山东新北洋信息技术股份有限公司 第七届董事会第六次会议决议公告

　　证券代码：002376        证券简称：新北洋        公告编号：2021-067

　　债券代码：128083        债券简称：新北转债

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第六次会议通知于2021年10月15日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体董事及监事，会议于2021年10月25日以现场结合通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事9名，实际参加表决的董事9名。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与会董事审议并形成如下决议：

　　一、审议并通过《2021年第三季度报告》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　《2021年第三季度报告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：002376        证券简称：新北洋        公告编号：2021-068

　　债券代码：128083        债券简称：新北转债

　　山东新北洋信息技术股份有限公司

　　第七届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第六次会议通知于2021年10月15日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体监事，会议于2021年10月25日以现场结合通讯表决方式召开。会议应到监事7名，实际参加表决的监事7名。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与会监事审议并形成如下决议：

　　一、审议并通过《2021年第三季度报告》

　　监事会对《2021年第三季度报告》进行了审核，认为：董事会编制和审核的《2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，《2021年第三季度报告》内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　《2021年第三季度报告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（ HYPERLINK “http://www.cninfo.com.cn“ http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司监事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：002376        证券简称：新北洋        公告编号：2021-069

　　债券代码：128083        债券简称：新北转债

　　山东新北洋信息技术股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、2021年股票期权激励计划

　　2021年7月19日，公司第七届董事会第二次会议审议并通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，本次激励计划拟授予激励对象的股票期权数量1,500万份，对应的标的股票数量1,500万股，占公司已发行股本总额的2.25%，行权价格为9.11元/股，本计划授予的激励对象总人数为166人。2021年8月4日，公司2021年第一次临时股东大会审议并通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。2021年8月30日，公司第七届董事会第四次会议审议并通过《关于向公司2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会确定公司本次激励计划的授予日为2021年8月30日，向166名激励对象授予1,500万份股票期权。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《山东新北洋信息技术股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（公告日期：2021年7月20日）、《关于向公司2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告》（公告编号：2021-059）。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：丛强滋            主管会计工作负责人：荣波            会计机构负责人：张玉国

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：丛强滋           主管会计工作负责人：荣波              会计机构负责人：张玉国

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　□ 是 √ 否

　　不需要调整年初资产负债表科目的原因说明

　　无

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司董事会

　　2021年10月25日