普冉半导体（上海）股份有限公司 监事会关于公司2021年限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单的 审核意见及公示情况说明

　　证券代码：688766         证券简称：普冉股份       公告编号：2021-012

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月11日召开的第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《激励计划》”）中确定的首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会根据《管理办法》相关规定，在征询公示意见后对首次授予激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查结果如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　（1）公司于2021年10月12日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露了《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。

　　（2）公司于2021年10月12日至2021年10月21日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间共10天，公司员工可在公示期限内向监事会提出反馈意见。

　　至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议。

　　（3）监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务等。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《公司章程》、《激励计划》的相关规定及公示结果，公司监事会发表如下核查意见：

　　（1）《激励对象名单》与《激励计划》所确定的激励对象范围相符，为公司董事会认为需要激励的人员。

　　（2）列入本次《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格。

　　（3）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　（4）激励对象不存在《管理办法》中规定的下列不得成为激励对象的情形：

　　① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　② 最近12个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构认定为不适当人选；

　　③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

　　④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥ 中国证监会认定的其他情形。

　　（5）激励对象中不含公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为：《激励对象名单》中的人员符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司监事会

　　2021年10月22日