华明电力装备股份有限公司 2021年第三季度报告(下转D76版)

　　证券代码：002270   证券简称：华明装备   公告编号：〔2021〕094号

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、资产负债表科目变动分析

　　单位：万元

　　2、利润表科目变动分析

　　单位：万元

　　3、现金流量表科目变动分析

　　单位：万元

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、2021年7月，公司召开了第五届董事会第十八次会议和2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司购买股权暨关联交易的议案》。为保证公司全资下属子公司贵州长征电气有限公司（以下简称“长征电气”）的稳定经营，并进一步减少公司与控股股东上海华明电力设备集团有限公司（以下简称“华明集团”）及其下属公司的关联交易，公司全资子公司上海华明电力设备制造有限公司（以下简称“华明制造”）与华明集团签署收购协议，华明制造拟以不超过人民币19,100万元（其中：拟以现金支付股权转让价款2,487万元，承接凌凯物业目前债务不超过16,613万元）购买华明集团持有的上海凌凯物业管理有限公司（以下简称“凌凯物业”）100%股权，具体详见公司于2021年7月14日披露的《关于全资子公司购买股权暨关联交易的公告》，目前该事项已实施完毕。

　　2、2021年7月，公司第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十次会议和2021年度第一次临时股东大会审议通过了关于公司非公开发行股票相关事项的议案。公司已向中国证券监督管理委员会提交非公开发行股票的申请材料，并收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，公司将与相关中介机构按照上述通知书的要求，在对相关问题逐项落实后及时披露反馈意见回复，并在规定期限内及时将有关材料报送中国证监会行政许可受理部门。

　　公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，该事项能否获得核准以及核准的时间尚存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　3、公司于2021年9月9日召开的2021年第二次临时股东大会会议，审议通过了《关于公司2021年半年度利润分配的预案》，同意公司以股权登记日登记的总股本为基数分配利润，拟以总股本759,239,130股为基数，按每10股派发现金红利1.60元（含税），共分配现金股利121,478,260.80元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。公司于2021年10月15日披露了《2021年半年度权益分派实施公告》，此次权益分派股权登记日为2021年10月21日，除权除息日为2021年10月22日。本次权益分派已于2021年10月22日实施完毕。

　　4、公司于2017年12月18日召开了第四届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于全资下属公司对外投资的议案》，并于2017年12月29日召开了第四届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于对全资子公司增资并新设全资下属香港公司的议案》。同意通过全资下属子公司香港华明电网有限公司（以下简称“华明电网”），参与TPG旗下的TSI管理有限责任公司（以下简称“TSI”）发起的对Abengoa巴西公司持有的7家电力传输项目公司的收购。投资完成后，TPG通过Evoltz Participa??es S.A.（以下简称“Evoltz”）持有目标公司股权并对目标公司进行管理，公司通过下属公司间接持有Evoltz的24.5%股权。后TPG通过协议转让方式将其持有的Evoltz100%股权转让给Ontario Teachers' Pension Plan Board(安大略省教师养老金计划委员会)。2021年9月18日，公司全资下属公司华明电网有限公司收到本期回款84,393,849美元（含本金），后续TPG将组织对项目的清算。本次交易事项后续如有进展，公司将按规定履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：华明电力装备股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：肖毅                     主管会计工作负责人：雷纯立                     会计机构负责人：汤振辉

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,317,545.31元，上期被合并方实现的净利润为：-96,082.29元。

　　法定代表人：肖毅                     主管会计工作负责人：雷纯立                     会计机构负责人：汤振辉

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　调整情况说明

　　2021年7月，公司召开了第五届董事会第十八次会议和2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司购买股权暨关联交易的议案》，公司全资子公司上海华明电力设备制造有限公司（以下简称“华明制造”）购买上海华明电力设备集团有限公司（以下简称“华明集团”）持有的上海凌凯物业管理有限公司（以下简称“凌凯物业”）100%股权。本次交易对手华明集团为公司控股股东，凌凯物业与上市公司为同一控制下的企业。2021年8月，凌凯物业已完成股权变更登记事项，凌凯物业自2021年8月起纳入公司合并报表范围。由于公司与凌凯物业在合并前后均受华明集团控制且该控制并非暂时性的，因此上述合并属同一控制下合并。

　　根据《企业会计准则第20号——企业合并》、《企业会计准则第2号——长期股权投资》相关规定，参与合并的企业在合并前后均受同一方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。本公司与被合并方凌凯物业的股权合并中取得的资产及负债，均按照合并日被合并方的账面价值计量。

　　根据《企业会计准则第33号——合并财务报表》的相关规定，在报告期内因同一控制下企业合并增加子公司以及业务，编制合并资产负债表时，应当调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时应当将该子公司以及业务合并当期期初至报告期期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。同时应当对上述报表各比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

　　根据上述规定，公司对2021年期初及2020年1-9月相关财务报表数据进行追溯调整。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　华明电力装备股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码:002270       证券简称:华明装备      公告编号：〔2021〕092号

　　华明电力装备股份有限公司

　　关于第五届董事会第二十一次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华明电力装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议通知于2021年10月20日以邮件、短信或专人送达的方式送达各位董事及其他会议参加人，会议于2021年10月25日在上海市普陀区同普路977号以现场加通讯表决方式召开。

　　本次会议应参加表决的董事8人，实际参加的董事8人。本次会议由董事长肖毅先生召集、主持,公司监事、部分高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《华明电力装备股份有限公司章程》等有关规定。经与会董事认真讨论，会议审议以下议案：

　　1、以8票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2021年第三季度报告》。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司2021年第三季度报告》。

　　2、以8票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告》。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　备查文件：

　　公司第五届董事会第二十一次会议决议。

　　华明电力装备股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：002270       证券简称：华明装备      公告编号：〔2021〕093号

　　华明电力装备股份有限公司关于

　　第五届监事会第十二次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华明电力装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议通知于2021年10月20日以邮件、短信或专人送达的方式通知各位监事，会议于2021年10月25日在上海市普陀区同普路977号以现场加通讯方式召开。

　　本次会议应参加表决的监事3人，实际参加的监事3人，会议由监事会主席朱建成先生主持。会议召开符合《中华人民共和国公司法》及《华明电力装备股份有限公司章程》等有关规定。全体监事以记名投票表决方式表决，形成决议如下：

　　一、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《公司2021年第三季度报告》。

　　经认真审核，公司监事会成员一致认为：董事会编制和审核《公司2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司2021年第三季度报告》。

　　二、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》。

　　公司监事会认为：公司对相关财务报表进行追溯调整事项，符合企业会计准则及其相关指南、解释等的规定及公司的实际情况，没有损害公司和全体股东的利益，公司监事会同意本次追溯调整事项。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告》。

　　特此公告。

　　备查文件：

　　华明电力装备股份有限公司第五届监事会第十二次会议决议。

　　华明电力装备股份有限公司监事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：002270       证券简称：华明装备      公告编号：〔2021〕095号

　　华明电力装备股份有限公司关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华明电力装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月25日召开第五届董事会第二十一次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、本公司财务报表数据进行追溯调整的原因

　　2021年7月，公司召开了第五届董事会第十八次会议和2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司购买股权暨关联交易的议案》，公司全资子公司上海华明电力设备制造有限公司（以下简称“华明制造”）购买上海华明电力设备集团有限公司（以下简称“华明集团”）持有的上海凌凯物业管理有限公司（以下简称“凌凯物业”）100%股权。本次交易对手华明集团为公司控股股东，凌凯物业与上市公司为同一控制下的企业。2021年8月，凌凯物业完成股权变更登记事项，凌凯物业自2021年8月起纳入公司合并报表范围。由于公司与凌凯物业在合并前后均受华明集团控制且该控制并非暂时性的，因此上述合并属同一控制下合并。

　　根据《企业会计准则第20号——企业合并》、《企业会计准则第2号——长期股权投资》相关规定，参与合并的企业在合并前后均受同一方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。本公司与被合并方凌凯物业的股权合并中取得的资产及负债，均按照合并日被合并方的账面价值计量。

　　根据《企业会计准则第33号——合并财务报表》的相关规定，在报告期内因同一控制下企业合并增加子公司以及业务，编制合并资产负债表时，应当调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时应当将该子公司以及业务合并当期期初至报告期期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。同时应当对上述报表各比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

　　根据上述规定，公司对2021年期初及2020年1-9月相关财务报表数据进行追溯调整。

　　二、对比较期间财务状况和经营成果的影响

　　1、对合并资产负债表期初余额追溯调整如下：

　　人民币元

　　(下转D76版)