山西潞安环保能源开发股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：601699                               证券简称：潞安环能

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　2021年同一控制下企业合并金源煤层气公司，对2020年1-9月数据相应调整。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　报告期公司商品煤综合售价713.96元/吨，原煤产量4143.41万吨，商品煤销量3773.35万吨。其中混煤销量2145.07万吨；喷吹煤产量1483.43万吨，销量1445.36万吨；其他洗煤产量171.03万吨，销量161.93万吨；冶炼用精煤产量21.17万吨，冶炼用精煤销量20.99万吨。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王志清        主管会计工作负责人：史红邈        会计机构负责人：王建军

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：山西潞安环保能源开发股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：7,584,756.93元, 上期被合并方实现的净利润为： 9,634,475.19 元。

　　公司负责人：王志清        主管会计工作负责人：史红邈        会计机构负责人：王建军

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：山西潞安环保能源开发股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王志清        主管会计工作负责人：史红邈        会计机构负责人：王建军

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用     □不适用

　　执行《企业会计准则第21号——租赁》（2018年修订），公司作为承租人对于首次执行日前已存在的经营租赁、融资租赁的调整。

　　证券代码：601699       证券简称：潞安环能         公告编号：2021-058

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司

　　关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月17日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月17日   10点00分

　　召开地点：山西潞安环保能源开发股份有限公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月17日

　　至2021年11月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1、2、3已经公司第七届董事会第四次、第五次会议、第七届监事会第四次、第五次会议审议通过，并在上海证券交易所网站等媒体上披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年11月15日-2021年11月16日，每日上午8:30-11:30,下午2:30-5:30

　　（二） 登记地点：山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会秘书处

　　（三） 登记办法：

　　（1）个人股东出示本人身份证、股东账户卡；个人股东委托他人出席的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、股东账户卡和授权委托书（参见附件1）。

　　（2）法人股东应出示法定代表人身份证、法定代表人身份证明、法人股东单位的营业执照复印件和股东账户卡；法定股东委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位法定代表人依法出具的书面委托书。

　　（3）异地股东可以传真方式登记，但应在出席会议时提交上述证明资料原件。

　　（4）参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。出席会议的股东及股东代表请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。

　　六、 其他事项

　　1.本次会议会期半天，与会股东及股东代表食宿及交通费用自理。

　　2.会议咨询：董事会秘书处

　　地址：山西省长治市襄垣县侯堡镇潞安环能股份公司  邮编：046204

　　电话、传真：0355-5958699

　　特此公告。

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　?      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月17日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　如表所示：

　　证券代码：601699              股票简称：潞安环能               公告编号：2021-053

　　债券代码:143366              债券简称:17环能01

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司

　　第七届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）本次会议通知和会议资料于2021年10月18日以电子邮件方式发出。

　　（三）本次会议于2021年10月27日上午9点在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。

　　（四）会议应到董事九人，实到董事九人，其中现场出席六人，传真表决三人。

　　（五）本次会议由公司董事长王志清先生主持，公司三名监事列席了会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会审议并通过了以下决议：

　　（一）《关于审议二○二一年第三季度报告的议案》

　　议案具体内容见公司2021年第三季度报告全文。

　　经审议，以同意9票、反对0票、弃权0票通过了该议案。

　　（二）《关于向襄垣县政府捐赠固定资产的议案》

　　议案具体内容见公司2021-055号《潞安环能关于对外捐赠的公告》。

　　经审议，以同意9票、反对0票、弃权0票通过了该议案。

　　（三）《关于为子公司山西潞安环能上庄煤业有限公司提供资金支持的议案》

　　议案具体内容见公司2021-056号《潞安环能关于为子公司上庄煤业提供资金支持的公告》。

　　经审议，以同意9票、反对0票、弃权0票通过了该议案。

　　（四）《关于公开发行公司债券的议案》

　　议案具体内容见公司2021-057号《潞安环能关于公开发行公司债券预案的公告》。

　　经审议，以同意9票、反对0票、弃权0票通过了该议案。

　　（五）《关于召开二○二一年第三次临时股东大会的议案》

　　议案具体内容见公司2021-058号《潞安环能关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》。

　　经审议，以同意9票、反对0票、弃权0票通过了该议案。

　　本公司董事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：601699              股票简称：潞安环能               公告编号：2021-055

　　债券代码:143366               债券简称:17环能01

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司

　　关于对外捐赠的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开第七届董事会第五次会议，审议通过了《关于向襄垣县政府捐赠固定资产的议案》，相关情况如下：

　　一、 捐赠事项基本情况

　　为切实履行社会责任和回馈当地社会，进一步支持地方民生公益事业，公司拟向襄垣县人民政府捐赠房屋和机器设备等相关实物固定资产，用于保障公司办公地襄垣县侯堡镇地区生产生活供水。截止2021年6月30日资产清查基准日，拟捐赠的实物固定资产的账面价值11281502.76元人民币。

　　捐赠固定资产明细表

　　金额单位：人民币元

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次捐赠不涉及关联交易，业经公司董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。

　　二、 捐赠事项对公司的影响

　　本次对外捐赠是为了切实履行社会责任和回馈当地社会，进一步支持地方民生公益事业。本次对外捐赠固定资产对公司本期及未来经营业绩不构成重大影响，亦不会对投资者利益构成重大影响。

　　特此公告。

　　山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会

　　2021年10月28日