山东道恩高分子材料股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：002838                  证券简称：道恩股份                 公告编号：2021-121

　　债券代码：128117                  债券简称：道恩转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、公司于2021年8月18日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，并于2021年9月8日召开2021年第一次临时股东大会审议通过《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。5名激励对象因离职不再具备激励对象资格，公司对其持有的已获授但尚未行权的股票期权进行注销及已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销。2021年8月25日公司完成了股票期权的注销工作，截至本公告日，限制性股票回购注销手续正在办理中，公司将及时披露注销完成公告。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的相关公告，敬请投资者注意。

　　2、公司于2021年8月18日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于补选第四届董事会非独立董事的议案》，并于2021年9月8日召开2021年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的相关公告，敬请投资者注意。

　　3、公司于2021年6月4日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次会议、2021年9月8日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止首次公开发行股票募集资金投资项目并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。为提高资金使用效率，同意公司将首次公开发行A股股票募集资金投资项目“万吨级热塑性医用溴化丁基橡胶(TPIIR)产业化项目”终止，并将节余募集资金永久补充流动资金。截至2021年9月13日，公司已将专户余额永久补充流动资金，并将该募集资金专户注销，具体内容详见披露于巨潮资讯网上的相关公告，敬请投资者注意。

　　4、公司于2021年9月15日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于向控股子公司增资的议案》，为促进公司控股子公司山东道恩周氏包装有限公司（以下简称“道恩周氏”）的业务发展，公司与合作股东青岛百利佳经济咨询服务有限公司按照持股比例以自有资金对道恩周氏进行同比例增资，增资总额为1000万元。本次增资后，道恩周氏注册资本由1000万元变为2000万元，公司持股比例仍为51%，道恩周氏仍是公司的控股子公司。道恩周氏已完成工商变更登记手续，具体内容详见披露于巨潮资讯网上的相关公告，敬请投资者注意。

　　5、公司于2021年3月24日召开第四届董事会第八次会议及2021年4月16日召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年度对外担保额度预计的议案》，同意公司为控股子公司青岛海尔新材料研发有限公司（以下简称“海尔新材料”）提供不超过人民币3亿元的担保额度；2021年9月24日，公司与招商银行股份有限公司青岛分行签订了《最高额不可撤销担保书》，为公司控股子公司海尔新材料提供最高额不超过人民币13,000万元的连带责任保证担保，具体内容详见披露于巨潮资讯网上的相关公告，敬请投资者注意。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：山东道恩高分子材料股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：于晓宁           主管会计工作负责人：谭健明            会计机构负责人：高鹏程

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：于晓宁          主管会计工作负责人：谭健明            会计机构负责人：高鹏程

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　调整情况说明

　　根据财政部发布的《企业会计准则第21号--租赁》，确认本年期初的使用权资产和租赁负债。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：002838            证券简称：道恩股份           公告编号：2021-119

　　债券代码：128117            债券简称：道恩转债

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　第四届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议通知于2021年10月14日以电子邮件、专人送达等形式向各位董事发出，会议于2021年10月25日在公司会议室以现场加通讯的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席9名，独立董事周政懋先生、许世英先生以通讯方式参加。会议由董事长于晓宁先生召集和主持，公司监事、高级管理人员及董事会秘书列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于2021年第三季度报告的议案》

　　公司《2021年第三季度报告》所载信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2021年第三季度报告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（二） 审议通过了《关于公司全资子公司参与竞拍土地的议案》

　　公司全资子公司山东道恩降解材料有限公司拟参与竞拍山东省龙口市一宗土地，该土地面积为10294平方米，竞拍金额不超过人民币450万元。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　三、备查文件

　　第四届董事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：002838            证券简称：道恩股份           公告编号：2021-120

　　债券代码：128117            债券简称：道恩转债

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　第四届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议通知于2021年10月14日以电子邮件、专人送达等形式向各位监事发出，会议于2021年10月25日在公司会议室以现场的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席3名。会议由公司监事会主席邢永胜先生召集和主持，公司董事会秘书列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于2021年第三季度报告的议案》

　　经核查，监事会认为：董事会编制和审核公司《2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2021年第三季度报告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　三、备查文件

　　第四届监事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司监事会

　　2021年10月26日