唐山三孚硅业股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：603938          证券简称：三孚股份        公告编号：2021-074

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

　　● 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2021年第五次临时股东大会审议，并自公司2021年第五次临时股东大会审议通过之日起生效。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为205家。

　　2.投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2020年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　信永中和会计师事务所近三年（2018年至2020年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　拟签字项目合伙人：师玉春先生，2004年获得中国注册会计师资质，2010年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

　　拟担任独立复核合伙人：张昆女士，1999年获得中国注册会计师资质，2009年开始从事上市公司审计，1999年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟签字注册会计师：曹学颖女士，2015年获得中国注册会计师资质，2012年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司2家。

　　2.诚信记录

　　项目质量控制复核人张昆、签字注册会计师曹学颖近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　签字合伙人师玉春于2020年8月被北京证监局出具行政监管措施一次，已经整改完毕，不影响目前执业。

　　3.独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　2021年度审计费用60.00万元，其中财务审计费用50.00万元，内部控制审计费用10.00万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准等确定。本期较上一期审计费用增长了10万元。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对信永中和的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备证券从业资格和为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司2020年度审计机构及内部控制审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，独立、客观、公正地完成各项审计工作，切实履行了审计机构应尽的职责。同意续聘信永中和为公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

　　（二） 公司独立董事关于本次续聘会计事务所的事前认可及独立意见

　　独立董事对该事项发表了事前认可意见：信永中和具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其在为公司提供服务期间，谨慎勤勉地为公司提供审计服务，为公司出具的相关审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和内部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责。为保持公司审计工作的连续性，同意继续聘请信永中和为公司2021年度审计机构和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

　　独立董事对该事项发表了独立意见：经核查，信永中和具备证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够遵照勤勉、独立、客观、公正的执业准则为公司提供审计服务，能够满足公司财务报表及内控审计工作的要求，能够独立对公司财务状况、经营成果进行审计。本次续聘2021年度审计机构和内部控制审计机构符合相关法律规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。同意继续聘请信永中和为公司2021年度审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三） 董事会的审议和表决情况

　　公司第四届董事会第十三次会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2021年第五次临时股东大会审议，并自公司2021年第五次临时股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　唐山三孚硅业股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：603938         证券简称：三孚股份         公告编号：2021-071

　　唐山三孚硅业股份有限公司

　　第四届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于2021年10月27日在公司会议室举行，本次会议采取现场和通讯表决相结合的方式。本次董事会已于2021年10月22日以电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长孙任靖先生召集并主持，本次董事会会议应到董事7名，实到董事7名，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《公司2021年第三季度报告》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《2021年第三季度报告》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　（二） 审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-074）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于变更经营范围暨修订<公司章程>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《关于变更经营范围暨修订<公司章程>的公告》（公告编号：2021-075）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四） 审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《股东大会议事规则》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五） 审议通过《关于修订<信息披露事务管理制度>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《信息披露事务管理制度》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　（六） 审议通过《关于修订<内幕信息知情人登记备案管理制度>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《内幕信息知情人登记备案管理制度》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　（七） 审议通过《关于修订<财务管理制度>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《财务管理制度》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　（八） 审议通过《关于修订<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于召开2021年第五次临时股东大会的议案》

　　公司董事会决定于2021年11月12日13:30在公司办公楼三楼会议室召开2021年第五次临时股东大会。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《关于召开2021年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-076）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　特此公告。

　　唐山三孚硅业股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：603938    证券简称：三孚股份    公告编号：2021-072

　　唐山三孚硅业股份有限公司

　　2021年第三季度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本公司根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十四号——化工（2020 年修订）》、《关于做好主板上市公司2021年第三季度报告披露工作的重要提醒》要求，现将2021年第三季度主要经营数据披露如下：

　　一、 主要产品的产量、销量及收入实现情况

　　注1：折百：为了更加直观方便地计算、比较和使用，将氢氧化钾浓度换算为100%所计算出的产量、销量；

　　注2：以上销售金额为不含税金额。

　　二、主要产品和原材料的价格变动情况

　　（一）主要产品价格变动情况

　　注1：以上价格为不含税价格。

　　（二）主要原材料价格变动情况

　　1、氯化钾

　　2021年1-5月氯化钾整体采购价格较为平稳，6-9月，氯化钾采购价格呈上涨趋势。公司2021年1-9月氯化钾平均采购价格较去年同期上升26.91%。

　　2、金属硅粉

　　2021年1-8月公司金属硅粉采购价格相对平稳，9月份硅粉价格呈较大幅度上涨趋势。公司金属硅粉2021年1-9月平均采购价格较去年同期上涨36.36%。

　　三、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。

　　以上生产经营数据，来自公司内部统计，未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，未对公司未来经营情况作出任何明示或默示的预测或保证，敬请投资者审慎使用，注意投资风险。

　　特此公告。

　　唐山三孚硅业股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：603938       证券简称：三孚股份      公告编号：2021-076

　　唐山三孚硅业股份有限公司关于召开

　　2021年第五次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月12日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第五次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月12日  13点30分

　　召开地点：唐山市南堡开发区唐山三孚硅业股份有限公司办公楼三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月12日

　　至2021年11月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2021年10月27日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过。相关公告于2021年10月28日刊登在《证券日报》及上海证券交易所网站上。

　　2、 特别决议议案：2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡办理登记手续。委托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）和股东账户卡办理登记手续；

　　（二）法人股东由法定代表人出席会议的，法定代表人应持本人身份证、加盖法人印章的营业执照复印件和股东账户卡办理登记手续。法人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人依法出具的授权委托书及股东账户卡办理登记手续。

　　（三）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。

　　（四）登记时间：2021年11月11日（上午9:00-11:30；下午2:00-5:00）。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式：

　　联系电话：0315-5656180

　　传    真：0315-5658263

　　联 系 人：刘默洋

　　（二）现场与会股东食宿及交通费自理。

　　特此公告。

　　唐山三孚硅业股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　唐山三孚硅业股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月12日召开的贵公司2021年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603938               证券简称：三孚股份

　　唐山三孚硅业股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　公司2020年年度股东大会审议通过的2020年度利润分配方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本150,166,600股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8 元（含税），每10股派送红股3股。2021年4月23日，公司2020年年度权益分派实施完毕，公司总股本由150,166,600股变更为195,216,580股。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》的规定“发行在外普通股或潜在普通股的数量因派发股票股利、公积金转增资本、拆股而增加或因并股而减少，权益金额的，应当按调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益”，本报告在计算每股收益时对上年同期数据进行了追溯调整。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:唐山三孚硅业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：孙任靖        主管会计工作负责人：陈治宏        会计机构负责人：张宪民

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：唐山三孚硅业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：孙任靖        主管会计工作负责人：陈治宏        会计机构负责人：张宪民

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：唐山三孚硅业股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：孙任靖        主管会计工作负责人：陈治宏        会计机构负责人：张宪民

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　唐山三孚硅业股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：603938         证券简称：三孚股份        公告编号：2021-075

　　唐山三孚硅业股份有限公司关于

　　变更经营范围暨修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开第四届董事会第十三次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于变更经营范围暨修订<公司章程>的议案》。根据公司生产经营实际情况，拟在经营范围中删减“盐酸（25%）制造、销售”经营事项，具体经营范围变更及《公司章程》修订情况如下：

　　除上述部分条款修改外，《公司章程》的其他内容不变。

　　本次变更公司经营范围暨修订《公司章程》事项尚需提交公司2021年第五次临时股东大会审议。同时董事会提请股东大会授权公司管理层根据行政审批部门的实际审核要求对上述变更经营范围暨修订《公司章程》事项进行调整，最终以行政审批部门核准的经营范围及《公司章程》修订为准，并授权公司管理层及其指定人员办理相关的公司变更登记事宜。

　　特此公告。

　　唐山三孚硅业股份有限公司董事会

　　2021年10月28日