甘肃祁连山水泥集团股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：600720    证券简称：祁连山  公告编号：2021-034

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司

　　第九届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司第九届董事会第五次会议于2021年10月26日以现场加通讯方式在公司办公楼四楼会议室召开。会议应到董事9名，参加现场表决的董事8名，董事傅金光以通讯方式参加表决。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长脱利成先生主持。会议审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《祁连山2021年第三季度报告》

　　同意9票、反对0票、弃权0票。

　　二、审议通过了《关于聘请公司2021年度财务审计和内部控制审计机构的议案》

　　同意续聘天职国际会计师事务所为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构，负责本公司及所属子公司2021年度的财务审计和内部控制审计工作，并分别支付87万元和33万元的审计费用（不含现场审计期间的食宿费用）。

　　本议案还需提交公司股东大会审议批准。

　　同意9票、反对0票、弃权0票。

　　三、审议通过了《关于提请召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》

　　根据国家有关法律法规及公司章程的规定，定于2021年12月27日下午14:00在公司四层会议室召开2021年第三次临时股东大会。

　　（一）会议审议事项：

　　1、审议《关于聘请公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　（二）出席会议资格：

　　1、截至2021年12月20日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其授权代理人；

　　2、公司董事、监事、高级管理人员；

　　3、公司聘任的律师。

　　同意9票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司董事会

　　二O二一年十月二十七日

　　证券代码：600720    证券简称：祁连山   公告编号：2021-035

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司

　　第九届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司第九届监事会第五次会议于2021年10月26日在公司办公楼四楼会议室以现场加通讯方式召开。会议应到监事6名，参加现场表决的监事3名，监事苏逵、于月华、邓予生以通讯方式进行表决。会议由监事张虹先生主持。会议审议了以下议案：

　　一、审议通过了《祁连山2021年第三季度报告》

　　（一）2021年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（二）2021年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项；

　　（三）在提出本意见前，未发现参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　同意6票、反对0票、弃权0票。

　　二、审议通过了《关于聘请公司2021年度财务审计和内部控制审计机构的议案》

　　同意续聘天职国际会计师事务所为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构，负责本公司及所属子公司2021年度的财务审计和内部控制审计工作，并分别支付87万元和33万元的审计费用（不含现场审计期间的食宿费用）。

　　本议案还需提交公司股东大会审议批准。

　　同意6票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司监事会

　　二O二一年十月二十七日

　　证券代码：600720                         证券简称：祁连山

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人脱利成、主管会计工作负责人杨虎及会计机构负责人（会计主管人员）刘耀科保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:甘肃祁连山水泥集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：脱利成        主管会计工作负责人：杨虎        会计机构负责人：刘耀科

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：甘肃祁连山水泥集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：脱利成        主管会计工作负责人：杨虎        会计机构负责人：刘耀科

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：甘肃祁连山水泥集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：脱利成        主管会计工作负责人：杨虎        会计机构负责人：刘耀科

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：600720     证券简称：祁连山    公告编号：2021-036

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司

　　续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  拟聘任的会计师事务所：天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、 税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　2.人员信息

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　截止2020年12月31日，天职国际合伙人58人，注册会计师1,254人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过450人。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　3.业务规模

　　天职国际2020年度经审计的收入总额22.28亿元，审计业务收入16.93亿元，证券业务收入8.13亿元。2020年度上市公司审计客户185家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额2.07亿元，本公司同行业上市公司审计客户110家。

　　4.投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低8,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018年度、2019 年度、2020年度及2021年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　5.诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、 监督管理措施5次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施4次，涉及人员11名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：王勇，2005年成为注册会计师，2009 年开始在天职国际执业，2013开始从事上市公司审计，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告4家，近三年复核上市公司审计报告3家。

　　签字注册会计师：耿建龙，2020年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计，2020年开始在天职国际执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　项目质量控制复核人：齐春艳，2011年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2014年开始在天职国际执业，2018年开始为本公司提供项目质量复核，近三年复核上市公司审计报告不少于 20家，近三年复核挂牌公司审计报告不少于20家。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部 门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　（三）审计收费

　　天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2021年度审计费用共计120万元 （其中：年报审计费用87万元；内控审计费用33万元 ）。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会于2021年10月14日召开会议，对关于聘请公司2021年度财务审计和内部控制审计机构的事项进行了审议，与会委员一致认为：天职国际具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，也是公司上一年度的财务和内部控制审计工作服务机构，能够满足公司审计工作的要求。同意将该事项提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事意见

　　1.独立董事事前认可意见：天职国际是符合《证券法》要求的会计师事务所，具备对上市公司进行年度审计的经验和能力，对公司的财务审计和内部控制审计客观、公正。公司拟续聘会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们一致同意将《关于聘请公司2021年度财务审计和内部控制审计机构的议案》提交董事会审议。

　　2.公司独立董事对本次聘请会计师事务所的事项发表独立意见如下：聘请的天职国际具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，也是公司上一年度的财务和内部控制审计工作服务机构，能够满足公司审计工作的要求。公司聘请会计师事务所的审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，同意公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司及所属子公司2021年度的财务和内部控制审计工作，并分别支付87万元和33万元的审计费用（不含现场审计期间的食宿费用）。

　　（三）董事会审议和表决情况

　　2021年10月26日，公司第九届董事会第五次会议审议通过了《关于聘请公司2021年度财务审计和内部控制审计机构的议案》，同意聘请天职国际担任公司2021年度财务审计和内部控制审计机构，负责本公司及所属子公司2021年度的财务审计和内部控制审计工作。表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对。

　　（四）监事会审议和表决情况

　　2021年10月26日，公司第九届监事会第五次会议审议通过了《关于聘请公司2021年度财务审计和内部控制审计机构的议案》，同意聘请天职国际担任公司2021年度财务审计和内部控制审计机构，负责本公司及所属子公司2021年度的财务审计和内部控制审计工作。表决结果：6 票同意、0 票弃权、0 票反对。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　（一）审计委员会关于聘请会计师事务所的意见；

　　（二）独立董事关于聘请会计师事务所的事前认可函；

　　（三）第九届董事会第五次会议决议；

　　（四）第九届监事会第五次会议决议；

　　（五）独立董事关于聘请会计师事务所的独立意见。

　　特此公告。

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司董事会

　　二O二一年十月二十七日

　　证券代码：600720        证券简称：祁连山         公告编号：2021-037

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司关于

　　召开2021年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年12月27日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年12月27日  14 点 00分

　　召开地点：兰州市城关区力行新村3号祁连山大厦4楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年12月27日

　　至2021年12月27日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第九届董事会第五次会议审议通过。相关公告刊登于2021年10月27日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续：

　　个人股及社会公众股股东亲自办理时，须持有本人身份证原件及复印件、证券账户卡；委托代理人办理时，须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书（见附件1）、委托人证券账户卡；法人股股东由法定代表人亲自办理时，须持有法定代表人证明、本人身份证原件及复印件、法人单位营业执照复印件、证券账户卡；委托代理人办理时，须持有出席人身份证原件及复印件、法人授权委托书、委托人证券账户卡、法人单位营业执照复印件。异地股东可用信函或传真方式登记，出席会议时需携带原件。

　　（二）登记时间：

　　2021年12月21日-12月26日，上午9:00-11:30 下午14:00-17:00（节假日除外）。

　　（三）登记地点：兰州市城关区力行新村3号祁连山大厦403（甘肃祁连山水泥集团股份有限公司董事会办公室）。

　　（四）出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、证券账户卡、授权委托书等原件，验证入场。

　　截至2021年12月20日（股权登记日）交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东，均有权参加现场会议或在网络投票时间内参加网络投票。

　　该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议，该代理人不必为股东。

　　六、 其他事项

　　1、会议联系方式

　　联 系 人：李小胜  朱玉玲

　　联系电话：0931-4900608   4900619

　　传    真：0931-4900697

　　2、会议费用

　　参加现场会议的股东住宿、交通等费用自理。

　　特此公告。

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　甘肃祁连山水泥集团股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月27日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。