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年10月15日交易日：9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年10月15日9:15—15:00。

　　（五）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合。

　　1.现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

　　2.网络投票：本次临时股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、网络投票或者符合规定的其他投票系统中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　（六）会议的股权登记日：2021年10月12日（星期二）

　　（七）出席对象：

　　1.截至2021年10月12日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）。

　　上述公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　2.公司董事、监事和高级管理人员。

　　3.公司聘请的律师。

　　4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心公司会议室

　　二、会议审议事项

　　（一）关于选举公司第八届董事会非独立董事候选人的议案；

　　（二）关于修订《公司章程》的议案。

　　上述提案已经公司第八届董事会第18次会议审议通过，具体内容详见2021年9月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。

　　本次提案均为非累积投票提案，提案（一）须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权（现场投票加网络投票之和）的二分之一以上通过；提案（二）须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权（现场投票加网络投票之和）的三分之二以上通过。

　　三、提案编码

　　本次股东大会议案对应的“提案编码”如下表所示：

　　四、出席现场会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1.法人股东持营业执照复印件、法人代表证明书或法人授权委托书、持股凭证及出席人身份证进行登记；

　　2.社会公众股东持本人身份证、股东账户卡及持股凭证进行登记；

　　3.委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡及持股凭证办理登记手续；

　　4.异地股东可在出席会议登记时间用传真或现场方式进行登记。

　　以传真方式进行登记的股东，必须在股东大会当日现场会议召开前出示上述有效证件给工作人员进行核对。

　　（二）登记时间：2021年10月13日9:30-12:00，14:00-16:30

　　（三）登记地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心

　　（四）会议联系方式：

　　联系人：谭忠游、岳青华

　　联系电话：0851-86988177

　　传真：0851-86988377

　　联系地址：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心25楼董事会办公室

　　邮政编码：550081

　　（五）会议费用：出席会议的股东食宿费及交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　附件：1.参加网络投票的具体操作流程;

　　2.授权委托书。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2021年9月29日

　　附件1：

　　网络投票程序

　　一、网络投票程序

　　（一）普通股的投票代码与投票简称

　　投票代码：360540, 投票简称：中天投票。

　　（二）填报表决意见

　　本次会议提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2021年10月15日的交易时间，即9:15—9:25，

　　9:30—11:30和13:00—15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年10月15日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年10月15日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　本人（本单位）____作为中天金融集团股份有限公司的股东，兹委托____先生/女士代表出席中天金融集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项提案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　委托人对受托人的表决指示如下表：

　　注：1. 每项提案只能有一个表决意见，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中任一栏打“√”，其他符号、数字无效；

　　2.授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时止。

　　委托人（签字盖章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：               股

　　委托日期：     年     月      日

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：临2021-54

　　中天金融集团股份有限公司

　　第八届董事会第18次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第18次会议于2021年9月29日以通讯方式召开，会议为临时会议。会议通知于2021年9月27日以电话或电邮方式通知各位公司董事。应参加会议董事11名，出席董事11名。会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经会议审议，形成如下决议：

　　（一）关于选举公司第八届董事会非独立董事候选人的议案

　　审议并通过《关于选举公司第八届董事会非独立董事候选人的议案》，同意选举王凌云先生为公司第八届董事会非独立董事候选人。公司独立董事对选举王凌云先生为公司第八届董事会非独立董事候选人发表了同意的独立意见。具体内容详见2021年9月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于公司董事辞职及补选非独立董事的公告》。

　　本议案尚须提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）关于修订《公司章程》的议案

　　审议并通过《关于修订〈公司章程〉的议案》。为进一步完善并规范公司治理，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款进行修订，具体内容详见2021年9月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司章程修订对照表》和《中天金融集团股份有限公司章程（拟提交公司2021年第一次临时股东大会审议）》。

　　上述修订后的《公司章程》需提请股东大会审议通过后生效。

　　本议案尚须提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）关于修订《信息披露事务管理制度》的议案

　　审议并通过《关于修订〈信息披露事务管理制度〉的议案》。公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，结合公司实际，对《信息披露事务管理制度》部分条款进行修订，具体内容详见2021年9月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司信息披露事务管理制度（2021年修订）》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）关于修订《内幕信息及知情人登记管理制度》的议案

　　审议并通过《关于修订〈内幕信息及知情人登记管理制度〉的议案》。公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，结合公司实际，对《内幕信息及知情人登记管理制度》部分条款进行修订，具体内容详见2021年9月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2021年修订）》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（五）关于修订《重大信息内部报告制度》的议案

　　审议并通过《关于修订〈内幕信息及知情人登记管理制度〉的议案》。公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，结合公司实际，对《重大信息内部报告制度》部分条款进行修订，具体内容详见2021年9月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司重大信息内部报告制度（2021年修订）》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案

　　审议并通过《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，同意2021年10月15日在公司会议室召开公司2021年第一次临时股东大会。具体内容详见2021年9月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　（一）《公司第八届董事会第18次会议决议》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2021年9月29日