海南海汽运输集团股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：603069     证券简称：海汽集团    公告编号：2021-073

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议通知和材料于2021年10月20日以电子邮件和书面形式向全体监事发出，会议于2021年10月27日以通讯方式召开。本次监事会应出席监事5名，实际出席监事5名，本次会议召集、审议和表决程序符合《公司法》及公司章程的规定。经全体监事审议，以通讯表决方式通过本次会议提交的议案，形成决议如下：

　　一、审议通过《关于审议公司2021年第三季度报告的议案》（详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）

　　表决结果：5票同意、0票弃权、0票反对

　　二、审议通过《关于审议公司监事辞职的议案》

　　同意王修奋先生辞去监事会监事职务。根据公司《监事会议事规则》等有关规定，王修奋先生的辞职需提交股东大会审议通过后生效，在此期间，王修奋先生仍将履行监事职责。

　　表决结果：5票同意、0票弃权、0票反对

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　三、审议通过《关于增补公司监事的议案》（详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）

　　鉴于王修奋先生因工作调动原因申请辞去公司监事会监事职务，为确保监事会正常运作，根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，公司股东海南海汽投资控股有限公司提名李轩先生为公司第三届监事会增补监事候选人。

　　公司监事会认为：李轩先生符合《公司法》及其他有关法律、法规和《公司章程》规定的监事任职资格，同意其作为公司第三届监事会增补监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。

　　表决结果：5票同意、0票弃权、0票反对

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　海南海汽运输集团股份有限公司监事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：603069   证券简称：海汽集团  公告编号：2021-074

　　海南海汽运输集团股份有限公司

　　关于对外投资设立控股子公司的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资标的公司的名称：海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟与苏州市众兴达报废汽车回收有限公司（以下简称“众兴达公司”）、海南沪能新能源汽车销售有限公司（以下简称“海南沪能”）共同投资设立海南海汽再生资源循环利用有限公司（暂定名，最终以当地工商行政管理部门核准的名称为准，以下简称“合资公司”）。

　　● 投资金额：合资公司注册资本为5000万元，其中公司认缴出资2250万元，持有合资公司45%股权；众兴达公司认缴出资1500万元，持有合资公司30%股权；海南沪能认缴出资1250万元，持有合资公司25%股权。

　　● 截至本公告披露日，该合资公司尚未设立，该合资公司的名称、注册地、经营范围等最终以工商行政管理部门核准为准。

　　● 风险提示：本次对外投资，尚需工商行政管理部门等有关审批机关的核准，能否通过相关核准以及最终通过核准的时间均存在不确定性的风险。此外，合资公司设立后，未来经营管理过程中可能面临宏观经济及行业政策变化、市场竞争等不确定因素影响，存在一定的市场风险、经营风险、管理风险等。

　　一、对外投资概述

　　（一）对外投资基本情况

　　为加快公司汽车服务板块转型升级，进一步完善汽车服务产业链，提高市场竞争力，推动汽车后市场的全方位发展，开展报废机动车回收拆解等再生资源循环利用业务，融入海南自由贸易港建设，结合公司当前汽车后服务发展的实际情况，公司拟与众兴达公司、海南沪能共同出资设立合资公司。合资公司注册资本为5000万元，其中公司出资2550万元人民币，持有合资公司45%股权；众兴达公司认缴出资1500万元，持有合资公司30%股权；海南沪能认缴出资1250万元，持有合资公司25%股权。

　　（二）董事会审议情况

　　2021年10月27日，公司第三届董事会第二十五次会议以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于设立海南海汽再生资源循环利用有限公司的议案》。根据《公司章程》及《上海证券交易所股票上市规则》的规定，该事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。

　　（三）本次投资不属于关联交易，亦不构成重大资产重组事项。

　　二、交易对方的基本情况

　　（一）众兴达公司基本情况

　　1.公司名称：苏州市众兴达报废汽车回收有限公司

　　2.统一社会信用代码：91320583MA25UXWY0X

　　3.企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　4.成立日期：2021年4月27日

　　5.注册资本：3000万人民币

　　6.法定代表人：吴国峰

　　7.注册地址：江苏省苏州市昆山市周市镇金清路188号

　　8.经营范围：许可项目：报废机动车回收；报废机动车拆解（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源加工；再生资源销售；生产性废旧金属回收；能量回收系统研发；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）；资源再生利用技术研发；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　9.股权结构：吴国峰占44%股权，王雪芬占28%股权，陆根祥占28%股权。

　　10.关联关系说明：众兴达公司与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。

　　（二）海南沪能基本情况

　　1.公司名称：海南沪能新能源汽车销售有限公司

　　2.统一社会信用代码：91460000MA5TF97X3G

　　3.企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　4.成立日期：2019年11月25日

　　5.注册资本：2000万人民币

　　6.法定代表人：苏高杰

　　7.注册地址：海南省海口市美兰区灵山镇琼山大道2号（二手车交易市场3号展厅）

　　8.经营范围：许可项目：巡游出租汽车经营服务；网络预约出租汽车经营服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：新能源汽车整车销售；新能源汽车电附件销售；汽车零配件零售；汽车新车销售；机动车修理和维护；运输设备租赁服务；小微型客车租赁经营服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

　　9.股权结构：李伟占90%股权，苏高杰占10%股权。

　　10.关联关系说明：海南沪能与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。

　　11.最近一年的财务状况：截至2020年12月31日，海南沪能资产总额 2,680,788.59元，净资产-2,003,785.66元；2020年度营业收入11,432,345.68元，净利润-2,141,252.82元。（经审计）

　　三、投资标的基本情况

　　（一）公司名称：海南海汽再生资源循环利用有限公司（暂定名，以工商批复为准）。

　　（二）注册资本：5000万元。

　　（三）组织形式：有限责任公司。

　　（四）股权结构：公司占45%股权；众兴达公司占30%股权；海南沪能占25%股权。

　　（五）出资方式：自有资金出资。

　　（六）经营范围：报废机动车（含新能源汽车）回收；报废机动车（含新能源汽车）拆解；道路货物运输（不含危险货物）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源加工；再生资源销售；金属废料和碎屑加工处理；生产性废旧金属回收；非居住房地产租赁；物业管理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；汽车拖车、求援、清障服务；汽车零配件零售；汽车零配件批发；通用设备制造（不含特种设备制造）；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；装卸搬运（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。公司的经营范围以最终工商登记的经营范围为准。

　　四、对外投资对上市公司的影响

　　（一）本次对外投资设立合资公司有利于公司开拓新市场及升级转型，进一步提升综合竞争力。从长远来看对公司的经营发展产生积极影响，符合全体股东利益和公司发展战略要求。

　　（二）本次对外投资拟以公司自有资金投入，不会对公司日常生产经营产生重大影响。

　　五、对外投资的风险分析

　　（一）本次对外投资设立合资公司事项尚需办理工商注册登记手续，能否完成相关审批手续存在不确定性。

　　（二）本次对外投资可能受到因行业政策变化、市场竞争、经营管理等各方面不确定因素所带来的风险，投资收益存在不确定性。

　　六、备查文件

　　《海南海汽运输集团股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

　　特此公告。

　　海南海汽运输集团股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：603069                                                  证券简称：海汽集团

　　海南海汽运输集团股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是    √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用    √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:海南海汽运输集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘海荣       主管会计工作负责人：李永青         会计机构负责人：林艳君

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：海南海汽运输集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-1,659,759.9元, 上期被合并方实现的净利润为： -2,149,510.84 元。

　　公司负责人：刘海荣       主管会计工作负责人：李永青        会计机构负责人：林艳君

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：海南海汽运输集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：刘海荣        主管会计工作负责人：李永青        会计机构负责人：林艳君

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用    □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　海南海汽运输集团股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：603069     证券简称：海汽集团    公告编号：2021-072

　　海南海汽运输集团股份有限公司

　　第三届董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十五次会议通知和材料于2021年10月20日以电子邮件和书面形式向全体董事、监事及高级管理人员发出，会议于2021年10月27日以通讯方式召开。本次董事会应参与表决董事8名，实际参与表决董事8名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议审议并通过本次会议提交的议案，形成决议如下：

　　一、审议通过《关于审议公司2021年第三季度报告的议案》（详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）

　　表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对

　　二、审议通过《关于审议<海南海汽运输集团股份有限公司经济责任审计管理办法>的议案》（详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）

　　表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对

　　三、审议通过《关于审议<海南海汽运输集团股份有限公司投资管理规定>的议案》（详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）

　　表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对

　　四、审议通过《关于设立海南海汽再生资源循环利用有限公司的议案》（详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）

　　表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对

　　五、审议通过《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》（详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）

　　公司定于2021年11月16日召开海南海汽运输集团股份有限公司2021年第四次临时股东大会（股权登记日为2021年11月10日），审议《关于审议公司监事辞职的议案》及《关于增补公司监事的议案》两个议案。

　　表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对

　　特此公告。

　　海南海汽运输集团股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：603069       证券简称：海汽集团       公告编号：2021-075

　　海南海汽运输集团股份有限公司

　　关于增补公司监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月19日收到监事王修奋先生的书面辞职报告，因工作调动原因王修奋先生申请辞去公司监事会监事职务（具体内容详见《关于公司监事辞职的公告》公告编号：2021-070）。为确保监事会正常运作，根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，公司股东海南海汽投资控股有限公司提名李轩先生为公司第三届监事会增补监事候选人（简历附后）。

　　公司于2021年10月27日召开了第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于增补公司监事的议案》，一致同意增补李轩先生为公司第三届监事会监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　海南海汽运输集团股份有限公司监事会

　　2021年10月28日

　　附件：

　　李轩同志个人简历

　　李 轩，男，黎族，1975年4月出生，中共党员，本科学历。1997年7月参加工作，历任海南省汽车运输总公司党办干事，海南省汽车运输总公司陵水分公司副总经理，海南省汽车运输总公司政治工作部经理、审计监察部部长，海南省汽车运输总公司海口省际总站党总支书记、副站长，海南海汽运输集团有限公司海口省际总站党总支书记、副站长，海南海汽运输集团有限公司办公室主任，海南海汽投资控股有限公司党委委员、纪委委员、纪委书记，海南海汽运输集团股份有限公司党委委员、纪委委员、纪委书记。现任海南海汽投资控股有限公司党委委员、副总经理，海南海汽运输集团股份有限公司党委委员。

　　证券代码：603069        证券简称：海汽集团        公告编号：2021-076

　　海南海汽运输集团股份有限公司关于召开

　　2021年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月16日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月16日9点30分

　　召开地点：海南海汽运输集团股份有限公司（海口市美兰区海府路24号海汽大厦5楼2号会议室）

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月16日

　　至2021年11月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上各项议案已经公司第三届监事会第十五次会议审议通过，相关公告已于2021年10月28日披露于上海证券交易所网站及 《上海证券报》和《证券日报》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）请符合上述条件的股东于 2021年11月15日（周一，上午 9：00-11：00，下午 15：00-17：30）到海南省海口市美兰区海府路 24 号海汽大厦 10楼公司合规法务部办理出席会议资格登记手续，异地股东可以用传真或信函的方式登记，传真或信函以到达登记处或本公司的时间为准。

　　（二）法人股东凭法定代表人证明文件或授权委托书、营业执照复印件、本人身份证复印件办理登记。

　　（三）自然人股东凭股票账户卡及本人身份证复印件登记。委托代理人凭委托人 股票账户卡、委托代理人身份证复印件、授权委托书登记（授权委托书样式见附件1）。

　　（四）会议登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　（五）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式：

　　通讯地址：海南省美兰区海口市海府路24号海汽大厦

　　联系部门：合规法务部

　　联系电话：0898-65310486

　　联系人： 云理华

　　传真：0898-65310486

　　邮政编码：570203

　　（二）出席本次股东会议现场会议的所有股东的费用自理。

　　（三）网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　特此公告。

　　海南海汽运输集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月28日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　海南海汽运输集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月16日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。