北京海量数据技术股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告

　　证券代码：603138        证券简称：海量数据        公告编号：2021-081

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议通知及会议资料于2021年10月21日以电子邮件方式送达全体监事，本次会议于2021年10月25日以现场及通讯表决方式召开。本次会议由公司监事会主席孟亚楠先生主持，会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2021年第三季度报告的议案》

　　监事会认为：公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告内容真实、准确、完整，包含的信息公允、全面，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。未发现参与公司2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（二）审议通过《公司2020年非公开发行股票决议及授权有效期延期的议案》

　　监事会认为：公司延长2020年非公开发行股票决议及授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的事项，审议程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意延长上述期限，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于2020年非公开发行股票决议及授权有效期延期的公告》（公告编号：2021-082）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司监事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：603138                                证券简称：海量数据

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:北京海量数据技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：闫忠文        主管会计工作负责人：赵轩        会计机构负责人：赵轩

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：北京海量数据技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：闫忠文          主管会计工作负责人：赵轩          会计机构负责人：赵轩

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：北京海量数据技术股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：闫忠文           主管会计工作负责人：赵轩          会计机构负责人：赵轩

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用     □不适用

　　根据财政部于 2018 年发布《企业会计准则第 21 号--租赁》（财会 2018[35]号）规定，本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，并对财务报表相关科目进行调整。

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：603138        证券简称：海量数据        公告编号：2021-080

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　第三届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议通知及会议资料于2021年10月21日以电子邮件方式送达全体董事，本次会议于2021年10月25日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。本次会议由董事长闫忠文先生主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司监事、部分高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2021年第三季度报告的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（二）审议通过《公司2020年非公开发行股票决议及授权有效期延期的议案》

　　目前，公司非公开发行股票工作正在积极的推进中，鉴于公司非公开发行股票的决议有效期及授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜的有效期即将到期，为确保本次非公开发行事宜的顺利推进，公司决定将本次非公开发行股票的决议有效期及股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期延长至与中国证券监督管理委员会核发的《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345号）的有效期一致，即有效期延期至2022年1月31日。除延长本次非公开发行股票的决议和授权有效期外，本次非公开发行股票其他内容不变。具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于2020年非公开发行股票决议及授权有效期延期的公告》（公告编号：2021-082）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（三）审议通过《公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　根据公司的经营目标及总体发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本，同时结合公司资金状况，公司拟向银行申请总额不超过人民币20,000万元的综合授信额度，期限为自本次董事会审议通过之日起一年，授信期限内，授信额度可循环使用。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行票据、保函、信用证、信托、抵押贷款等。

　　以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。同时提请公司董事会授权公司法定代表人或其授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关业务，并签署有关法律文件。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（四）审议通过《提请召开2021年第二次临时度股东大会的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-083）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：603138       证券简称：海量数据      公告编号：2021-083

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月10日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的投票表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月10日   14点00分

　　召开地点：北京市海淀区学院路30号科大天工大厦B座6层会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月10日

　　至2021年11月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1已经公司第三届董事会第九次会议审议通过，上述议案2已经公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2021年7月28日、2021年10月26日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：1、2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　疫情期间，公司呼吁广大投资者通过网络投票的方式行使股东权利。

　　1、参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：

　　（1）法人股东：法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件 1）。

　　（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书及委托人身份证复印件（详见附件 1）。

　　（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件 1）。

　　2、参会登记时间：2021 年11月9日（星期二）9:30-11:30，13:00-16:00。

　　3、登记地点：北京市海淀区学院路 30 号科大天工大厦 B 座 6 层会议室。

　　4、异地股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，请出席现场股东大会的股东及股东代表提前登记确认。

　　六、 其他事项

　　1、本次现场会议会期半天，与会股东食宿、交通费用及其他相关费用自理

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到

　　3、现场/书面登记地址：北京市海淀区学院路30号科大天工大厦B座6层公司会议室

　　联系人：韩裕睿

　　联系电话：010-62672118

　　联系传真：010-82838100

　　电子邮箱：ir@vastdata.com.cn

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　海量数据第三届董事会第九次会议决议、海量数据第三届董事会第十次会议决议及海量数据第三届监事会第十一次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京海量数据技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月10日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603138        证券简称：海量数据        公告编号：2021-082

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　关于2020年非公开发行股票决议

　　及授权有效期延期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京海量数据技术股份有公司（以下简称“公司”）于2020年11月5日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过了《公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《公司非公开发行A股股票方案的议案》等相关议案。根据上述股东大会决议，公司非公开发行股票方案的决议有效期及授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜的有效期为2020年第二次临时股东大会审议通过之日起十二个月内。公司于2021年2月1日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345号）（以下简称“《批复》”），该批复自核准发行之日起12个月内有效。

　　鉴于上述非公开发行股票决议的有效期及授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜的有效期即将届满，公司于2021年10月25日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《公司2020年非公开发行股票决议及授权有效期延期的议案》，为确保非公开发行股票的顺利推进，公司拟将本次非公开发行股票的决议有效期及股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期延长至与中国证监会核发的《批复》有效期一致，即有效期延期至2022年1月31日。除延长本次非公开发行股票的决议和授权有效期外，本次非公开发行股票其他内容不变。

　　公司全体独立董事就上述事项发表了同意的独立意见。

　　上述关于《公司2020年非公开发行股票决议及授权有效期延期的议案》尚需提交公司股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月26日