云南恩捷新材料股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2021-166

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　第四届董事会第三十四次会议决议公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十四次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2021年10月25日上午10时在公司全资子公司云南红塔塑胶有限公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长Paul Xiaoming Lee先生主持，会议通知已于2021年10月22日以电话、电子邮件、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事九人，实际出席会议的董事九人（其中独立董事唐长江、独立董事卢建凯、独立董事郑海英以通讯的方式出席并表决）。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过《关于公司<2021年第三季度报告>的议案》

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司《2021年第三季度报告》（公告编号：2021-167号）详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、公司第四届董事会第三十四次会议决议

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二一年十月二十五日

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2021-168

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　第四届监事会第二十九次会议决议公告

　　本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年10月22日以书面通知方式向公司全体监事发出了关于召开第四届监事会第二十九次会议的通知（以下简称“本次会议”或“会议”）。本次会议于2021年10月25日上午11时30分在公司全资子公司云南红塔塑胶有限公司三楼会议室召开。应出席本次会议的监事三名，实际出席监事三名，由监事会主席张涛先生主持。本次会议召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体与会监事认真审议，作出决议如下：

　　（一）审议通过《关于公司<2021年第三季度报告>的议案》

　　公司董事会编制和审核公司《2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　审议结果：经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司《2021年第三季度报告》（公告编号：2021-167号）详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备案文件

　　1、公司第四届监事会第二十九次会议决议

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司监事会

　　二零二一年十月二十五日

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2021-165

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　关于2021年第五次临时股东大会决议的

　　公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议的召开和出席情况

　　（一）会议的召开情况

　　1、会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年10月25日（星期一）下午14:00。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年10月25日（星期一）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年10月25日（星期一）上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、会议召开地点：云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室。

　　3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：公司董事长Paul Xiaoming Lee先生

　　6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共81人，代表股份数量145,387,421股，占公司有表决权股份总数的16.3206%（截至股权登记日，公司总股本为892,406,533股，其中公司回购专用账户持有公司股票1,585,437股，根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的有关规定，上市公司回购专用账户中的股份不享有股东大会表决权，因此公司有表决权股份总数为890,821,096股），其中：

　　（1）现场会议股东出席情况出席现场会议的股东及股东授权委托代表共17人，代表股份数量9,431,889股，占公司有表决权股份总数的1.0588%。

　　（2）网络投票情况通过网络投票出席会议的股东共64人，代表股份数量135,955,532股,占公司有表决权股份总数的15.2618%。

　　参与本次股东大会投票的中小投资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东）共79人，代表股份数量143,501,548股，占公司有表决权股份总数的16.1089%。

　　2、公司董事、监事、高级管理人员列席了会议。

　　3、国浩律师（上海）事务所委派的见证律师出席本次股东大会，并出具了见证意见。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会按照会议议程，以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过了如下议案：

　　1、审议通过了《关于公司与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署<股权转让协议>暨关联交易的议案》

　　关联股东Paul Xiaoming Lee、李晓华、Sherry Lee、Jerry Yang Li、玉溪合益投资有限公司、珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）回避表决。

　　表决结果：同意132,054,026股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为90.8291%；反对540,035股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.3714%；弃权12,793,360股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为8.7995%。

　　其中，中小投资者同意130,168,153股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的90.7085%；反对540,035股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.3763%；弃权12,793,360股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的8.9151%。

　　三、律师出具的法律意见

　　本次股东大会经国浩律师（上海）事务所何佳欢、陈小形律师现场见证，并出具了见证意见，该见证意见认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会人员的资格及股东大会的表决程序均符合有关法律、法规和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的规定，合法、有效。本次股东大会通过的有关决议合法有效。

　　四、备查文件

　　1、公司2021年第五次临时股东大会决议；

　　2、国浩律师（上海）事务所《关于云南恩捷新材料股份有限公司2021年第五次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二一年十月二十五日

　　证券代码：002812             证券简称：恩捷股份          公告编号：2021-167

　　债券代码：128095             债券简称：恩捷转债

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√ 适用 □ 不适用

　　系冲减固定资产原值政府补助随同折旧计提摊销金额。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、2021年6月18日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷铝塑膜项目”投资合作协议>的议案》，同意上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）与常州市金坛区人民政府、江苏金坛经济开发区管理委员会签订《“恩捷铝塑膜项目”投资合作协议》，约定由上海恩捷在江苏金坛经济开发区金城科技产业园内设立项目公司常州睿捷新材料科技有限公司投资建设8条铝塑膜项目，计划投资固定资产约 16 亿元人民币，项目资金通过自有资金与自筹资金等方式解决。详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）上披露的《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷铝塑膜项目”投资合作协议>的公告》（公告编号：2021-100号）、《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷铝塑膜项目”投资合作协议>的进展公告》（公告编号：2021-115号）、《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷铝塑膜项目”投资合作协议>的进展公告》（公告编号：2021-117号）。

　　2、2021年6月18日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷隔膜项目”投资合作协议>的议案》，同意上海恩捷与常州市金坛区人民政府、江苏金坛经济开发区管理委员会签订《“恩捷隔膜项目”投资合作协议》，约定由上海恩捷在江苏金坛经济开发区金城科技产业园内设立项目公司江苏恩捷新材料科技有限公司投资建设16条锂电池隔离膜项目，项目计划投资固定资产约52亿元人民币，项目资金通过自有资金与自筹资金等方式解决。详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签<“恩捷隔膜项目”投资合作协议>的公告》（公告编号：2021-101号）、《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷隔膜项目”投资合作协议>的进展公告》（公告编号：2021-116号）、《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷隔膜项目”投资合作协议>的进展公告》（公告编号：2021-118号）。

　　3、2021年8月2日，公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于拟与亿纬锂能设立合资公司建设湿法锂电池隔离膜项目的议案》, 同意公司与惠州亿纬锂能股份有限公司签订《合资经营协议》及补充协议，双方拟合作在荆门成立合资公司，建设年产能为16亿平方米的湿法锂离子电池隔离膜和涂布膜项目, 并优先向惠州亿纬锂能股份有限公司及其子公司供应, 项目计划投资总额为52亿元人民币，合资公司注册资本拟为160,000万元人民币，其中公司指定出资人认缴出资88,000万元人民币，持有合资公司55%股权；亿纬锂能认缴出资72,000万元人民币，持有合资公司45%股权。详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于拟与亿纬锂能设立合资公司建设湿法锂电池隔离膜项目的公告》（公告编号：2021-128号）、《关于拟与亿纬锂能设立合资公司建设湿法锂电池隔离膜项目的进展公告》（公告编号：2021-155号）。

　　4、2021年8月2日, 公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于拟与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署<关于苏州富强科技有限公司和JOT Automation Ltd之收购框架协议>暨关联交易的议案》，同意公司与李晓明（代表李晓明家族）、胜利精密、富强科技、胜利科技（香港）有限公司、JOT签订《关于苏州富强科技有限公司和JOT Automation Ltd之收购框架协议》。2021年9月15日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过《关于公司与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署暨关联交易的议案》，同意公司、公司实际控制人李晓明家族成员及其指定的第三方与苏州胜利精密制造科技股份有限公司签订《股权转让协议》，约定共同出资设立合资公司，其中公司及上海恩捷在合资公司持股10%，李晓明家族成员Sherry Lee或其指定的主体和Jerry Yang Li或其指定的主体在合资公司持股总计为37%，李晓明家族指定的第三方在合资公司持股33.2%，苏州胜利精密制造科技股份有限公司在合资公司持19.80%；并由合资公司收购苏州富强科技有限公司100%股权，合资公司设立的香港子公司收购JOT Automation Ltd100%股份。详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于拟与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署 <关于苏州富强科技有限公司和JOT Automation Ltd之收购框架协议> 暨关联交易的公告》（公告编号：2021-129号）、《关于公司与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署<股权转让协议>暨关联交易的公告》（公告编号：2021-152号）、《关于2021年第五次临时股东大会决议的公告》（公告编号：2021-165号）。

　　5、2021年8月18日，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于控股子公司上海恩捷与上海金桥（集团）有限公司签订<关于上海浦东金桥国培地块研发项目部分物业之合作备忘录>的议案》，同意上海恩捷与上海金桥（集团）有限公司签订《关于上海浦东金桥国培地块研发项目部分物业之合作备忘录》，同意以自有资金或自筹资金购买上海金桥（集团）有限公司合法持有的金桥先进制造业总部及研发类项目地块中的部分物业，最终实际面积以不动产权证书记载为准；交易价格原则上由土地价格、建造成本、管理费、税款等要素组成，预计项目总投资额不超过17.20亿元人民币。详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于控股子公司上海恩捷与上海金桥（集团）有限公司签订<关于上海浦东金桥国培地块研发项目部分物业之合作备忘录>的公告》（公告编号2021-135号）。

　　6、2021年9月27日，因公司股东玉溪合力投资有限公司对《玉溪合力投资有限公司章程》中关于表决权等条款进行了变更，同时受到公司可转换公司债券转股影响，导致公司实际控制人李晓明家族（家族成员为Paul Xiaoming Lee、Sherry Lee、Yan Ma、李晓华、Yanyang Hui、Jerry Yang Li。）合计控制的公司股份比例减少1.16%。详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于实际控制人权益变动超过1%的公告》（公告编号：2021-159号）。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：云南恩捷新材料股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：PAUL XIAOMING LEE           主管会计工作负责人：李见           会计机构负责人：邓金焕

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：PAUL XIAOMING LEE           主管会计工作负责人：李见           会计机构负责人：邓金焕

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　□ 是 √ 否

　　不需要调整年初资产负债表科目的原因说明

　　公司将于首次执行日后12个月内执行完毕的经营租赁，作为短期租赁处理。公司对低价值资产租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则的衔接规定，本公司在首次执行日前的低价值资产租赁，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理，不对低价值资产租赁进行追溯调整。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二一年十月二十五日