珠海华金资本股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：000532          证券简称：华金资本       公告编号：2021-072

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1. 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3. 第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 合并资产负债情况

　　单位：元

　　2. 合并损益情况

　　单位：元

　　3. 合并现金流情况

　　单位：元

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）2020年11月2日公司召开了第九届董事会第三十四次会议，批准公司与经公开招标程序中标的关联企业建泰建设有限公司签署《华冠科技工业园三号厂房项目施工总承包工程合同》，由后者承建华冠科技工业园三号厂房项目施工总承包工程，中标合同价款为81,058,655.52元。截至2021年9月30日，该工程累计付款给该关联方36,938,019.27元。

　　（2）2021年4月16日，公司2020年度股东大会审议通过了《关于续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》，同意公司与珠海华发集团财务有限公司续签《金融服务协议》，由财务公司为公司及控股子公司提供存款服务、贷款服务、结算服务等相关业务，协议期限三年。报告期内，公司与财务公司发生的关联交易具体如下：

　　存款业务

　　贷款业务

　　授信或其他金融业务

　　（3）2021年3月22日、4月16日，经公司第九届董事会第三十七次会议审议，并经2020年度股东大会批准，2021年度公司计划为下属子公司提供向金融机构提供总计不超过6.6亿元的连带责任担保，具体包括为珠海华金智汇湾创业投资有限公司（以下简称“智汇湾公司”）提供不超过6亿元的担保金额，以及为东营中拓水质净化有限公司（以下简称“东营中拓”）提供不超过6,000万元金额。截至2021年9月30日，担保实际余额为智汇湾公司24,630.80万元，东营中拓1,222.50万元。

　　（4）2021年4月21日，经公司第十届第二次董事会议批准，公司下属子公司珠海华金智汇湾创业投资有限公司与关联方珠海华发景龙建设有限公司签署了《智汇湾创新中心精装修工程（1#-5#楼）施工合同》，由后者承建智汇湾创新中心精装修工程（1#-5#楼），中标合同价款为8,105,771.66元。截至2021年9月30日，该工程累计付款给该关联方5,079,641.74元。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：珠海华金资本股份有限公司

　　2021年9月30日

　　单位：元

　　法定代表人：郭瑾            主管会计工作负责人：睢静                 会计机构负责人：陈卫群

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：郭瑾                主管会计工作负责人：睢静              会计机构负责人：陈卫群

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　调整情况说明：

　　财政部于2018年发布了《企业会计准则第21号-租赁》（财会2018[35]号），本公司2021年1月1日起执行上述新租赁准则，并对财务报表相关项目作出调整：

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：000532             证券简称：华金资本              公告编号：2021-070

　　珠海华金资本股份有限公司

　　第十届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第十届董事会第九次会议于2021年10月27日以通讯传真方式召开。会议通知已于2021年10月20日以电子邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事11名，实际到会董事11名。会议的召开与召集符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于<2021年第三季度报告>的议案》

　　具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《2021年第三季度报告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：000532             证券简称：华金资本            公告编号：2021-071

　　珠海华金资本股份有限公司

　　第十届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　珠海华金资本股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”）第十届监事会第五次会议于2021年10月27日以通讯方式召开，会议通知于10月20日以电子邮件和书面方式送达各位监事。本次会议应参会监事5名，实际到会监事5名，符合《公司法》及公司《章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、关于《2021年第三季度报告》的议案

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议的珠海华金资本股份有限公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：5 票赞成，0 票弃权，0 票反对

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司监事会

　　2021年10月28日