广东华特气体股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：688268        证券简称：华特气体         公告编号：2021-044

　　广东华特气体股份有限公司

　　第三届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议通知于2021年10月22日以电子邮件方式送达全体监事，并于2021年10月26日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3名，实到3名，会议由监事会主席郑伟荣主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》和《广东华特气体股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，形成的决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议并通过关于《关于<公司2021年第三季度报告>的议案》

　　经审核，监事会认为《公司2021年第三季度报告》的编制和审核程序符合法律、法规和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公司2021年第三季度的实际情况；截至本审核意见出具之日，未发现参与公司2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东华特气体股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　（二）审议并通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》

　　公司监事会认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《公司章程》的规定，根据过往的业务合作情况，同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务及内部控制审计机构并提供相关服务，聘期一年。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见同日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东华特气体股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-046）。

　　特此公告。

　　广东华特气体股份有限公司监事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：688268        证券简称：华特气体        公告编号：2021-045

　　广东华特气体股份有限公司

　　关于变更财务负责人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、财务负责人辞职的基本情况

　　广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司财务负责人钟小玫女士递交的书面辞职报告，钟小玫女士因个人原因申请辞去财务负责人一职，辞职后将继续在公司担任其他职务。钟小玫女士的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　截至本公告披露日，钟小玫女士间接持有公司股份593,400股。钟小玫女士在担任公司财务负责人期间勤勉尽责，未出现与公司董事会和管理层有意见分歧的情况，公司及公司董事会对钟小玫女士在任财务负责人期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

　　二、聘任财务负责人的基本情况

　　公司于2021年10月26日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》。经公司总经理提名，董事会提名委员会资格审查通过，独立董事发表独立意见认可，同意聘任陈丽萍女士为公司财务负责人，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。陈丽萍女士个人简历详见本公告附件。

　　特此公告。

　　广东华特气体股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　附件：陈丽萍女士简历

　　陈丽萍女士，1983年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006年8月至2011年5月，担任立信羊城会计师事务所有限公司项目经理；2011年5月至2013年3月，担任佛山电建集团公司财务主管；2013年10月至2021年3月，担任立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所高级经理；2021年4月至今，担任广东华特气体股份有限公司财务副总监。

　　截至目前，陈丽萍女士与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东和其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　证券代码：688268         证券简称：华特气体         公告编号：2021-046

　　广东华特气体股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所

　　● 本事项尚需提交股东大会审议

　　广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》，公司拟继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务及内部控制审计机构，该议案尚需提请公司2021年第四次临时股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、机构基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

　　3、业务规模

　　立信2020年度业务收入（经审计）41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。2020年度共为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户37家。

　　4、投资者保护能力

　　截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信状况

　　立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（二）项目成员信息

　　1.项目人员信息

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：黄志业

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：黄伟东

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：张小惠

　　项目成员不存在其他单位兼职的情况。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　（1）立信和项目成员对独立性要求的遵循情况

　　立信及项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（2）诚信记录

　　项目合伙人和签字注册会计师近三年没有不良诚信记录。

　　（三）审计收费

　　1、审计费用定价原则

　　公司审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2、审计费用同比变化情况：

　　根据本公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定的2021年度财务报表审计收费为120万，内部控制审计收费为15万元（不含税）。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司第三届董事会审计委员会第二次会议审议通过了《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，同意公司聘请立信会计师事务所为公司2021年度的财务及内部控制审计机构。

　　（二）公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及独立意见，详见公司于同日披露的《独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见》和《独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。

　　（三）公司于2021年10月26日召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，董事会和监事会对该事项均全体一致同意，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》。

　　（四）本事项尚须提交公司2021年第四次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　广东华特气体股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：688268              证券简称：华特气体

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人石平湘、主管会计工作负责人钟小玫、会计机构负责人（会计主管人员）郭湛泉保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:广东华特气体股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：石平湘        主管会计工作负责人：钟小玫        会计机构负责人：郭湛泉

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：广东华特气体股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：石平湘        主管会计工作负责人：钟小玫        会计机构负责人：郭湛泉

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：广东华特气体股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：石平湘        主管会计工作负责人：钟小玫        会计机构负责人：郭湛泉

　　(二) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　广东华特气体股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：688268        证券简称：华特气体        公告编号：2021-047

　　广东华特气体股份有限公司关于召开

　　2021年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月16日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第四次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年11月16日   14点00分

　　召开地点：广东省佛山市南海区里水镇和顺逢西村文头岭脚东侧广东华特气体股份有限公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月16日

　　至2021年11月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的上述议案已经公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议审议通过，相关公告及文件已于2021年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》予以披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　为保证本次股东大会的顺利召开，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前进行登记确认。

　　（一）登记时间

　　1.现场办理登记：2021年11月15日10:00-17:00

　　2.信函或电子邮件办理登记：须在2021年11月15日17:00前送达

　　（二）现场办理登记地点

　　广东省佛山市南海区里水镇和顺逢西村文头岭脚东侧广东华特气体股份有限公司二楼证券部

　　（三）登记方式：

　　拟出席股东大会的股东或代理人可通过现场、信函及电子邮件方式办理登记，恕不接受以电话方式办理登记。通过邮件或信函方式登记的，均须报备近期个人行程及健康状况等相关防疫信息。

　　1.股东以邮寄信函方式办理登记，请在登记材料中注明联系电话及在信封外注明“股东大会出席登记”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在2021年11月15日17:00前送达公司。

　　2.股东以电子邮件方式办理登记，请于2021年11月15日17:00前将相关登记材料扫描件发送至邮箱zhengqb@huategas.com进行登记。

　　（四）登记材料：

　　1.符合上述出席对象条件的自然人股东亲自出席会议的，须提供本人有效身份证件、股票账户卡办理登记手续；委托代理他人出席会议的，代理人须提供代理人有效身份证件、带有委托人签字的委托人身份证复印件、授权委托书（格式详见本通知附件）、委托人股票账户卡办理登记手续。

　　2.符合上述出席对象条件的法人股东由法定代表人出席会议的，须提供法定代表人有效身份证件、法定代表人证明书、股票账户卡办理登记手续；法人股东委托代理人出席会议的，代理人须提供代理人有效身份证件、带有法定代表人签字的法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、授权委托书（格式详见本通知附件）、股票账户卡办理登记手续。

　　3.融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照原件（复印件须加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、本单位授权委托书原件。

　　4.上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须有个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖法人股东公章。

　　（五）参会股东请在参加现场会议时携带并出示前述登记材料中的证件原件。

　　六、 其他事项

　　（一）为配合新冠肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。

　　确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须

　　佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要求对前来参

　　会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合；

　　（二）本次临时股东大会会期半天，请参会股东自理交通、食宿。

　　（三）请与会股东或代理人携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（四）本次股东大会主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的股东或其代理人可以列席会议但不能参与投票表决。股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人自行承担。

　　（五）会议联系方式

　　联系人：万灵芝

　　联系电话：0757-81008813

　　电子邮箱：zhengqb@huategas.com

　　地址：广东省佛山市南海区里水镇和顺逢西村文头岭脚东侧广东华特气体股份有限公司（邮编：528241）

　　特此公告。

　　广东华特气体股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广东华特气体股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月16日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。