招商证券股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：600999                              证券简称：招商证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：1、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人；

　　2、香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。

　　三、 其他提醒事项

　　（一）需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　（二）报告期投资者关系活动情况

　　报告期内，公司通过中期业绩网上说明会和分析师会议、券商策略会、电话会议、上交所e互动、热线电话、邮件、微信等各种方式，与境内外分析师、投资者保持密切联系，深入交流行业动态和公司经营、发展情况，积极宣导公司投资价值，共计交流130余人次。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：霍达        主管会计工作负责人：赵斌        会计机构负责人：何敏

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：霍达        主管会计工作负责人：赵斌        会计机构负责人：何敏

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：霍达        主管会计工作负责人：赵斌        会计机构负责人：何敏

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2021年10月25日