陕西中天火箭技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2021-059

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中天火箭”）于2021年10月22日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金0.8亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可[2020]1717号文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股3,884.81万，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币12.94元，募集资金总额为人民币502,694,414.00元。上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币36,712,858.71元后，本公司收到募集资金人民币465,981,555.29元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币20,024,992.75元后，实际募集资金净额为人民币445,956,562.54元。上述募集资金到位情况经中审众环会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众环验字（2020）080007号验资报告。

　　二、募集资金使用情况

　　2020年12月29日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年12月28日止以自有资金支付的募投项目及发行费用10,479,221.59元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计3,971,043.00元；以自有资金支付的发行费用金额合计为6,508,178.59元。

　　截至2021年10月13日，公司累计使用募集资金共计22333.39万元，尚未使用的募集资金余额为22605.74万元。募集资金投资项目累计投入情况如下：

　　单位：万元

　　三、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况

　　根据公司军民两用火箭生产能力建设项目的资金需求计划，目前该项目募集资金有部分闲置，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及规范性文件和公司《募集资金管理办法》等要求，公司拟使用部分闲置募集资金0.8亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。若募集资金投资项目因投资建设需要使用该部分暂时补充流动资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，以确保募集资金投资项目的正常进展。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户，不影响募集资金投资项目的正常进行。本次运用闲置募集资金暂时补充流动资金，预计最高可为公司节约财务费用308万元（本数据按10月20日LPR为3.85%计算，仅为测算数据）。

　　四、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金的相关意见

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，其审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金有助于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形和损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事一致同意公司本次拟使用0.8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　（二）监事会意见

　　公司第三届监事会第九次会议对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》进行了审议，认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，符合公司及股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定。监事会同意公司本次使用0.8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：中天火箭使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的决策程序。中天火箭本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和公司《募集资金管理办法》等相关法规、规范性文件和公司内部制度的规定，有利于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东利益。保荐机构对中天火箭使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

　　五、备查文件

　　（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议；

　　（二）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

　　（三）光大证券股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见；

　　（四）陕西中天火箭技术股份有限公司监事会关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金议案的审查意见。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2021年10月22日

　　证券代码：003009          证券简称：中天火箭          公告编号：2021-061

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月29日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用额度不超过25,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。实施期限自董事会通过之日起12个月内有效，上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2020年12月29日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。现将公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施进展情况公告如下：

　　一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展情况

　　公司与中国光大银行西安新城支行签订了《对公结构性存款合同》。公司使用募集资金8,000万元购买单位结构性存款产品，具体如下：

　　二、对公司的影响

　　公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，是在保障募集资金投资项目建设资金需求和保证募集资金安全的前提下进行，不会影响募集资金投资项目的正常建设和主营业务的正常发展。对暂时闲置的募集资金适时进行安全性高、流动性好的投资理财，有利于提高资金使用效率，获得一定投资收益，有利于提升公司整体业绩水平，符合全体股东的利益。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

　　（二）针对投资风险，拟采取措施如下：

　　1.公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的投资品种。不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等。

　　2.公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3.公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。

　　4.公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5.公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　四、截止本公告日，公司前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　五、备查文件

　　（一）公司与光大银行签订的结构化存款协议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2021年10月22日

　　证券代码：003009           证券简称：中天火箭         公告编号：2021-060

　　陕西中天火箭技术股份有限公司关于召开

　　2021年第二次临时股东大会的通知公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月22日召开第三届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，决定召开公司2021年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，决定召开本次股东大会，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间

　　1.现场会议召开时间：2021年11月10日下午14:00

　　2.网络投票时间：2021年11月10日。其中：

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2021年11月10日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年11月10日9:15-15:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　1.现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　2.网络投票:通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票的时间内通过上述系统行使表决权；本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　3.公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2021年11月3日。

　　（七）出席会议对象：

　　1.截至2021年11月3日(股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会。不能亲自出席股东大会现场会议的股东可授权他人代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票；

　　2.公司董事、监事和高级管理人员；

　　3.公司聘请的律师；

　　4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭技术股份有限公司3楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整2021年度日常关联交易预计的公告》。

　　公司对中小投资者的表决情况实行单独计票并披露投票结果。中小投资者是指：除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码示例表：

　　四、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。

　　1.自然人股东应持本人身份证、股东账户卡和持股证明等办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书、受托人股东账户卡或受托人持股证明、受托人身份证复印件办理登记手续。

　　2.法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、法定代表人证明文件或加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续。

　　3.异地股东可凭以上证件采取信函或电子邮件方式登记，电子邮件或信函以抵达本公司的时间为准（须在2021年11月7日17：30 前送达或发送电子邮件至info@zthj.com，并来电确认）本次会议不接受电话登记。

　　4.注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　（二）登记时间：2021年11月7日上午9:00-11:30，下午13:30-17:30，电子邮件或信函以到达公司的时间为准。

　　（三）登记地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路公司证券事务部。

　　联系人：许青山

　　电话：029-82829491-8203

　　传真：029-82829492

　　电子邮箱：info@zthj.com

　　本次会议会期预计半天；出席会议股东的交通、食宿等费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　（一）公司第三届董事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　附件1.参加网络投票的具体操作流程；

　　附件2.授权委托书；

　　附件3.参会股东登记表。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2021年10月22日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码：363009

　　（二）投票简称：中天投票

　　（三）填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（四）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2021年11月10日的交易时间，即9:15—9:25，9:30 —11:30和13:00-15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　（一）互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月10日（现场股东大会召开当日）上午9:15至当日下午15:00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　（三）股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　陕西中天火箭技术股份有限公司：

　　本人（本公司）作为陕西中天火箭技术股份有限公司（股票代码：003009；股票简称：中天火箭）股东，兹全权委托_________________先生/女士（身份证号码：__________________），代表本人（本公司）出席2021年11月10日召开的陕西中天火箭技术股份有限公司2021 年第二次临时股东大会。

　　委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议议案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

　　本人（本单位）表决指示如下：

　　委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　委托人签名/盖章：

　　被委托人签名：

　　委托日期：

　　附注：1.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。2.单位委托须加盖单位公章；授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　附件3

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会参会股东登记表

　　附注：1.请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。2.已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021 年11月7日17：30之前以直接送达、电子邮件方式向公司提交，不接受电话登记。3.上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：003009         证券简称：中天火箭        公告编号：2021-058

　　陕西中天火箭技术股份有限公司关于

　　调整2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　根据陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展需要，公司于2021年10月22日召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》，同意调整与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间关联交易的年度预计额度。

　　公司与关联方同属中国航天科技集团有限公司控制的企业，故构成关联交易，关联董事陈雷声、李轩、杨杰、罗向东回避表决。独立董事针对本议案发表了事前认可意见及独立意见。按照深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《公司章程》有关规定，本次调整2021年日常关联交易预计的事项尚需提交公司股东大会审议。

　　因业务发展的需要，公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）和西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，因2021年市场需求增多，公司拟调整与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间关联交易的年度预计额度，预计2021年度关联交易调整后的金额为80656.00万元，主要交易类别涉及采购原材料、设备及技术服务，销售商品、设备及提供服务，以及贷款等其他业务。

　　（二）2021年度日常关联交易调整情况

　　单位：万元

　　二、关联人和关联关系介绍

　　（一）关联方名称：中国航天科技集团有限公司

　　1.基本情况

　　企业性质：有限责任公司

　　法定代表人：吴燕生

　　注册资本：200亿元

　　住所：北京市海淀区阜成路8号

　　经营范围：国有资产的投资、经营管理；战略导弹、战术地对地导弹、防空导弹、各类运载火箭、各类卫星和卫星应用系统产品、卫星地面应用系统与设备、雷达、数控装置、工业自动化控制系统及设备、保安器材、化工材料、建筑材料、金属制品、机械设备、电子及通讯设备、汽车及零部件的研制、生产、销售；航天技术的科研开发、技术咨询；物业管理、自有房屋租赁、货物仓储；专营国际商业卫星发射服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　　2.与上市公司的关联关系

　　中国航天科技集团有限公司为本公司实际控制人，公司日常关联交易的关联方为中国航天科技集团有限公司内部的成员单位。

　　3.履约能力分析

　　上述关联方均依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（二）关联方名称：航天科技财务有限责任公司

　　1.基本情况

　　法定代表人：史伟国

　　注册资本：650,000 万元

　　住所：北京市西城区平安里西大街31号01至03层，07至09层

　　公司类型：其他有限责任公司

　　公司成立日期：2001年10月10日

　　统一社会信用代码：91110000710928911P

　　经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有价证券投资；（十五）成员单位产品买方信贷及融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（三）关联方名称：陕西宇航科技工业有限公司

　　1.基本情况

　　法定代表人：王晔

　　注册资本：10,500 万元

　　住所：陕西省西安市灞桥区田王特字1号

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　公司成立日期：1996年4月17日

　　统一社会信用代码：91610000220578402L

　　经营范围：一般项目：劳动保护用品销售；新鲜蔬菜零售；新鲜水果零售；鲜蛋零售；服装服饰零售；体育用品及器材零售；母婴用品销售；化妆品零售；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；专业保洁、清洗、消毒服务；商务代理代办服务；停车场服务；职工疗休养策划服务；旅行社服务网点旅游招徕、咨询服务；供暖服务；会议及展览服务；票务代理服务；对外承包工程；普通机械设备安装服务；机械零件、零部件销售；化肥销售；办公用品销售；食品互联网销售（销售预包装食品）；日用杂品销售；五金产品批发；鲜肉零售；日用百货销售；针纺织品销售；二手车经销；二手车经纪；二手车鉴定评估；配电开关控制设备销售；电子产品销售；旅客票务代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件制造；配电开关控制设备制造；机械设备租赁；销售代理；建筑材料销售；信息系统集成服务；日用品销售；通信设备销售；煤炭及制品销售；金属矿石销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；物业管理；集贸市场管理服务；非居住房地产租赁；汽车旧车销售；厨具卫具及日用杂品批发；食品经营（仅销售预包装食品）；水产品零售；农副产品销售；食品添加剂销售；食用农产品零售；单位后勤管理服务；汽车租赁；二手车交易市场经营；五金产品零售；肥料销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；制冷、空调设备销售；石油制品销售（不含危险化学品）；家用电器销售；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；广告设计、代理；汽车新车销售；汽车零配件零售；承接总公司工程建设业务；配电开关控制设备研发；机械零件、零部件加工；托育服务；健身休闲活动。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：食品互联网销售；旅游业务；住宿服务；自来水生产与供应；供电业务；住宅室内装饰装修；进出口代理；技术进出口；货物进出口；食品经营；食品经营（销售散装食品）；保健食品销售；餐饮服务；酒类经营；小食杂；建筑智能化工程施工；道路货物运输（不含危险货物）；各类工程建设活动。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（四）关联方名称：西安航天化学动力有限公司

　　1.基本情况

　　法定代表人：钱凯

　　注册资本：50,000万元

　　住所：陕西省西安市蓝田县辋川镇特字16号

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　公司成立日期：1995年5月9日

　　统一社会信用代码：9161000022057839XU

　　经营范围：航天产品及有关协作产品的科研生产，球型铝粉、金属粉末材料及制品、功能涂层的生产销售；非标准设备设计及加工；机械、电子仪器仪表的修理；理化测试分析；民用复合固体推进剂、气体发生器及油田增油产品的开发、生产、销售及技术服务；油田井下作业、高能气体压裂、热造缝及定向射流解堵、岩石工程爆破施工；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；会议接待；餐饮、住宿（仅限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（五）关联方名称：北京航天创智科技有限公司

　　1.基本情况

　　法定代表人：李潞东

　　注册资本：1,100万元

　　住所：北京市丰台区北大街甲13号301室(园区)

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　统一社会信用代码：9111010670022745XN

　　营业范围：设计、制造、销售警用装备与器械；国内航线除香港、澳门、台湾地区航线外的航空客运销售代理业务、国内铁路客运销售代理业务（限分支机构经营）；住宿（限分支机构经营）；技术开发、技术转让、技术咨询；承办展览展示；组织文化艺术交流活动（不含演出）、劳务（不含中介）服务；销售汽车、汽车配件、机械电器设备、计算机及其外围设备、通信设备（不含无线电发射设备）、办公设备、制冷设备、冷却塔设备、仪器仪表、金属材料、装饰材料、五金交电、化工产品、针纺织品、社会公共安全设备及器材；工程技术研究与试验发展；委托加工金属零件；会议服务；货物进出口；服装加工；技术服务；技术检测；机械设备租赁；摄影服务；数据处理；计算机系统集成服务；销售电子产品、软件；软件开发；软件设计。（其中知识产权出资为100.0万元；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（六）关联方名称：西安航天复合材料研究所

　　1.基本情况

　　法定代表人：杨杰

　　开办资金：11,512万元

　　住所： 陕西省西安市灞桥区田王街特字1号

　　单位类型：事业法人

　　统一社会信用代码：121000004352300755

　　业务范围：结构复合材料研究、功能复合材料研究、相关材料和产品研制与技术服务。

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易定价及依据

　　公司与关联方之间发生的关联交易均为日常生产经营所需，基于自愿平等、公平公允的原则下进行，关联交易的定价依据市场化为原则，严格执行市场价格，同公司与非关联方同类交易的定价政策一致，并根据市场变化及时相应调整。

　　（二）关联交易协议及结算

　　公司将根据交易双方生产经营需要及时与关联方签订协议，结算方式与非关联方一致。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　本次公司调整2021年度日常关联交易预计额度是基于生产经营活动实际需要，有利于保证公司经营的持续性和稳定性。公司与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间发生的销售和采购业务的关联交易以公平、公正为原则，不存在损害中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性。

　　五、独立董事事前认可意见及独立意见

　　（一）公司独立董事对上述事项出具了事前认可意见，具体如下：

　　公司董事会在审议该项议案前，向我们提供了调整2021年度日常关联交易预计额度事项的相关资料，经过与公司沟通以及认真审阅资料，我们认为公司调整2021年度日常关联交易预计额度是基于公司正常生产经营的实际需要，对公司非关联方股东的利益不会产生不利影响，不会损害公司和中小股东的利益。我们同意公司按照关联交易审议程序，将《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》提交公司第三届董事会第十一次会议审议。

　　（二）公司独立董事对上述事项出具了独立意见，具体如下：

　　公司独立董事对该事项发表的独立意见如下：公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，遵循市场化原则进行，公平合理，定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。公司董事会在作出有关关联交易决议的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，符合相关法律、法规和公司章程的规定，不会给公司的持续经营带来重大的不确定性风险。因此，公司独立董事一致同意调整2021年度日常关联交易预计事项。并同意该议案于董事会审议通过后提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：中天火箭2021年度调整日常性关联交易预计符合公司正常经营活动开展的需要，关联交易价格遵循市场化定价原则；公司履行了必要的程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。上述关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事回避了表决，独立董事已履行了事先认可，并发表了同意的独立意见，决策程序合法合规。

　　综上，保荐机构对中天火箭调整2021年度日常关联交易预计事项无异议。

　　七、监事会意见

　　公司监事会对上述事项进行了审查，具体如下：

　　上述关联交易的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，并依据市场公允价格确定交易价格，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　八、备查文件

　　（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议；

　　（二）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

　　（三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于公司调整2021年度日常关联交易预计议案的事前认可意见；

　　（四）光大证券股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司调整2021年度日常关联交易预计的核查意见；

　　（五）陕西中天火箭技术股份有限公司监事会关于调整2021年度日常关联交易预计议案的审查意见。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2021年10月22日

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　独立董事关于调整2021年度日常关联交易预计议案的事前认可意见

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、规章制度的规定，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，对关于调整2021年度日常关联交易预计的议案，发表如下事前认可意见：

　　公司董事会在审议该项议案前，向我们提供了调整2021年度日常关联交易预计额度事项的相关资料，经过与公司沟通以及认真审阅资料，我们认为公司调整2021年度日常关联交易预计额度是基于公司正常生产经营的实际需要，对公司非关联方股东的利益不会产生不利影响，不会损害公司和中小股东的利益。我们同意公司按照关联交易审议程序，将《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》提交公司第三届董事会第十一次会议审议。

　　独立董事：谷秀娟、王志刚、邵芳贤

　　2021年10月22日

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司法》及《公司章程》等有关规定，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对全体股东和公司负责的原则，基于实事求是、独立判断的立场，在审阅有关资料和听取相关报

　　后，对关于第三届董事会第十一次会议相关事项，发表如下独立意见：

　　一、关于调整2021年度日常关联交易预计议案的独立意见

　　公司独立董事对该事项发表的独立意见如下：公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，遵循市场化原则进行，公平合理，定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。公司董事会在作出有关关联交易决议的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，符合相关法律、法规和公司章程的规定，不会给公司的持续经营带来重大的不确定性风险。因此，公司独立董事一致同意调整2021年度日常关联交易预计事项。并同意该议案于董事会审议通过后提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　二、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金议案的独立意见

　　公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，其审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金有助于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形和损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事一致同意公司本次拟使用0.8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　独立董事：谷秀娟、王志刚、邵芳贤

　　2021年10月22日

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　监事会关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的审查意见

　　根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）的监事，于2021年10月22日召开第三届监事会第九次会议对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》进行了审议，认为：

　　公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，符合公司及股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定。监事会同意公司本次使用0.8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司监事会

　　2021年10月22日

　　陕西中天火箭技术股份有限公司监事会

　　关于调整2021年度日常关联交易预计议案的审查意见

　　根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）的监事，于2021年10月22日召开第三届监事会第九次会议对《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》进行了审议，认为：

　　上述关联交易的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，并依据市场公允价格确定交易价格，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司监事会

　　2021年10月22日

　　光大证券股份有限公司关于

　　陕西中天火箭技术股份有限公司调整

　　2021年度日常关联交易预计的核查意见

　　光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“本保荐机构”或“保荐机构”）作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“中天火箭”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，对中天火箭调整2021年度日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　因业务发展的需要，中天火箭及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）和西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，因2021年市场需求增多，公司拟调整与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间关联交易的年度预计额度，预计2021年度关联交易调整后的金额为80,656.00万元，主要交易类别涉及采购原材料、设备及技术服务，销售商品、设备及提供服务，以及贷款等其他业务。

　　（二）2021年度日常关联交易调整情况

　　单位：万元

　　二、关联人和关联关系介绍

　　（一）关联方名称：中国航天科技集团有限公司

　　1、基本情况

　　企业性质：有限责任公司

　　法定代表人：吴燕生

　　注册资本：200亿元

　　住所：北京市海淀区阜成路8号

　　经营范围：国有资产的投资、经营管理；战略导弹、战术地对地导弹、防空导弹、各类运载火箭、各类卫星和卫星应用系统产品、卫星地面应用系统与设备、雷达、数控装置、工业自动化控制系统及设备、保安器材、化工材料、建筑材料、金属制品、机械设备、电子及通讯设备、汽车及零部件的研制、生产、销售；航天技术的科研开发、技术咨询；物业管理、自有房屋租赁、货物仓储；专营国际商业卫星发射服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　　2、与上市公司的关联关系

　　中国航天科技集团有限公司为中天火箭实际控制人，公司日常关联交易的关联方为中国航天科技集团有限公司内部的成员单位。

　　3、履约能力分析

　　上述关联方均依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与中天火箭及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（二）关联方名称：航天科技财务有限责任公司

　　1、基本情况

　　法定代表人：史伟国

　　注册资本：650,000万元

　　住所：北京市西城区平安里西大街31号01至03层，07至09层

　　公司类型：其他有限责任公司

　　公司成立日期：2001年10月10日

　　统一社会信用代码：91110000710928911P

　　经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有价证券投资；（十五）成员单位产品买方信贷及融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　2、与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3、履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与中天火箭及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（三）关联方名称：陕西宇航科技工业有限公司

　　1、基本情况

　　法定代表人：王晔

　　注册资本：10,500万元

　　住所：陕西省西安市灞桥区田王特字1号

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　公司成立日期：1996年4月17日

　　统一社会信用代码：91610000220578402L

　　经营范围：一般项目：劳动保护用品销售；新鲜蔬菜零售；新鲜水果零售；鲜蛋零售；服装服饰零售；体育用品及器材零售；母婴用品销售；化妆品零售；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；专业保洁、清洗、消毒服务；商务代理代办服务；停车场服务；职工疗休养策划服务；旅行社服务网点旅游招徕、咨询服务；供暖服务；会议及展览服务；票务代理服务；对外承包工程；普通机械设备安装服务；机械零件、零部件销售；化肥销售；办公用品销售；食品互联网销售（销售预包装食品）；日用杂品销售；五金产品批发；鲜肉零售；日用百货销售；针纺织品销售；二手车经销；二手车经纪；二手车鉴定评估；配电开关控制设备销售；电子产品销售；旅客票务代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件制造；配电开关控制设备制造；机械设备租赁；销售代理；建筑材料销售；信息系统集成服务；日用品销售；通信设备销售；煤炭及制品销售；金属矿石销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；物业管理；集贸市场管理服务；非居住房地产租赁；汽车旧车销售；厨具卫具及日用杂品批发；食品经营（仅销售预包装食品）；水产品零售；农副产品销售；食品添加剂销售；食用农产品零售；单位后勤管理服务；汽车租赁；二手车交易市场经营；五金产品零售；肥料销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；制冷、空调设备销售；石油制品销售（不含危险化学品）；家用电器销售；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；广告设计、代理；汽车新车销售；汽车零配件零售；承接总公司工程建设业务；配电开关控制设备研发；机械零件、零部件加工；托育服务；健身休闲活动。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：食品互联网销售；旅游业务；住宿服务；自来水生产与供应；供电业务；住宅室内装饰装修；进出口代理；技术进出口；货物进出口；食品经营；食品经营（销售散装食品）；保健食品销售；餐饮服务；酒类经营；小食杂；建筑智能化工程施工；道路货物运输（不含危险货物）；各类工程建设活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

　　2、与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3、履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与中天火箭及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（四）关联方名称：西安航天化学动力有限公司

　　1、基本情况

　　法定代表人：钱凯

　　注册资本：50,000万元

　　住所：陕西省西安市蓝田县辋川镇特字16号

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　公司成立日期：1995年5月9日

　　统一社会信用代码：9161000022057839XU

　　经营范围：航天产品及有关协作产品的科研生产，球型铝粉、金属粉末材料及制品、功能涂层的生产销售；非标准设备设计及加工；机械、电子仪器仪表的修理；理化测试分析；民用复合固体推进剂、气体发生器及油田增油产品的开发、生产、销售及技术服务；油田井下作业、高能气体压裂、热造缝及定向射流解堵、岩石工程爆破施工；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；会议接待；餐饮、住宿（仅限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3、履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与中天火箭及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（五）关联方名称：北京航天创智科技有限公司

　　1、基本情况

　　法定代表人：李潞东

　　注册资本：1,100万元

　　住所：北京市丰台区北大街甲13号301室（园区）

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　统一社会信用代码：9111010670022745XN

　　营业范围：设计、制造、销售警用装备与器械；国内航线除香港、澳门、台湾地区航线外的航空客运销售代理业务、国内铁路客运销售代理业务（限分支机构经营）；住宿（限分支机构经营）；技术开发、技术转让、技术咨询；承办展览展示；组织文化艺术交流活动（不含演出）、劳务（不含中介）服务；销售汽车、汽车配件、机械电器设备、计算机及其外围设备、通信设备（不含无线电发射设备）、办公设备、制冷设备、冷却塔设备、仪器仪表、金属材料、装饰材料、五金交电、化工产品、针纺织品、社会公共安全设备及器材；工程技术研究与试验发展；委托加工金属零件；会议服务；货物进出口；服装加工；技术服务；技术检测；机械设备租赁；摄影服务；数据处理；计算机系统集成服务；销售电子产品、软件；软件开发；软件设计。（其中知识产权出资为100.0万元；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　2、与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3、履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与中天火箭及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（六）关联方名称：西安航天复合材料研究所

　　1、基本情况

　　法定代表人：杨杰

　　开办资金：11,512万元

　　住所： 陕西省西安市灞桥区田王街特字1号

　　单位类型：事业法人

　　统一社会信用代码：121000004352300755

　　业务范围：结构复合材料研究、功能复合材料研究、相关材料和产品研制与技术服务。

　　2、与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3、履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与中天火箭及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易定价及依据

　　公司与关联方之间发生的关联交易均为日常生产经营所需，基于自愿平等、公平公允的原则下进行，关联交易的定价依据市场化为原则，严格执行市场价格，同公司与非关联方同类交易的定价政策一致，并根据市场变化及时相应调整。

　　（二）关联交易协议及结算

　　公司将根据交易双方生产经营需要及时与关联方签订协议，结算方式与非关联方一致。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　本次中天火箭调整2021年度日常关联交易预计额度是基于生产经营活动实际需要，有利于保证公司经营的持续性和稳定性。公司与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间发生的销售和采购业务的关联交易以公平、公正为原则，不存在损害中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性。

　　五、相关审议程序

　　（一）董事会审议

　　公司第三届董事会第十一次会议审议并通过了《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》，认为公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，遵循市场化原则进行，公平合理，定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。关联董事均回避表决。

　　（二）监事会审议

　　公司第三届监事会第九次会议对《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》进行了审议，认为：上述关联交易的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，并依据市场公允价格确定交易价格，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　（三）独立董事意见

　　本次事项已获得独立董事的事先认可，并发表明确同意本次交易的独立意见。公司独立董事认为：公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，遵循市场化原则进行，公平合理，定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。公司董事会在作出有关关联交易决议的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，符合相关法律、法规和公司章程的规定，不会给公司的持续经营带来重大的不确定性风险。因此，公司独立董事一致同意调整2021年度日常关联交易预计事项，并同意该议案于董事会审议通过后提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：中天火箭2021年度调整日常性关联交易预计符合公司正常经营活动开展的需要，关联交易价格遵循市场化定价原则；公司履行了必要的程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。上述关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事回避了表决，独立董事已履行了事先认可，并发表了同意的独立意见，决策程序合法合规。

　　综上，保荐机构对中天火箭调整2021年度日常关联交易预计事项无异议。

　　保荐代表人：  ________________        ________________

　　吴燕杰                      段虎

　　光大证券股份有限公司

　　年     月    日

　　证券代码：003009          证券简称：中天火箭          公告编号：2021-055

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　第三届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会召开情况

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议于2021年10月16日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于2021年10月22日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长陈雷声召集并主持，会议应到董事7人，实到董事7人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于<公司2021年第三季度报告>的议案》；

　　经董事会审核，同意对外提供公司按照企业会计准则编制的《2021年三季度报告》。

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《2021年三季度报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》；

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整2021年度日常关联交易预计的公告》。

　　独立董事针对本议案发表了事前认可意见和独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　本议案涉及关联交易，关联董事陈雷声、李轩、杨杰、罗向东回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于修订<公司“三重一大”管理办法>的议案》；

　　具体修订情况如下：1.对原《三重一大决策管理办法》1.7.2条进行了删除，因1.7.1条已经规定公司年度全面预算方案及调整由总经理办公会初审、董事会审议、股东大会批准、党委会前置审议。2.对原《三重一大决策管理办法》3.3.2条进行了修订，删除了单个研发项目超过300万元的项目立项由董事会批准条款。3.对《三重一大决策管理办法》3.6.1条进行修订，公司预算内采购资金项目已经经过公司年度股东大会及董事会批准，明确预算内超过300万元由总办会批准，对超出预算外的采购资金提交董事会及股东大会批准。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（四）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　独立董事针对本事项发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（五）审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知公告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月22日