西部黄金股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：601069           证券简称：西部黄金    编号：2021-059

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月12日以直接送达和电子邮件方式向全体董事、监事、高级管理人员发出第四届董事会第十二次会议的通知，并于2021年10月22日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。会议由董事长何建璋先生主持，应参会董事9名，实际参会董事9名，公司全体董事在充分了解会议内容的基础上参加了表决。公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　审议并通过《关于<公司2021年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　备查文件：

　　公司第四届董事会第十二次会议决议

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2021年10月23日

　　证券代码：601069                    证券简称：西部黄金

　　西部黄金股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:西部黄金股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：何建璋    主管会计工作负责人：孙建华     会计机构负责人：张锋亮

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：西部黄金股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：何建璋    主管会计工作负责人：孙建华     会计机构负责人：张锋亮

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：西部黄金股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：何建璋    主管会计工作负责人：孙建华     会计机构负责人：张锋亮

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用     □不适用

　　公司自 2021 年1月1日起执行新租赁准则，不重述2020年末可比数据。本公司本报告期内主要为短期租赁和低价值资产租赁，故不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。本次会计政策变更预计不会对公司经营成果产生重大影响，亦不会导致本公司租赁业务发生重大变化，不会对财务报表产生实质性影响。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2021年10月23日

　　证券代码：601069          证券简称：西部黄金       公告编号： 2021-058

　　西部黄金股份有限公司

　　2021年第三季度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第一号——一般规定》《上市公司行业信息披露指引第二十八号——有色金属》《关于做好主板上市公司2021年第三季度报告披露工作的重要提醒》要求，现将西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第三季度（1-9月）主要有色金属品种产销量及盈利情况披露如下（财务数据未经审计）。

　　一、2021年第三季度（1-9月）主营业务分行业、分产品、分地区情况

　　单位：元币种：人民币

　　二、2021年第三季度（1-9月）产销量情况分析表

　　三、2021年第三季度（1-9月）矿石原材料的成本情况

　　单位：万元币种：人民币

　　本公告经营数据未经审计，请投资者注意投资风险，谨慎使用。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2021年10月23日

　　证券代码：601069        证券简称：西部黄金        编号：2021-060

　　西部黄金股份有限公司

　　第四届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月12日以现场送达和电子邮件方式向全体监事发出第四届监事会第十一次会议的通知，并于2021年10月22日在公司会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。会议由监事会主席蔡莉女士主持，应参会监事4名，实际参会监事4名，公司全体监事在充分了解会议内容的基础上参加了表决，公司非董事高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。

　　公司监事会对2021年第三季度报告发表书面审核意见如下：经审核，监事会认为董事会编制和审议2021年第三季度报告的程序符合相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的规定。报告内容真实、准确完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　二、监事会会议审议情况

　　审议并通过《关于<公司2021年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　备查文件：

　　公司第四届监事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司监事会

　　2021年10月23日

　　证券代码：601069           证券简称：西部黄金             编号：2021-061

　　西部黄金股份有限公司关于2021年

　　限制性股票激励计划首次授予结果的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：

　　● 限制性股票登记日：2021年10月21日

　　● 授予限制性股票数量：666.31万股

　　西部黄金股份有限公司（以下简称“西部黄金”或“公司”）收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予登记已完成，现将相关事项公告如下：

　　一、本次限制性股票授予情况

　　（一）本次激励计划授予的基本情况

　　2021年9月14日，公司第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《西部黄金股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定以及公司2021年第三次临时股东大会的授权，确认本次激励计划的授予条件已经满足，同意公司本次限制性股票激励计划的授予日为2021年9月14日，以6.87元/股向110名激励对象授予704.17万股限制性股票。公司监事会对激励对象人员名单再次进行了审核，并发表了同意的核查意见，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所出具了《北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所关于西部黄金股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见书》，上海荣正投资咨询股份有限公司出具了《上海荣正投资咨询股份有限公司关于西部黄金股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予事项之财务顾问报告》。

　　本次限制性股票激励计划实际授予情况如下：

　　鉴于1名激励对象死亡，2名激励对象因工作调整不再具有激励资格，2名激励对象放弃参与激励计划，共计5名激励对象不再参与本次激励计划，对应的限制性股票共计37.86万股。综上所述，本次以6.87元/股的价格授予105名激励对象666.31万股。

　　1、授予日：2021年9月14日

　　2、授予数量：666.31万股

　　3、授予人数：105人

　　4、授予价格：6.87元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。

　　（二）激励对象名单及授予情况：

　　本次授予限制性股票涉及的激励对象共计105人，具体分配情况如下：

　　注：表格中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入造成。

　　二、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况

　　（一）本次激励计划的有效期

　　自限制性股票授予之日至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最多不超过72个月。

　　（二）本次激励计划的限售期

　　自限制性股票完成登记之日起24个月、36个月、48个月。在限售期内，限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。

　　（三）本次激励计划的解除限售期安排

　　三、限制性股票认购资金的验资情况

　　中审华会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年9月28日出具了《西部黄金股份有限公司验资报告》（CAC证验字【2021】0190号）：截至2021年9月28日，公司已收到105人缴纳的出资额合计45,775,497.00元。

　　四、限制性股票的登记情况

　　本次激励计划授予登记的限制性股票共计666.31万股，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手续办理，并于2021 年10月22 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

　　五、授予前后对公司控股股东的影响

　　本次激励计划授予登记完成后，公司总股本由636,000,000 股增加至642,663,100 股。本次限制性股票授予完成后不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　六、股权结构变动情况

　　说明本次权益授予后公司股本结构变动情况。

　　单位：股

　　七、本次募集资金使用计划

　　本次激励计划授予所募集资金总额为45,775,497.00元，将全部用于补充公司流动资金。

　　八、限制性股票的授予对公司财务状况的影响

　　根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，公司激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。

　　董事会已确定激励计划的首次授予日为2021年9月14日，根据授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。经测算，本次限制性股票激励成本为3,731.34万元，则2021年—2025 年限制性股票成本摊销情况见下表：

　　限制性股票成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的限制性股票数量有关。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2021年10月23日

　　● 报备文件

　　（一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》

　　（二）验资报告