株洲旗滨集团股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：601636                             证券简称：旗滨集团

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　以上为2021年前三季度累计同比变动数据，2021年本报告期同比变动情况见下表：

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、资兴硅业增资进展情况。2021年6月11日，公司召开第四届董事会第二十九次会议，审议并通过了《关于向全资子公司增资的议案》，为改善全资子公司资兴旗滨硅业有限公司资本结构，有效降低其财务成本，提升综合竞争力，公司同意使用自有资金7,000万元人民币对资兴硅业进行增资。资兴硅业于2021年7月26日完成工商变更登记。上述事项具体内容详见公司于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-073、2021-075、2021-089）。

　　2、募集资金管理事宜。2021年7月28日，公司第四届董事第三十次会议审议并通过了《关于修订<株洲旗滨集团股份有限公司募集资金管理办法>的议案》、《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。为保障募投项目实施进度和提高公司资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，在募集资金投资项目实施期间，公司决定使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目中涉及的应付工程款、设备采购款等款项并等额置换，用募集资金等额置换上述项目所使用的银行承兑汇票。前期使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金及置换情况如下：

　　上述事项具体内容详见公司于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-084、2021-086、2021-093）。

　　2021年1-9月，本公司对募集资金投资项目投入募集资金107,440.01万元(含募集资金到位后于2021年5月置换已预先投入募投项目97,240.54万元)。截至2021年9月30日止，公司累计使用募集资金107,440.01万元，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为581.23万元，尚未使用募集资金金额为人民币41,841.32万元，募集资金专户实有资金余额41,841.32万元。

　　3、郴州光伏增资进展情况。2021年8月19日，公司第四届董事会第三十一次会议审议并通过了《关于向全资子公司增资的议案》，为满足全资子公司郴州旗滨光伏光电玻璃有限公司业务发展和光伏产线投资、建设需要，加快打造公司光伏玻璃业务平台，进一步提升公司的整体竞争力，公司决定使用自有资金30,000万元人民币对郴州光伏进行增资。郴州光伏于2021年9月24日完成工商变更登记。上述事项具体内容详见公司于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-095、2021-098、2021-103）。

　　4、漳州物流业务调整进展情况。2021年9月29日，公司第四届董事会第三十二次会议审议并通过了《关于全资子公司漳州物流业务调整的议案》，为有效整合内部物流资源、理顺产权关系，充分发挥码头优势和协同效应，聚焦主营业务，降低管理成本和提升整体盈利能力，进一步推进公司战略落地，公司决定对全资子公司漳州旗滨物流服务有限公司进行业务调整。业务调整后，漳州物流不再从事物流、装卸业务，上述业务由全资孙公司漳州旗滨玻璃有限公司承接并进行相应经营范围调整。漳州旗滨于2021年10月8日完成工商变更登记。上述事项具体内容详见公司于《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-105、2021-107、2021-113）。

　　5、公司事业合伙人持股计划以及中长期发展计划之员工持股计划实施进展情况。

　　（1）2021年8月29日，公司第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第三十二次会议审议并通过了《关于公司事业合伙人持股计划调整持有人和份额的议案》，因公司强化业务管理及产业链延伸需要、新增业务单位等原因，新聘了部分总经理级别的公司核心管理层人员5名，同时个别事业合伙人发生了职务晋升（至集团助理总裁及以上级别）或离职的情形，公司按照《株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）》的相关规定，将新增的5名公司核心管理层人员列为公司事业合伙人持股计划参与人，并按规定将本年度1名离职事业合伙人的资格和全部份额取消。公司根据上述变动情况对持股计划分配的份额进行相应调整，合伙人获赠份额合计为1390万份，通过公司事业合伙人持股计划预留份额进行分配，上述离职的事业合伙人被取消的份额为180万份，被取消份额重新纳入本持事业合伙人股计划的预留股票份额。本次事业合伙人持股计划持有人和份额调整后，公司事业合伙人持股计划参与人数为35人，持有份额标准数量合计8,780万份(其中董监高人员7人，持有份额标准数量合计3,540万份)，剩余的预留份额为1,220万份。上述事宜具体内容详见公司于2021年9月30日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-105、2021-108）。

　　（2）2021年9月28日，公司召开职工代表大会；2021年9月29日，公司召开第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第三十二次会议，审议并通过公司中长期发展计划之第三期员工持股计划的相关议案。第三期员工持股计划规模不超过2,768.2220万股，占公司当前总股本的1.03%，合计认购份额不超过235,022,047.80份，拟筹集资金总额上限为23,502.20478万元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。参加本期员工持股计划的员工总人数不超过629人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。上述事宜具体内容详见公司于2021年9月30日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-105、2021-109）。该事项相关议案尚需获公司2021年第三次临时股东大会审议通过。

　　6、2021年4月9日，公司公开发行了6年期、面值总额为15亿元人民币的可转换公司债券，本次可转换公司债券于2021年5月7日起在上海证券交易所挂牌交易。本次发行的“旗滨转债”自2021年10月15日起可转换为公司A股普通股股票，最新转股价格调整为12.80元/股。上述转股事宜具体内容详见公司于2021年10月9日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊载的相关公告（公告编号2021-111）。上述转股事宜相关手续正在办理当中。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:株洲旗滨集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：姚培武      主管会计工作负责人：张国明      会计机构负责人：蔡海燕

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：株洲旗滨集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：姚培武      主管会计工作负责人：张国明      会计机构负责人：蔡海燕

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：株洲旗滨集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：姚培武      主管会计工作负责人：张国明      会计机构负责人：蔡海燕

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　株洲旗滨集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月12日