海南金盘智能科技股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：688676                                                证券简称：金盘科技

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　注：其他符合非经常性损益定义的损益项目具体为：代扣代缴税金手续费收入；增值税进项税加计抵减等。

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：截至本报告期末，JINPAN INTERNATIONAL LIMITED尚未完成股东账户开立，所持股份全部登记在海南金盘智能科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户中，期末持股数量为26,966,520股，全部为有限售条件股份。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一） 员工股权激励

　　为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展。公司于2021年9月 23 日召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于2021年9月24日在上海证券交易所网站披露了相关公告。

　　公司拟向激励对象授予的限制性股票（第二类限制性股票）数量不超过851.40 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额42,570万股的2%。其中，首次拟授予限制性股票690.36万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额42,570万股的1.62%，占激励计划拟授予限制性股票总额的81.09%；预留161.04万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额42,570万股的0.38%，预留部分占激励计划拟授予限制性股票总额的18.91%。本激励计划涉及首次拟授予的激励对象总人数为279人，占公司员工总数1,940人（截至2021年6月30日）的14.38%。

　　本次限制性股票激励计划的考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个人层面绩效考核。经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票计划设置了以下业绩考核目标：2021-2023年营业收入目标值分别为30.28亿元、36.34亿元、43.61亿元，触发值分别为27.86亿元、32.71亿元、37.55亿元；或2021-2023年剔除股份支付费用影响的归属于上市公司股东的净利润目标值分别为2.66亿元、3.01亿元、3.47亿元，触发值分别为2.55亿元、2.78亿元、3.01亿元。公司设置了阶梯解锁考核模式，实现业绩增长水平与权益归属比例的动态调整，在体现一定成长性、盈利能力要求的同时保障预期激励效果。除公司层面的业绩考核外，公司对所有激励对象个人设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。

　　（二） 报告期内对外投资情况

　　随着我国“碳达峰”“碳中和”双碳理念，第一次在十三届全国人大四次会议上被正式提及，一场新能源替代化石能源的战役也正式拉开帷幕，而可再生能源+能源储能的经营模式无疑是契合绿色发展理念的弄潮儿。

　　公司紧密契合国家战略部署，紧跟绿色发展大势，立足自身新能源输配电研发优势，加大资金投入和研发支持，公司于2021年7月相继设立了海南金盘科技储能技术有限公司，海南金盘智能科技新能源有限公司两个全资子公司，持续加大投入研发综合利用清洁能源技术，积极拓展在风、光、储、余热和碳交易等领域的能源应用研究项目；在清洁能源领域特别注重和推动不同技术路线产品、系统的研发与应用；加强加大核心技术研究投入，提高产业链份额。

　　（三） 业务及获得荣誉情况

　　报告期内，公司紧密契合双碳政策要求，立足传统、新能源行业双赛道，充分发挥企业自主研发优势，以技术革新带动产业革新，进一步增强了企业核心竞争力。2021年9月，公司研制成功超大容量（23MVA）VPI型干式移相整流变压器，用于20MW级水冷高压变频器配套使用，该设备的顺利交付也进一步巩固金盘科技在该产品领域的领先优势。在新能源行业，公司自投自建数字化工厂屋顶分布式光伏电站成功并网，实现了自用电能的绿色供应，标志着绿色电力运营模式成功建成，契合了公司绿色发展的经营理念，具有良好的社会效益和经济效益。近日，公司还荣获新疆金风科技股份有限公司颁发“五级绿色供应商”证书，是金风科技绿色供应商评价中最高级别，公司不断革新技术水平，持续优化服务能力，进一步夯实与上下游企业的合作基础，奠定深化行业领先地位，保持核心竞争力和可持续发展能力。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:海南金盘智能科技股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：李辉        主管会计工作负责人：万金梅        会计机构负责人：朱丽

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：李辉        主管会计工作负责人：万金梅        会计机构负责人：朱丽

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：李辉        主管会计工作负责人：万金梅        会计机构负责人：朱丽

　　(二) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司董事会

　　2021年10月25日

　　证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2021-040

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　第二届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议于2021年10月22日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于2021年10月25日下午14:30在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席杨青主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，审核并通过如下事项：

　　（一）审议通过《关于公司<2021年第三季度报告>的议案》

　　公司监事会对《2021年第三季度报告》进行了认真严格的审核，并发表审核意见如下：

　　1、《2021年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、《2021年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所包含的信息真实地反映了公司2021年第三季度的经营情况和财务状况；

　　3、《2021年第三季度报告》的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

　　4、在本次会议前，监事会未发现参与《2021年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司监事会

　　2021年10月26日