深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 关于召开2021年第三次 临时股东大会的通知

　　证券代码：002949         证券简称：华阳国际        公告编号：2021-067

　　债券代码：128125         债券简称：华阳转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十四次会议审议通过于2021年11月12日14：30召开2021年第三次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、会议届次：2021年第三次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中国人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开时间：

　　现场会议时间：2021年11月12日（星期五）14：30

　　网络投票时间：2021年11月12日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月12日上午9:15—9:25，9：30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月12日上午9:15—2021年11月12日下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场表决：包括本人出席以及通过填写授权委托书授权他人出席。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股东应选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年11月5日

　　7、会议出席对象

　　（1）截止2021年11月5日下午15:00，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司全体董事、监事、高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：广东省深圳市福田区福田保税区市花路盈福大厦4楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议议案：

　　（1）关于修订《公司章程》的议案

　　（2）关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案

　　（3）关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案

　　（3.1）选举唐崇武先生为公司第三届董事会非独立董事的议案

　　（3.2）选举储倩女士为公司第三届董事会非独立董事的议案

　　（3.3）选举邹展宇先生为公司第三届董事会非独立董事的议案

　　（3.4）选举袁源先生为公司第三届董事会非独立董事的议案

　　（3.5）选举徐清平先生为公司第三届董事会非独立董事的议案

　　（3.6）选举龙玉峰先生为公司第三届董事会非独立董事的议案

　　（4）关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案

　　（4.1）选举陈登坤先生为公司第三届董事会独立董事的议案

　　（4.2）选举孟庆林先生为公司第三届董事会独立董事的议案

　　（4.3）选举田锋先生为公司第三届董事会独立董事的议案

　　（5）关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案

　　（5.1）选举缪晴天女士为公司第三届监事会非职工代表监事的议案

　　（5.2）选举刘艳女士为公司第三届监事会非职工代表监事的议案

　　2、特别提示和说明

　　（1）上述议案已经公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十五次会议审议通过，决议具体内容详见公司于2021年10月28日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　（2）独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

　　特别说明：根据公司法和公司章程的规定，上述议案3、4、5采用累积投票制，非独立董事、独立董事及非职工代表监事选举分别实行累积投票制。本次应选非独立董事6人，独立董事3人，非职工代表监事2人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数乘以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）按照相关规定，公司将就本次股东大会涉及影响中小投资者利益重大事项的表决单独计票并披露投票结果。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或邮件方式登记。

　　（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人身份证复印件、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法人证券账户卡办理登记手续；

　　（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；

　　（3）异地股东可采用信函或邮件的方式登记，异地股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件二），连同本人身份证、股东账户卡复印件在2021年11月11日16:00前送达公司证券部，并进行电话确认；

　　（4）本次股东大会不接受电话登记。

　　2、登记时间：2021年11月11日上午9:30-11:30，下午14:00-16:00。

　　3、登记及信函邮寄地点：

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样，通讯地址：深圳市福田区福田保税区市花路盈福大厦四楼，深圳市华阳国际工程设计股份有限公司证券部。

　　4、会议联系方式：

　　联系人：孙晨

　　联系电话：0755-82739188

　　邮箱：hygj@capol.cn

　　联系地址：深圳市福田区福田保税区市花路盈福大厦四楼

　　（1）出席现场会议的股东和股东代理人请务必携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　（2）会期预计半天，出席现场会议股东食宿及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过网络投票平台参加网络投票。参加网络投票的具体操作流程见附件三。

　　六、备查文件

　　1、第二届董事会第二十四次会议决议；

　　2、第二届监事会第二十五次会议决议。

　　七、附件

　　附件一：《授权委托书》；

　　附件二：《参会股东登记表》；

　　附件三：参加网络投票的具体操作流程。

　　特此公告。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月28日

　　附件一：

　　授权委托书

　　兹委托　　　先生/女士代表本人出席深圳市华阳国际工程设计股份有限公司于2021年11月12日召开的2021年第三次临时股东大会，并按照下列指示对已列入本次股东大会会议通知的议案行使表决权：

　　注：1、本授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均为有效，经委托人签章后有效。委托人为个人的，应签名；委托人为法人的，应盖法人公章。

　　2、本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起，至该次股东大会会议结束之日止。

　　3、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。

　　4、如委托人对任何上述议案的表决未作具体指示，受托人是否有权按自己的意思对该等议案投票表决：□是□否。

　　5、对列入本次股东大会审议的程序事项，包括但不限于选举监票人，审查参会股东及股东代理人的资格等，受托人是否有权按自己的意思享有表决权：□是□否。

　　6、委托人和受托人均具有完全民事行为能力。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码（注册号）：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：         股

　　委托日期：  年   月   日

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　受托人受托表决的持股数量：         股

　　受托日期：  年   月   日

　　附件二：

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会参会股东登记表

　　附件三：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362949

　　2、投票简称：华阳投票

　　3、通过交易系统进行网络投票的议案设置及意见表决：

　　表一：股东大会对应“提案编码”一览表

　　4、填报表决意见或选举票数：

　　表一提案中，3、4、5为累积投票提案。对于累积投票提案，公司股东应填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　（1）选举非独立董事（表一提案3，采用等额选举，应选人数为6人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

　　股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）选举独立董事（表一提案4，采用等额选举，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（3）选举监事（表一提案5，采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　5、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。对非累积投票议案填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年11月12日的交易时间，即上午9:15—9:25，9：30—11:30，下午13:00—15:00。

　　2、股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月12日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2021年11月12日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：002949         证券简称：华阳国际       公告编号：2021-059

　　债券代码：128125         债券简称：华阳转债

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司章程》的部分条款进行修订，具体如下：

　　除上述内容修订外，《公司章程》的其它内容不变。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：002949         证券简称：华阳国际       公告编号：2021-060

　　债券代码：128125         债券简称：华阳转债

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　关于公司董事会换届选举的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期已届满，公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，进行董事会的换届选举。

　　公司于2021年10月27日召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会审议通过，公司董事会提名唐崇武先生、储倩女士、邹展宇先生、袁源先生、徐清平先生、龙玉峰先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；提名陈登坤先生、孟庆林先生、田锋先生为公司第三届董事会独立董事候选人（上述候选人简历详见附件）。公司独立董事对董事候选人的履历资料、任职资格和提名程序进行了审核并发表了同意意见。

　　上述候选人中，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。独立董事候选人陈登坤先生、孟庆林先生已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，陈登坤先生为会计专业人士；田锋先生尚未取得独立董事资格证书，已承诺将参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。独立董事候选人尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交股东大会审议。

　　根据《公司法》、《公司章程》的规定，董事会换届选举的事项尚需公司股东大会审议，并采取累积投票的方式表决。公司第三届董事会董事任期为自公司股东大会审议通过之日起三年。为确保董事会的正常运行，在新一届董事会董事就任前，公司第二届董事会董事仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行董事义务和职责。公司对第二届董事会各位董事任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月27日

　　附件：第三届董事会候选人简历

　　一、非独立董事候选人简历

　　唐崇武：男，1967年7月生，中国国籍，香港永久居留权。1987年7月毕业于上海交通大学动力专业，本科学历；2008年12月，获长江商学院EMBA硕士学位；2018年至今，清华五道口金融学院EMBA在读；1988年7月至1994年12月，任中国电力工程顾问集团中南电力设计院有限公司工程师；1994年12月至1999年10月，任深圳晶源环保科技有限公司副总经理；1999年10月至2000年11月，任深圳市雅科特工程技术有限公司总经理；2000年11月至2021年4月，历任公司董事长、总经理；现任公司董事长。

　　截至本公告日，唐崇武先生直接持有公司5,190.30万股股份，占公司股份总额的26.48%，同时通过华阳旭日、华阳中天控制公司17.24%股份的表决权，系公司控股股东、实际控制人；系华阳旭日、华阳中天的执行事务合伙人委派代表；持有公司14.19%股份的股东徐华芳女士系其一致行动人；与公司总经理储倩女士系夫妻关系；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　储倩：女，1967年10月生，中国国籍，香港永久居留权；1989年7月毕业于河北工程大学，本科学历；2020年至今，清华大学五道口EMBA在读。曾任深圳中信设计公司工程师、深圳市雅科特建筑设计有限公司董事、深圳市华阳国际工程设计有限公司董事。2021年4月至今，担任公司总经理。

　　截至本公告日，储倩女士未直接或间接持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东华阳旭日、华阳中天的执行事务合伙人委派代表唐崇武先生系夫妻关系；与公司控股股东一致行动人徐华芳女士系母女关系；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　袁源：男，1971年3月生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年7月毕业于湖南大学工民建专业，本科学历。1993年7月至1993年10月，任深圳市华泰企业公司技术员；1993年10月至1995年10月，任熊谷组（深圳）有限公司土建工程师；1995年10月至2009年12月，任深圳市住宅工程管理站科长、项目主任；2010年1月起就职于公司，现任公司董事、副总经理。

　　截至本公告日，袁源先生直接持有公司150万股股份，通过华阳中天间接持有公司150万股股份；系华阳中天有限合伙人；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　邹展宇：男，1975年9月生，中国国籍，无境外永久居留权。1998年7月毕业于华南理工大学建筑学专业，本科学历；2005年6月毕业于华南理工大学建筑学专业，硕士研究生学历；2018年8月获得中欧国际工商学院EMBA硕士学位。1998年7月至2006年12月，任广东省城乡规划设计研究院建筑师；2007年1月起就职于公司，现任公司董事、副总经理。

　　截至本公告日，邹展宇先生直接持有公司188万股股份，通过华阳中天间接持有公司188万股股份；系华阳中天有限合伙人；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　徐清平：男，1979年1月生，中国国籍，无境外永久居留权。2002年7月毕业于华中科技大学财务管理专业，本科学历；2014年11月获得香港中文大学MBA硕士学位。2003年8月至2013年5月，历任金蝶国际软件集团有限公司区域财务总监、预算与分析部经理、财务部总经理；2013年5月起就职于公司，现任公司董事、董事会秘书、财务总监。

　　截至本公告日，徐清平先生未直接持有公司股份，通过华阳中天间接持有公司60万股股份；系华阳中天有限合伙人；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　龙玉峰：男，1981年8月生，中国国籍，无境外永久居留权。2004年7月毕业于华中科技大学城市规划专业，本科学历；2020年至今，清华大学经济管理学院EMBA在读。2003年11月至2006年3月，任中建国际（深圳）设计顾问有限公司项目建筑师；2006年3月起就职于公司，现任公司董事，深圳市华阳国际建筑产业化有限公司总经理。

　　截至本公告日，龙玉峰先生直接持有公司80万股股份，通过华阳中天间接持有公司70万股股份；系华阳中天有限合伙人；除此之外，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　二、独立董事候选人简历

　　陈登坤：男，1977年1月生，中国国籍，无境外永久居留权。2000年7月毕业于安徽财经大学会计学，本科学历；2011年获得中欧国际工商学院EMBA硕士学位；企业架构师（TOGAF EA）、特许公认会计师（ACCA）、注册会计师（CPA）。2000年至2012年，历任金蝶国际软件集团有限公司董事、高级副总裁、首席财务官等职务；2013年至2016年，历任金蝶医疗软件科技有限公司董事、总经理；2017年1月至2019年10月，历任有米科技股份有限公司董事、总经理，现任有米科技股份有限公司董事；2019年10月至2020年7月，任平安医院投资管理集团联席总经理；2021年4月至今，任深圳市城市交通规划设计研究中心股份有限公司首席财务官；2017年3月起，担任公司独立董事。

　　截至本公告日，陈登坤先生未直接或间接持有公司股份，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　孟庆林：男，1963年10月生，中国国籍，无境外永久居留权。1985年7月毕业于吉林建筑工程学院供热通风专业，本科学历；1992年7月毕业于重庆建筑大学建筑技术科学专业，硕士研究生学历；1995年7月毕业于重庆建筑大学建筑技术科学专业，博士研究生学历。1985年7月至1989年7月，任吉林建筑工程学院讲师；1995年7月至今，历任华南理工大学副教授、教授。2017年10月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司独立董事；2018年7月起担任公司独立董事。

　　截至本公告日，孟庆林先生未直接或间接持有公司股份，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　田锋：男，1971年10月生，中国国籍，无境外永久居留权。1992年7月毕业于兰州大学力学专业，本科学历；1996年4月毕业于北京理工大学力学专业，硕士研究生学历。曾任机械部经济信息中心工程师、美国ANSYS公司北京办事处技术经理；2005年1月至今，历任安世亚太科技股份有限公司技术经理兼市场经理、技术总监和副总经理，现任高级副总裁；2013年至今，兼任北京市综合仿真实验室主任；2016年至今，兼任国家工业软件与先进设计研究院常务副院长。

　　截至本公告日，田锋先生未直接或间接持有公司股份，与其他股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002949                  证券简称：华阳国际                   公告编号：2021-062

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司2021年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、股权激励进展

　　公司分别于2021年3月29日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第二十次会议，2021年4月15日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，拟向激励对象授予750万份股票期权，约占本激励计划草案公告时公司总股本的3.83%。其中首次授予624万份，约占本激励计划草案公告时公司总股本的3.18%，占本激励计划权益授予总额的83.20%；预留授予126万份，约占本激励计划草案公告时公司总股本的0.64%，占本激励计划权益授予总额的16.80%。

　　2021年4月15日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意向75名激励对象授予619万份股票期权。首次授予的股票期权已于2021年5月14日完成登记。

　　2021年8月17日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十四次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，因公司实施2020年度利润分配，首次授予股票期权的行权价格由17.81元/股调整为17.41元/股。

　　2、可转换债券进展

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市华阳国际工程设计股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1220号）核准，公司于2020年7月30日公开发行了4,500,000张可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，按面值发行，有效期6年，简称“华阳转债”，转债代码128125。2020年8月21日，华阳转债在深交所挂牌交易。

　　根据《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》：

　　（1）华阳转债自发行结束之日（2020年8月5日）满六个月后的第一个交易日（2021年2月5日）起进入转股期，至可转债到期日（2026年7月29日）止。截至2021年9月30日，华阳转债累计转股数量为5,111股。

　　（2）2021年5月25日，因公司实施2020年度利润分配，华阳转债的转股价格由25.79元/股调整为25.39元/股。

　　（3）2021年7月30日，公司支付华阳转债第一年利息180万元。

　　3、重要会计政策变更

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司按上述要求对会计政策进行相应调整。

　　4、利润分配

　　公司于2021年5月12日召开的2020年度股东大会审议通过《关于2020年度利润分配方案的议案》，并于2021年5月25日实施了2020年度利润分配方案：向全体股东每10股派4.00元人民币现金（含税）。

　　5、董事会、监事会换届

　　鉴于公司第二届董事会、第二届监事会任期届满，公司董事会、监事会按照相关规定履行换届程序。公司董事会提名唐崇武、储倩、邹展宇、袁源、徐清平、龙玉峰为第三届董事会非独立董事候选人，提名陈登坤、孟庆林、田锋为独立董事候选人；公司监事会提名缪晴天、刘艳为第三届监事会非职工代表监事。

　　上述事项需经公司股东大会审议，并采取累积投票的方式表决。公司第三届董事会、第三届监事会的任期为自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　6、关于与恒大集团及其成员企业业务往来情况说明

　　公司与恒大集团及其成员企业存在业务往来，公司主要为其提供工程设计服务。

　　近期，因恒大集团资金周转困难，公司应收恒大集团及其子公司票据出现逾期情形，截至2021年9月30日，公司应收恒大集团的应收账款净额2,011.96万(其中应收账款3,634.81万元，预收账款1,622.85万元)、应收票据10,285.92万元，其中已到期未兑付的金额为2,748.66万元。对于应收票据，公司的会计政策是对所有应收票据均延续应收账款账龄计提坏账准备。

　　为应对恒大流动性问题带来的应收账款回款风险，公司与恒大集团及其子公司积极协商，寻求解决方案，同时加强与地方监管部门沟通，公司不排除通过财产保全、法律诉讼等途径维护公司合法权益。为避免公司风险进一步扩大，公司已暂停所有与恒大有关的业务，并对恒大在建项目采取了停止服务等措施。

　　上述款项可能存在无法回收的风险，公司将持续关注该事项的进展，并按照法律法规的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：唐崇武                     主管会计工作负责人：徐清平                     会计机构负责人：曾丹

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：唐崇武                     主管会计工作负责人：徐清平                     会计机构负责人：曾丹

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　调整情况说明

　　根据财政部2018年12月发布的《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会〔2018〕35号）要求，公司于2021年1月1日开始实施新租赁准则，自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行财务报表披露，不涉及对以前年度的追溯调整，不重述2020年末可比数，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额，自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：002949         证券简称：华阳国际        公告编号：2021-065

　　债券代码：128125         债券简称：华阳转债

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　第二届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十四次会议于2021年10月16日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，并于2021年10月27日以现场及通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由公司董事长唐崇武先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于修订<公司章程>的公告》。

　　表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》

　　公司第二届董事会任期已届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司董事会将进行换届选举。经公司董事会提名委员会审议通过，公司董事会提名唐崇武先生、储倩女士、邹展宇先生、袁源先生、徐清平先生、龙玉峰先生为公司第三届董事会非独立董事候选人。

　　公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于公司董事会换届选举的公告》。

　　表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。

　　3、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》

　　公司第二届董事会任期已届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司董事会将进行换届选举。经公司董事会提名委员会审议通过，公司董事会提名陈登坤先生、孟庆林先生、田锋先生为公司第三届董事会独立董事候选人。

　　公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《关于公司董事会换届选举的公告》。

　　表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

　　独立董事候选人尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。

　　4、审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《2021年第三季度报告》。

　　表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

　　5、审议通过《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》

　　经公司董事会审计委员会提议、独立董事事前认可，公司董事会审议同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报表及内部控制的审计机构。具体费用将提请股东大会授权管理层根据公司实际业务情况并参照有关标准协商确定。

　　公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于公司续聘2021年度会计师事务所的公告》。

　　表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　6、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　公司本期计提资产减值准备符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，计提减值准备事项依据充分。计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况、资产价值和经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。因此，同意公司本期资产减值准备的计提。

　　公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

　　7、审议通过《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》

　　经公司董事会审议，一致同意提请召开2021年第三次临时股东大会。

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

　　三、备查文件

　　1、第二届董事会第二十四次会议决议；

　　2、独立董事关于公司第二届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事关于公司第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；

　　4、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：002949         证券简称：华阳国际        公告编号：2021-066

　　债券代码：128125         债券简称：华阳转债

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　第二届监事会第二十五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第二十五次会议于2021年10月16日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，并于2021年10月27日以现场及通讯表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席江泓先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于修订<公司章程>的公告》。

　　表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　公司第二届监事会任期已届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司监事会将进行换届选举。公司监事会提名缪晴天女士、刘艳女士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于公司监事会换届选举的公告》。

　　表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。

　　3、审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

　　监事会认为，公司2021年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《2021年第三季度报告》。

　　表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。

　　4、审议通过《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》

　　监事会认为，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的资质、经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。在为公司提供审计服务期间，勤勉尽责，独立、客观、公证地完成了公司各项审计工作。因此，同意续聘容诚会计师事务所为公司2021年度审计机构。

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于公司续聘2021年度会计师事务所的公告》。

　　表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。

　　该事项尚需提交股东大会审议。

　　5、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　监事会认为：公司本期计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计制度的有关规定，符合公司资产及经营的实际情况，审议程序合法合规、依据充分。计提资产减值准备后能够更加公允地反映公司的资产状况及经营成果。同意本期计提资产减值准备的事项。

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。

　　三、备查文件

　　1、第二届监事会第二十五次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月27日