浙江金海高科股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：603311        证券简称：金海高科        公告编号：2021-032

　　浙江金海高科股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达事务所”）

　　● 原聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”）

　　● 变更会计师事务所的原因：因综合考虑浙江金海高科股份有限公司（以下简称“公司”）经营发展和未来审计需求，为保证审计工作的顺利进行及有效沟通，经综合评估与审慎研究，公司拟聘任利安达事务所承担公司2021年度财务报表审计工作和内部控制审计工作。公司已就变更会计师事务所事项与容诚事务所进行了充分沟通，容诚事务所对此无异议。

　　● 本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年10月22日

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室

　　首席合伙人：黄锦辉

　　上年度末合伙人数量：44

　　上年度末注册会计师人数：515

　　签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：207

　　最近一年经审计的收入总额：40,098.53万元，审计业务收入：32,447.95万元，证券业务收入：7,916.73万元。

　　上年度上市公司审计客户家数：23家，上年度上市公司主要行业（前五大主要行业）：制造业（18家）、采矿业（1家）、电力、热力、燃气及水生产和供应业（1家）、教育（1家）、金融业（1家）。

　　上年度上市公司审计收费总额2,695.00万元。

　　本公司同行业上市公司审计客户家数：18家。

　　2.投资者保护能力

　　利安达事务所截至2020年末计提职业风险基金3,523.87万元、购买的职业保险累计赔偿限额5,000万元，职业风险基金计提、职业保险购买符合相关规定。

　　近三年不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　利安达事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次、自律监管措施1次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施0次、自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　拟签字项目合伙人：方湧跃，1999年成为注册会计师，2021年开始从事上市公司审计并为本公司提供审计服务。2018年至今在利安达事务所从事审计工作，现任事务所合伙人，从事证券服务业务超过5年，曾为多家挂牌公司及大型企业提供审计、会计专业服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字项目经理：丁剑，2010年成为注册会计师，2011开始从事上市公司审计，2021开始为本公司提供审计服务。2015年至今在利安达事务所从事审计工作，现任事务所合伙人，从事证券服务业务超过10年，曾为多家上市公司、挂牌公司及大型企业提供审计、会计专业服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字项目经理：宋昌龙，2016年成为注册会计师，2021开始从事上市公司审计，2021开始为本公司提供审计服务。2018年至今在利安达事务所从事审计工作，现任项目经理。从事证券服务业务超过5年，曾为多家挂牌公司及大型企业提供审计、会计专业服务，具备相应专业胜任能力。

　　质量控制复核人：宋杰，注册会计师，2021开始从事上市公司审计，2021开始为本公司提供审计服务。2018年至今在利安达事务所从事复核工作，现任质量部部门经理。具有多年证券业务质量复核经验，曾为多家挂牌公司及大型企业的审计业务提供质量控制复核工作，具备相应专业胜任能力。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3.独立性

　　拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情况。

　　4.审计收费

　　2021年度的审计费用是根据利安达事务所专业人员按照在本次工作中所负责任的程度、工作量及所需的工作技能，并参考同类业务客户市场行情确定的。2021年度审计费用共计66万元，与2020年度一致，其中：财务报告审计费用46万元，内部控制审计费用20万元。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　前任会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

　　已提供审计服务年限：2年

　　上年度审计意见类型：标准无保留的审计意见

　　公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师

　　事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所的原因

　　因综合考虑公司经营发展和未来审计需求，为保证审计工作的顺利进行及有效沟通，经综合评估与审慎研究，公司拟聘任利安达事务所承担公司2021年度财务报表审计工作和内部控制审计工作。

　　（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分的沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他相关要求，做好沟通与配合工作。

　　三、拟变更会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会对利安达事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行充分了解和审查，认为：利安达事务所具有相应的审计业务资质，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，符合公司聘用会计师事务所的条件和要求。本次变更会计师事务所事项符合公司业务发展和未来审计需要，同意将《关于变更会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事事前认可意见：经核查，利安达事务所具有相关审计业务资质，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。我们同意聘任利安达事务所为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将《关于变更会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

　　独立董事独立意见：经审查，利安达事务所具有相关审计业务资质，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求。利安达事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，有利于保障公司审计工作质量，保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益。公司变更会计师事务所相关审议程序的履行充分、恰当，符合相关法律法规的有关规定。我们同意公司聘任利安达事务所作为公司2021年度财务审计及内部控制审计机构并提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2021年10月27日召开了第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第八次会议，与会董事、监事以全票同意的表决结果审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任利安达事务所为公司2021年度财务审计及内部控制审计机构，并提交公司股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　浙江金海高科股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：603311       证券简称：金海高科       公告编号：2021-035

　　浙江金海高科股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月25日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月25日  14点00分

　　召开地点：浙江省诸暨市应店街镇工业园公司一楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月25日

　　至2021年11月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经2021年10月27日公司第四届董事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司于同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、参加股东大会会议登记时间：2021年11月24日上午9:30—11:30；

　　下午13:00—15:00

　　2、登记地点：浙江省诸暨市应店街镇工业园区

　　3、登记方式：拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理或通过传真方式办理登记：

　　（1）自然人股东：本人身份证原件、股票账户卡原件；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身份证复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件；

　　（3）法人股东法定代表人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人身份证明原件、股票账户卡原件；

　　（4）法人股东授权代理人：代理人身份证原件、法人股东营业执照（复印件加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件。注：所有原件均需一份复印件，如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

　　4、参会时间：凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人及所持有表决权的股份总数之前到会登记的股东均有权参加本次股东大会。

　　六、 其他事项

　　1、本次现场会议会期预计半天，食宿及交通费自理。

　　2、联系地址：浙江省诸暨市应店街镇工业园区

　　3、邮政编码：311817

　　4、会议联系人：穆玲婷

　　5、电话：021-51567009

　　6、传真：021-54891281（请注明“股东大会登记”字样）

　　（备注：出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。）

　　特此公告。

　　浙江金海高科股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　附件1：授权委托书

　　?????? 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　浙江金海高科股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月25日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603311       证券简称：金海高科

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:浙江金海高科股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：丁伊可        主管会计工作负责人：任飞        会计机构负责人：郭秋艳

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：浙江金海高科股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：丁伊可        主管会计工作负责人：任飞        会计机构负责人：郭秋艳

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：浙江金海高科股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：丁伊可        主管会计工作负责人：任飞        会计机构负责人：郭秋艳

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　浙江金海高科股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：603311        证券简称：金海高科         公告编号：2021-033

　　浙江金海高科股份有限公司

　　第四届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江金海高科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议于2021年10月20日以电话、邮件形式发出会议通知，并于2021年10月27日以现场方式在公司会议室召开，出席会议的董事应到9人，实际参加会议的董事9人，会议由公司董事长丁伊可女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经与会董事认真审议，全体董事以投票表决方式通过了以下议案：

　　1、 审议通过《关于公司<2021年第三季度报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》的《浙江金海高科股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　2、 审议通过《关于变更会计师事务所的议案》

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》的《浙江金海高科股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》(公告编号：2021-032)。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　3、审议通过《关于提请召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　公司董事会经审议，同意于2021年11月25日召开公司2021年第一次临时股东大会。具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》的《浙江金海高科股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-035）。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　浙江金海高科股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：603311         证券简称：金海高科        公告编号：2021-034

　　浙江金海高科股份有限公司

　　第四届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　浙江金海高科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议于2021年10月27日在公司会议室以现场方式召开。本次监事会会议通知已提前以电话和邮件方式发出。本次监事会应当参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司<2021年第三季度报告>的议案》

　　监事会对公司《2021年第三季度报告》进行了审核，认为：

　　1、公司《2021年第三季度报告》的编制程序和审议程序符合国家的法律法规，符合《公司章程》和公司内部的有关管理制度；

　　2、《2021年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关制度规定，报告中所包含的信息真实、客观地反映了公司报告期间的经营管理和财务状况等实际情况；

　　3、监事会没有发现参与《2021年第三季度报告》编制和审议人员有违反保密规定的行为和情况。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于变更会计师事务所的议案》

　　具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》的《浙江金海高科股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2021-032）。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　浙江金海高科股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月28日