山大地纬软件股份有限公司 监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见

　　证券代码：688579              证券简称：山大地纬             公告编号：2021-034

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　山大地纬软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月29日召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等的相关规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　1、公司对激励对象的公示情况

　　（1）公司于2021年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）及其摘要、《2021年限制性股票激励计划激励对象名单》等公告。

　　（2）公司于2021年9月30日至2021年10月13日在公司宣传栏对本激励计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期已满10天，公示期间公司员工可通过书面或口头方式向公司监事会提出意见。

　　截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟激励对象提出的异议。

　　2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含分、子公司）签订的聘用/劳动/劳务合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。

　　二、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》《激励计划（草案修订稿）》的规定，对公司《2021年限制性股票激励计划激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《山大地纬软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

　　2、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　综上，公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　山大地纬软件股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月15日