云南铝业股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：000807                       证券简称：云铝股份               公告编号：2021-063

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届监事会第五次会议通知于2021年10月12日（星期二）以书面、传真或电子邮件的方式发出。

　　（二）会议于2021年10月22日（星期五）以通讯表决方式召开。

　　（三）会议应出席监事5人，实际出席监事5人，均以通讯方式参加会议。

　　（四）公司第八届监事会第五次会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）《关于2021年第三季度报告的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第2号——定期报告披露相关事宜》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式—第47号上市公司季度报告公告格式》的相关要求，结合公司实际生产经营情况，公司编制了《云南铝业股份有限公司2021年第三季度报告》,具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司2021年第三季度报告》（公告编号：2021-064）。

　　经审核，监事会认为公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）《关于计提资产减值准备的议案》

　　根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，为客观反映公司截止2021年9月30日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内的各类资产进行了全面检查和对有减值迹象的资产进行了减值测试。

　　根据测试结果，公司2021年第三季度计提资产减值准备共计人民币660,246,565.53元。公司独立董事已发表明确同意的独立意见，董事会审议该事项的程序合法合规。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于2021年第三季度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-065）。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　云南铝业股份有限公司监事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：000807                       证券简称：云铝股份               公告编号：2021-062

　　云南铝业股份有限公司

　　第八届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届董事会第八次会议通知于2021年10月12日（星期二）以书面、传真或电子邮件的方式发出。

　　（二）会议于2021年10月22日（星期五）以通讯表决方式召开。

　　（三）会议应出席董事11人，实际出席董事11人，均以通讯方式参加会议。

　　（四）公司第八届董事会第八次会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）《关于2021年第三季度报告的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第2号——定期报告披露相关事宜》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式—第47号上市公司季度报告公告格式》的相关要求，结合公司实际生产经营情况，公司编制了《云南铝业股份有限公司2021年第三季度报告》,具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司2021年第三季度报告》（公告编号：2021-064）。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（二）《关于计提资产减值准备的议案》

　　根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，为客观反映公司截止2021年9月30日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内的各类资产进行了全面检查和对有减值迹象的资产进行了减值测试。

　　根据测试结果，公司2021年第三季度计提资产减值准备共计人民币660,246,565.53元。公司独立董事已发表明确同意的独立意见。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于2021年第三季度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-065）。

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　（三）《关于参股类金融企业股权转让暨关联交易的议案》

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关规定的要求，为进一步减少与关联方共同投资的关联交易，公司及全资子公司云铝国际有限公司将合计持有上海滇鑫浦慧融资租赁有限公司32.5%的股权以非公开协议转让方式转让给中铝融资租赁有限公司；公司将所持有云南正达矿业小额贷款股份有限公司8%的股份以非公开协议转让方式转让给云南铜业地产物业服务有限公司。转让价格以具有证券、期货相关业务评估资格的资产评估机构出具的经国有资产有权管理部门备案的资产评估报告为准。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于参股类金融企业股权转让暨关联交易的公告》（公告编号：2021-066）。

　　该事项属于关联交易事项，审议时关联方董事张正基先生、许峰先生、丁吉林先生、路增进先生、焦云先生、郑利海先生已回避表决。公司全体独立董事鲍卉芳女士、汪涛先生、杨继伟先生、施哲先生事前认可该事项，在董事会审议时对该事项发表了明确同意的独立

　　意见。该事项无需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　（四）《关于设立募集资金专户的议案》

　　公司于2021年9月26日收到中国证监会出具的《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3086号），核准公司非公开发行不超过 938,461,966股新股。本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币30亿元，扣除发行费用后的募集资金净额全部投资于云南文山铝业有限公司绿色低碳水电铝材一体化项目和补充流动资金及偿还银行贷款。

　　为确保公司本次非公开发行股票的顺利实施，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，公司将在招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司设立募集资金专户，公司全资子公司云南文山铝业有限公司将在招商银行股份有限公司设立募集资金专户，专门用于募集资金专项存储和使用，拟设立募集资金账户情况如下：

　　表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：000807                     证券简称：云铝股份                 公告编号：2021-064

　　云南铝业股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司非公开发行股票事项已于2021年9月26日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3086号），具体内容详见《云南铝业股份有限公司关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：2021-060）。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：云南铝业股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：张正基                    主管会计工作负责人：路增进                    会计机构负责人：唐正忠

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：张正基                    主管会计工作负责人：路增进                    会计机构负责人：唐正忠

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：张正基                    主管会计工作负责人：路增进                    会计机构负责人：唐正忠

　　（二）财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　调整情况说明：

　　2018年12月7日，财政部修订发布了《企业会计准则第21号——租赁》(财会〔2018〕35号)（以下简称“新租赁准则”）, 要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　本公司于2021年1月1日开始执行新租赁准则。公司选择下列方法对租赁进行衔接会计处理，并一致应用于作为承租人的所有租赁：根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。

　　（1）对于首次执行日前的融资租赁，本公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。

　　（2）对于首次执行日前的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择按照下列方法计量使用权资产：与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。

　　（3）在首次执行日，本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。

　　本次会计政策变更，2021年1月1日和2020年12月31日比较，增加合并总资产13,334,418.15元和总负债13,334,418.15元，增加资产负债率0.01%，对合并所有者权益、净利润无重大影响。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　（三）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：000807                   证券简称：云铝股份                   公告编号：2021-065

　　云南铝业股份有限公司关于

　　2021年第三季度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于2021年10月22日召开了第八届董事会第八次会议和第八届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。具体情况公告如下：

　　一、2021年第三季度计提资产减值准备情况概述

　　（一）计提资产减值准备的原因

　　根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，为客观反映公司截止2021年9月30日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内的各类资产进行了全面检查，对有减值迹象的资产进行了减值测试，根据测试结果确定对公司截止2021年9月30日合并会计报表范围内各类资产计提减值准备事项。

　　（二）计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间

　　经过对公司合并报表范围内2021年第三季度末存在可能发生减值迹象的资产范围包括固定资产、无形资产等进行全面清查和资产减值测试后，公司2021年第三季度计提资产减值准备共计人民币660,246,565.53元。本次计提资产减值准备计入的报告期间为2021年7月1日至2021年9月30日。

　　（三）公司对本次计提资产减值准备事项履行的审批程序

　　本次计提资产减值准备事项已经公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。本次计提资产减值准备合计人民币660,246,565.53元，根据深圳证券交易所相关规定，该事项无需提交公司股东大会审议。

　　二、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提资产减值准备的资产主要为固定资产、无形资产，计提减值准备金额为人民币660,246,565.53元，计入公司2021年第三季度损益。

　　三、公司2021年第三季度计提资产减值准备的具体说明

　　根据公司2021年第三季度末资产减值测试结果，公司2021年第三季度计提资产减值准备共计人民币660,246,565.53元，其中计提固定资产减值准备人民币557,294,070.83元，计提无形资产减值准备人民币102,952,494.70元。具体情况如下：

　　（一）固定资产减值准备的计提情况

　　1.对云南文山铝业有限公司（以下简称“云铝文山”）1#低压锅炉计提固定资产减值准备人民币38,055,147.57元。

　　云铝文山一期80万吨氧化铝项目原设计为三台低压循环流化床锅炉，运行方式为开二备一，因实施节能改造，低压汽耗逐步下降，锅炉运行方式调整为开一备二。2018年云铝文山二期60万吨氧化铝项目开始建设投产，按建设方案，拆除1#低压锅炉建设3台高压锅炉，为优化投资，云铝文山决定暂不建设第三台高压锅炉，保留1#低压锅炉备用。2020年末对一期管道化机组改造，目前系统运行稳定，满产情况下锅炉运行方式为“两大一小”即可，一期锅炉只需运行一台备用一台即可。1#锅炉闲置，预计未来也不需再保留备用，云铝文山于2021年8月决定不再使用1#锅炉，经测试计提资产减值准备。

　　2.对云铝文山氧化铝一期赤泥库计提固定资产减值准备人民币157,803,342.46元。

　　云铝文山氧化铝一期赤泥库于2012年9月建成并投入使用，库容已于2021年7月全部使用完，因堆存的赤泥为固体废弃物，赤泥库在较长时期内难以重复利用，资产存在较大减值风险，经测试计提资产减值准备。

　　3.对公司186kA系列停产生产线计提固定资产减值准备人民币38,247,075.58元，对云南云铝润鑫铝业有限公司（以下简称“云铝润鑫”）200 kA 系列停产生产线计提固定资产减值准备人民币1,943,312.03元。

　　近年来，按照中铝集团产业结构转型升级、聚焦主业、建设西南铝产业基地的总体安排部署，公司致力于建设有低成本能源优势的鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电铝项目、绿色低碳水电铝加工一体化鹤庆项目以及云铝文山绿色低碳水电铝材一体化项目建设。随着上述水电铝项目逐步建成投产，取得了良好的经济效益和社会效益。

　　按照公司水电铝材一体化发展战略，目前电解铝产能指标尚存在缺口，在从外部取得电解铝产能指标后，优先投入有综合竞争优势的绿色铝项目更有利于为股东创造价值，为此，公司决定不再执行在取得产能指标后恢复公司186kA系列及云铝润鑫200kA系列电解槽生产线的原计划，并计提相关资产减值准备。

　　4.对云南云铝泽鑫铝业有限公司（以下简称“云铝泽鑫”）闲置及低效无效资产计提固定资产减值准备人民币180,997,939.13元。

　　（1）目前10万吨圆棒合金生产线、10万吨扁锭合金生产线实际产能大幅低于设计产能，经专业部门判断此情况将长期存在，经测试计提固定资产减值准备人民币117,003,839.60元。

　　（2）因产品结构改变、地基下沉、安全生产要求停用等因素影响，铸造车间、机修车间、阳极组装车间部分资产闲置或低效使用，决定不再使用，经测试计提固定资产减值准备人民币63,994,099.53元。

　　5.对云铝股份本部阴极炭素闲置及低效无效资产计提固定资产减值准备人民币47,372,066.79元。

　　为实现公司铝用炭素产业集聚发展，公司本部阴极炭素生产线停产搬迁后，部分固定资产由公司全资子公司云南云铝物流投资有限公司使用，由于后续不再使用，经调配处置后，现存部分闲置资产，经专业部门确认无调配使用价值，经测试计提固定资产减值准备人民币47,372,066.79元。

　　6.对云铝润鑫闲置及低效无效资产计提固定资产减值准备人民币47,075,021.25元。

　　（1）因生产情况发生变化，部分设备闲置，专业部门判断此情况将长期存在，经测试计提固定资产减值准备人民币29,432,361.22元。

　　（2）因生产线升级改造，部分技术落后及不能满足工艺要求的设备及辅助设施闲置，经测试计提固定资产减值准备人民币17,642,660.03元。

　　7.对云南云铝涌鑫铝业有限公司（以下简称“云铝涌鑫”）闲置及低效无效资产计提固定资产减值准备人民币45,800,166.02元。

　　（1）因生产方式调整以及生产线升级改造后，部分技术落后的设备闲置，经测试计提固定资产减值准备人民币10,280,626.45元。

　　（2）因碳渣、大修渣等固体废弃物转由有环保业务资质的专业公司处理，不再堆放到云铝涌鑫渣场，渣场闲置，经测试计提固定资产减值准备人民币2,577,808.47元。

　　（3）大临区宿舍及围墙系项目建设期临时建筑，决定不再使用，经测试计提固定资产减值准备人民币6,010,829.43元。

　　（4）因生产情况发生变化，部分设备不需使用，经测试计提固定资产减值准备人民币26,930,901.67元。

　　（二）无形资产减值准备的计提情况

　　1.对云铝文山红舍克采矿权计提无形资产减值准备人民币15,239,829.06元，卖酒坪采矿权计提无形资产减值准备人民币35,564,898.12元。

　　云铝文山红舍克采矿权和卖酒坪采矿权均于2011年1月取得，于2011年开始开采，按照目前资源储量复查结果，显示资源基本枯竭，预计后续只能开采少量铝土矿，采矿权存在较大减值风险，经测试计提资产减值准备。

　　2.对云铝文山丘北县大铁铜多金属探矿权计提无形资产减值准备人民币35,631,654.02元，丘北县黑侧铜多金属探矿权计提无形资产减值准备人民币682,043.85元，西畴县老寨铝土矿探矿权计提无形资产减值准备人民币619,273.34元。

　　云铝文山丘北县大铁铜多金属探矿权、丘北县黑侧铜多金属探矿权和西畴县老寨铝土矿探矿权权证分别于2016年和2017年到期，因矿区内水库、公路保护等要求未完成续期，且铝土矿保有地质储量偏低，不符合《云南省人民政府关于促进非煤矿山转型升级的实施意见》（云政发﹝2015﹞38号）关于新建铝土矿山的生产规模要求为15万吨/年、服务年限为6年的相关规定，现已明确不具备后续矿山开发的条件。上述探矿权涉及的无形资产存在较大减值迹象，按照谨慎性原则，经测试计提资产减值准备。

　　3.对云铝文山红舍克矿山停运的洗选厂土地使用权计提减值准备人民币15,214,796.31元。

　　云铝文山红舍克矿山于2011年建成投产后，至今累计采矿近422万吨，现实际采出矿石的铝硅比过低，用于继续生产产出的氧化铝产品实际成本大幅超出计划成本，也高于氧化铝产品市价，为避免产品成本倒挂，云铝文山决定调整红舍克矿山生产模式，停运洗矿系列生产线，对洗选厂土地使用权计提减值准备。

　　四、董事会关于计提资产减值准备的说明

　　董事会认为，本次资产减值准备计提遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，根据相关资产当期的实际状况，判断是否存在减值迹象、进行减值测试、提取减值准备，公允地反映了公司截止2021年9月30日的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　五、独立董事意见

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》等有关规定，本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，公允、客观、真实地反映了公司截止2021年9月30日的财务和资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，该减值事项不会损害公司及广大中小股东的利益，因此同意本次计提资产减值准备。

　　六、监事会关于计提资产减值准备的说明

　　监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备，公允地反映公司的资产价值和经营成果。本次计提资产减值准备的决策程序合法合规，监事会同意本次计提资产减值准备事项。

　　七、备查文件

　　（一）公司第八届董事会第八次会议决议；

　　（二）公司第八届监事会第五次会议决议；

　　（三）独立董事关于计提资产减值准备的独立意见；

　　（四）监事会关于计提资产减值准备的意见。

　　特此公告。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　2021年10月25日